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**年度反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称：****

自律评估单位负责人：

自律评估单位地址：

自律评估时间：

报告完成时间：

根据《**<关于做好**年反法钱非现场监管评估工作的通知>的通知》（**）文件要求，我**及时组织人员按照《四川省金融机构反洗钱现场监管评估办法（试行）》的文件规定，认真开展本单位的反洗钱自律评估工作。在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我**反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。现将有关自评情况做以下汇报：

一、反洗钱自律评估工作组织开展情况

我**从**年**日开始对**年度反洗钱工作进行了自律评估，为确保反洗钱自律评估工作顺利开展，****成立了反洗钱评估工作领导小组，**为组长，**为成员。

二、执行反洗钱规定的基本情况

（一）反洗钱内控制度和组织机构建设情况

自开展反洗钱工作以来，****一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度。随着内控制度的不断健全，一线员工对可疑交易的识别能力

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一、反洗钱自评估组织开展情况（包括：评估的组织、评估覆盖范围、内容、时间、评估设计的纸质或电子档案资料及具体组织实施情况等）；

二、执行反洗钱规定的基本情况；

三、反洗钱工作存在的问题

四、整改措施

五、下一步工作计划或安排

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银行反洗钱自查报告

州分行：

根据甘邮银发（20xx）120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！

一、反洗钱组织机构建设情况

1、 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。

2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。

3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。

二、反洗钱内控制度建设和执行情况

1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。

2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。

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金融机构反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称： xx银行xx县支行

自律评估单位负责人：xx

自律评估单位地址：xx县xx镇xx街xx号 自律评估时间跨度：20xx年 1月1日至20xx年12月31日 自律评估时间：20xx年1月4日-6日 报告完成时间：20xx年1月6日 报告正文：

根据总行关于做好20xx年反洗钱自律评估工作的通知要求，我行于20xx年1月4日至1月6日组织自律评估小组按照《四川省金融机构洗钱风险评估办法（试行）》，对照反洗钱自律评估的标准和内容认真开展了20xx年全年反洗钱自律评估工作。现将有关情况报告如下：

一、我行反洗钱自律评估工作组织开展情况：

为做好本次反洗钱自律评估工作，我行分管领导召集自律评

估小组全体成员按照自律评估工作的目的和要求，于 1月4日-6日严格按照《洗钱风险评估办法》的规定，重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息保密情况、反洗钱工作内部监督检查等方面对营业部、二级支行20xx年全年反洗钱工作的开展情况进行了检查，认真收集整理了有关反洗钱工作资料，根据反洗钱工作自律评估内容及扣分标准，对每个评估项目逐条进行了认真打分。

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反洗钱工作自律评估报告

根据人民银行《关于做好四川省20xx年反洗钱非现场监管评估工作的通知》（成银办发【2010】262号）及省分行《关于在全辖开展20xx年反洗钱非现场监管评估工作的通知》（川中银发【2010】361号）的要求和省分行20xx年反洗钱非现场监管评估工作会议精神，我支行于20xx年1月6日开始进行评估工作，具体汇报如下：

一、反洗钱内控制度和组织机构建设

1、反洗钱内控制度建设：因前台柜员直接面对客户及业务，积极对反洗钱的内控制度和鉴别洗钱非洗钱的区别界限进行培训，我支行柜员对可疑交易的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。

2、组织机构建设情况：因工作比较繁忙，无法指定专人负责反洗钱工作,于是我支行反洗钱经办由柜员高×、事中监督谭××负责，对支行日常业务往来情况进行专门的检查；反洗钱主管由业务经理杨×、事中监督王××负责，负责大额交易和可疑交易的分析和报告。

二、客户身份识别

1、客户身份认证：对于存款人开户，我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料，单位结

算账户开立时，对提供的法人代表身份证，经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性进行核查，确认无误后才予以开立结算账户；对个人账户开立时，坚持查验身份证等有效证件的原件，确认无误后予以开立账户，在本次检查中未发现有匿名账户和假名账户。

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附件 2：

金融机构反洗钱工作自律评估报告
填报单位：合众人寿保险股份有限公司枣庄中心支公司 填报日期：20xx年x月x日按照《山东省金融机构反洗钱工作考核评价办法》的要求，我单 位对 20xx年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下： 一、 反洗钱工作基本情况 1、内控制度建设和执行情况：

合众人寿枣庄中支于 20xx年x月份成立了以中支总为组 长，各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组，并 设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗， 指定运营部负责人负责 反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法 规，积极响应国家反洗钱号召，更好地预防洗钱活动，维护金融 秩序，依法履行保险公司反洗钱义务，有效落实反洗钱工作，合 众人寿枣庄中支自 20xx年x月份开业以来，在总、分公司的指 导下，不断完善本机构的内部控制制度。20xx年在承继以往内控
制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善， 3月份修定了 合 于 《 众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》 。 合众人寿枣庄中支于 20xx年x月x日召开了由中支总召集的 反洗钱年终工作总结会， 在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责 人认真总结了 20xx年反洗钱工作， 并就各自职责制定了 20xx年反洗 钱工作计划。 会上， 中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对 20xx年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了 20xx年的反洗钱工 作任务。
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金融机构反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称： 南充市商业银行股份有限公司都江堰支行 自律评估单位负责人：王成革

自律评估单位地址： 都江堰市幸福大道279号 自律评估时间跨度： 20xx年1月1日—20xx年12月31日 自律评估时间： 20xx年1月4日—20xx年1月15日 报告完成时间： 20xx年1月15日

报告正文：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》及其有关规

定，结合人民银行20xx年反洗钱工作会议精神，切实履行反洗

钱义务，防止洗钱行为带来的潜在风险，促进我支行更好的开展

反洗钱工作，现将20xx年度我支行反洗钱工作情况汇报如下：

一、基本情况

截至20xx年年底，我支行在都江堰市有一个营业网点，在

行式ATM两台。我支行成立已满三年，有较为完善的制度与组织

架构，设臵了反洗钱专员，分行与支行也定期组织对门柜人员进

行培训，交流反洗钱工作的操作技术和方法，明确洗钱风险的控

制和预防，保证业务人员充分了解反洗钱的重要意义，提高识别

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安县支公司反洗钱工作自律评估报告

分公司：

安县支公司为切实履行反洗钱的责任和义务，不断提高反洗钱工作水平，维护资金安全和信誉，认真贯彻落实人民银行关于加强反洗钱工作的指示精神，有效防范和遏制洗钱行为，我公司将反洗钱的责任意识灌输到日常工作中，认真组织学习《反洗钱法》等有关反洗钱法律、法规。本次评估分内控制度与组织机构建设情况、客户身份资料识别情况、客户身份资料和交易记录保存情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训情况、反洗钱信息保密情况、配合人民银行各项反洗钱工作情况及反洗钱工作内部监督检查情况等八个方面，采取听、看、查等多种评估方式。其次按照人民银行要求，在报送自律评估表和自律评估报告时，认真检查了年度反洗钱工作会议纪录、反洗钱工作计划、反洗钱工作总结、反洗钱季度例会会议纪录、反洗钱专项检查报告、反洗钱宣传纪录、反洗钱培训纪录等足以证明基本工作评价结果的相关材料，在规定时间内进行了本次评估工作。

一、健全组织机构，加强制度建设

设立了专门的反洗钱工作小组，由综合管理部门履行反洗钱岗位职责，由B柜面人员履行对个人业务的反洗钱职责。同时根据《反洗钱法》的相关规定，建立健全了反洗钱内控管理制度，监督辖属营业网点设置了专门的反洗钱岗位，制

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