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初步法律尽职调查文件清单

20xx年9月

初步法律尽职调查文件清单填写说明

在根据本清单提供及回答相关问题时，请确保文字材料、数据及相关材料的真实、准确、完整。另请注意如下问题：

1. 本初步法律尽职调查文件清单中所述公司为[ ]及关联公司及境内全

部子公司，即[ ]。

2. 本法律尽职调查清单采用WORD文档形式，请公司回答时以WORD

文档格式直接将每道问题的答案回复在相应问题的下面，以方便查找。请不要改变问题的顺序或修改问题本身。

3. 请公司组织最了解具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答需

要如实、准确、完整；如对某项问题的回答为有，请在清单相应位置标注“有”，并提供相应文件，另请注明“请参见**文件，共**页，该份文件已经以**方式提供”；如果公司不存在某项问题，请在清单相应位置标注“无”；如果某项问题对公司不适用，请在清单相应位置标注“不适用”。对于每项问题需提供的文件，请公司按照该问题的编号排列所提供文件的序号。

4. 若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注

明“请见××序号的文件”。

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公司尽职调查清单

一、说明

1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司

2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号

4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要向中介机构提供，请及时提供有关说明及文件

5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况

6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系

二、调查清单

（一）公司基本法律文件

1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件             

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备注：1、上述所有资料均应由涉及主体加盖公章确认，并由业务部门核实。2、上述涉及交易合同或交易凭证的应与原件核对一致。3、合作企业的，还需提供合资、合作合同。4、特殊行业资质证书指：会计事务所、审计事务所、律师事务所、评估事务所、工程造价事务所、房地产开发公司等从业资质证书。

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                   尽职调查报告和投资条款清单

调查人（领投人）姓名：           身份证号码：                      

监督人（大家投投资经理）姓名：         身份证号码：               

尽职调查数据截止日期：      年      月     日

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企业发行债券项目

尽职调查清单

辽宁**律师事务所

二〇##年三月五日

说  明

本调查清单是辽宁**律师事务所所根据企业发行债券项目的要求，基于以往的尽职调查经验和对贵公司经营活动的初步理解，为更好地完成本次尽职调查工作而编制。

如果清单中所需要的某一项文件不适用于贵公司，请在清单目录（格式见后）备注中注明“不适用”。如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。

请贵公司将相关资料文件按照本清单顺序排列，并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便核实和交接。

公司控股子公司或其它分支机构，请参照本文件清单提供相关文件及其清单目录。

尽职调查清单所要求的资料由贵公司提供，其真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。

随着尽职调查工作的进展和对贵公司进一步的了解，我们可能会提出更进一步的资料清单。如果贵公司对资料清单有任何问题，请随时与我们联系。

联系人为：

并请提供公司内部相关人员的通讯录：

注：本尽职调查清单中，红色字体为尽职调查工作建议部门分工，请企业按照自身实际部门设置分配工作，并在各对口部门委派专职人员（相关信息补充至上面的表格）与我方接洽包括材料提交等尽职调查事宜。

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XXX矿业项目尽职调查清单

第一部分：企业基本情况

1.        母公司和各子公司历史沿革和改制情况说明，包括但不限于企业资产、股本、股东结构（是否有代持？）、企业性质重大变化等。注：实际情况和工商登记分开叙述

2.        最近营业执照、章程、税务登记证和国有资产产权登记证复印件

3.        公司设立的批准文件、被授权经营国有资产的批准及证明文件

4.        子公司、控股公司、参股公司最近营业执照、章程和出资文件复印件

第二部分：组织管理情况

1.        详细的股权结构图，股东直至追溯至自然人

2.        详细的组织结构图，包括：职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控股公司、参股公司及其他对外投资情况

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尽职调查清单

（生产经营部分）

说明

1. 本清单中所称之“公司”系指 公司。

2. 在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。

3. 在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。

4. 除特别说明外，请提供截止20xx年3月31日的相关文件资料。

5. 除非特别指明，“近三年”指20xx年、20xx年、20xx年（截至20 年12月31日）。

6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。

7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、 企业基本情况调查

(一) 公司基本法律文件

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公司尽职调查清单

一、说明

1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司

2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号

4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供的，请及时提供有关说明及文件

5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况

6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系

二、调查清单

（一）公司基本法律文件

1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件             

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