20xx年度内部控制工作计划

随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好20xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。

20xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上20xx年度主要工作计划如下：

1、加强内部控制知识的培训。20xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。

2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。

3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。

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企业内部控制工作规划方案

及20xx年年度内部控制工作计划

20xx年是我。。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

第一部分：企业内部控制工作规划方案

一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

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内控工作计划

1.工作整体目标：

完善内控环境，不断提高风险防范意识，增强风险应对能力，建立健全风险防控的长效机制。

2. 主要工作：

（1）制定公司《内部控制管理手册》，完善公司内控制度体系；

（2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。

（3）加大内部控制的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。

（6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。

3.下一年主要工作内容和量化目标

4.工作计划安排表

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公司办公室20##年内控工作总结和

20##年内控工作计划

根据**集团和公司审计部相关通知，公司办公室对20##年内控工作进行总结，并按照公司深化改革、开源节流等工作要求，结合内部实际情况，制订公司办公室20##年内控工作计划。

一、部门基本情况

1、组织结构

公司办公室现有主任一名，副主任一名。下设秘书科、文电科、总务科（包括办公用品采购、后勤服务、外事）、信访办、接待科、计划生育办、宾馆、印刷所、驻京办，现有员工79名。具体情况见组织机构图。

2、办公室各科职能

秘书科：主要负责公司文字材料起草、基层信息调研、会议记录和公文审核印制等工作。

文电科：主要负责文件、电文的收发、传阅、立卷归档及保密等工作。

总务科（含办公用品采购、外事）：主要负责办公楼内后勤卫生服务，公司办公用品采购，公司因公出国人员的证照办理等工作。

信访办：主要负责公司信访接待和维稳。

接待科：主要负责公司对外接待，公务用车和职工通勤车管理等工作。

计生办：主要负责公司职工生育指标办理、独生子女费发放等计生相关工作。

宾馆：主要负责公司对内、对外接待餐饮、住宿服务等工作。

印刷所：主要负责公司报纸、公司文件和公司各单位表格、记录本及其它文字材料的印制工作。

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20xx年内控工作要点

一、讨论制订公司风险控制要求和管理要求。根据20xx年机械公司上市后发布的《企业内部控制手册》对其项点进行梳理并制作出本公司的控制要求和管理要求文件，

二、推进中石化企业管理信息平台运用。中石化企业管理信息平台的功能之一是集团公司及机械公司对下层单位内控测试任务的下达，目前由于公司机构的设置，测试的主体仅为总部层面的部分流程，未能全面覆盖。在今年机械公司上市后对照新发布的《企业内部控制手册》需重新设置信息平台内的测试责任人、复核人，同时针对公司改革后的主体重新设置测试流程任务。

三、完善检查测试工作方式。统筹安排年度检查测试计划并统筹实施，优先检查内控管理相对薄弱的机构，优先检查重点业务与高风险环节，优先实施非现场检查。做好检查方案及数据准备，提高现场检查针对性；及时下发检查通报，对发现问题开展研究，提出管控和防范要求，实现检查成果共享。

四、继续推动企业内控管理理念。将风险管理与《企业内部控制手册》相关风险点结合起来，争取使各部门主管将企业内控意识应用到日常工作中。（建议将内控手册作为各部门内部自我控制的依据）

五、持续开展培训辅导。以集中培训辅导为辅，深入基层机构面授为主，现场交流辅导，现场互动探讨，及时发现掌控风险控制薄弱环节。重点跟进新业务及重点业务的制度流程落实执行情况，开展针对性培训辅导，服务基层实际需求。针对性地提出防控措施，筑牢案

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银行内控工作计划

银行内控>工作计划（一）

***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

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20xx年年度内部控制工作计划

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

（一）积极宣贯《内部控制手册（2012版建筑、筑炉分册）》 在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。

（二）加强内控基础管理，优化业务流程

20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。

各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

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内控工作总结及工作计划

按照公司领导的要求，以内部管理控制体系为参照，内控专职人员目前正与各部门、车间相关负责人进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。内控专职人员分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，可以经受住上级单位的审计和测试的考验，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，而且有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。 20xx年主要开展的内控工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构，为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。 （二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流 程 图 和 编 写 流 程 说 明 ；第 四 步：测 试 流 程可 行 性。目前 公司 内 控 流程 框 架 和 公司各个部门流程图及流程描述的绘制和编写工作均已完成。

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