篇一 :反洗钱评估报告

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**年度反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称:****

自律评估单位负责人:

自律评估单位地址:

自律评估时间:

报告完成时间:

根据《**<关于做好**年反法钱非现场监管评估工作的通知>的通知》(**)文件要求,我**及时组织人员按照《四川省金融机构反洗钱现场监管评估办法(试行)》的文件规定,认真开展本单位的反洗钱自律评估工作。在自评过程中,本着客观、公平、公正的原则,对我**反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。现将有关自评情况做以下汇报:

一、反洗钱自律评估工作组织开展情况

我**从**年**日开始对**年度反洗钱工作进行了自律评估,为确保反洗钱自律评估工作顺利开展,****成立了反洗钱评估工作领导小组,**为组长,**为成员。

二、执行反洗钱规定的基本情况

(一)反洗钱内控制度和组织机构建设情况

自开展反洗钱工作以来,****一直按照上级有关部门的文件规定,不断完善反洗钱的内控制度。随着内控制度的不断健全,一线员工对可疑交易的识别能力

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篇二 :反洗钱自评估报告

一、反洗钱自评估组织开展情况(包括:评估的组织、评估覆盖范围、内容、时间、评估设计的纸质或电子档案资料及具体组织实施情况等);

二、执行反洗钱规定的基本情况;

三、反洗钱工作存在的问题

四、整改措施

五、下一步工作计划或安排

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篇三 :xx支行20xx年反洗钱工作自律评估报告

金融机构反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称: xx银行xx县支行

自律评估单位负责人:xx

自律评估单位地址:xx县xx镇xx街xx号 自律评估时间跨度:20xx年 1月1日至20xx年12月31日 自律评估时间:20xx年1月4日-6日 报告完成时间:20xx年1月6日 报告正文:

根据总行关于做好20xx年反洗钱自律评估工作的通知要求,我行于20xx年1月4日至1月6日组织自律评估小组按照《四川省金融机构洗钱风险评估办法(试行)》,对照反洗钱自律评估的标准和内容认真开展了20xx年全年反洗钱自律评估工作。现将有关情况报告如下:

一、我行反洗钱自律评估工作组织开展情况:

为做好本次反洗钱自律评估工作,我行分管领导召集自律评

估小组全体成员按照自律评估工作的目的和要求,于 1月4日-6日严格按照《洗钱风险评估办法》的规定,重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息保密情况、反洗钱工作内部监督检查等方面对营业部、二级支行20xx年全年反洗钱工作的开展情况进行了检查,认真收集整理了有关反洗钱工作资料,根据反洗钱工作自律评估内容及扣分标准,对每个评估项目逐条进行了认真打分。

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篇四 :反洗钱自律评估报告

反洗钱工作自律评估报告

根据人民银行《关于做好四川省20xx年反洗钱非现场监管评估工作的通知》(成银办发【2010】262号)及省分行《关于在全辖开展20xx年反洗钱非现场监管评估工作的通知》(川中银发【2010】361号)的要求和省分行20xx年反洗钱非现场监管评估工作会议精神,我支行于20xx年1月6日开始进行评估工作,具体汇报如下:

一、反洗钱内控制度和组织机构建设

1、反洗钱内控制度建设:因前台柜员直接面对客户及业务,积极对反洗钱的内控制度和鉴别洗钱非洗钱的区别界限进行培训,我支行柜员对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性。

2、组织机构建设情况:因工作比较繁忙,无法指定专人负责反洗钱工作,于是我支行反洗钱经办由柜员高×、事中监督谭××负责,对支行日常业务往来情况进行专门的检查;反洗钱主管由业务经理杨×、事中监督王××负责,负责大额交易和可疑交易的分析和报告。

二、客户身份识别

1、客户身份认证:对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,单位结

算账户开立时,对提供的法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性进行核查,确认无误后才予以开立结算账户;对个人账户开立时,坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户,在本次检查中未发现有匿名账户和假名账户。

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篇五 :20xx年反洗钱自律评估报告

附件 2:

金融机构反洗钱工作自律评估报告
填报单位:合众人寿保险股份有限公司枣庄中心支公司 填报日期:20xx年x月x日按照《山东省金融机构反洗钱工作考核评价办法》的要求,我单 位对 20xx年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下: 一、 反洗钱工作基本情况 1、内控制度建设和执行情况:

合众人寿枣庄中支于 20xx年x月份成立了以中支总为组 长,各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组,并 设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗, 指定运营部负责人负责 反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法 规,积极响应国家反洗钱号召,更好地预防洗钱活动,维护金融 秩序,依法履行保险公司反洗钱义务,有效落实反洗钱工作,合 众人寿枣庄中支自 20xx年x月份开业以来,在总、分公司的指 导下,不断完善本机构的内部控制制度。20xx年在承继以往内控
制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善, 3月份修定了 合 于 《 众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》 。 合众人寿枣庄中支于 20xx年x月x日召开了由中支总召集的 反洗钱年终工作总结会, 在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责 人认真总结了 20xx年反洗钱工作, 并就各自职责制定了 20xx年反洗 钱工作计划。 会上, 中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对 20xx年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了 20xx年的反洗钱工 作任务。
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篇六 :反洗钱自律评估报告

金融机构反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称: 南充市商业银行股份有限公司都江堰支行 自律评估单位负责人:王成革

自律评估单位地址: 都江堰市幸福大道279号 自律评估时间跨度: 20xx年1月1日—20xx年12月31日 自律评估时间: 20xx年1月4日—20xx年1月15日 报告完成时间: 20xx年1月15日

报告正文:

为进一步贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》及其有关规

定,结合人民银行20xx年反洗钱工作会议精神,切实履行反洗

钱义务,防止洗钱行为带来的潜在风险,促进我支行更好的开展

反洗钱工作,现将20xx年度我支行反洗钱工作情况汇报如下:

一、基本情况

截至20xx年年底,我支行在都江堰市有一个营业网点,在

行式ATM两台。我支行成立已满三年,有较为完善的制度与组织

架构,设臵了反洗钱专员,分行与支行也定期组织对门柜人员进

行培训,交流反洗钱工作的操作技术和方法,明确洗钱风险的控

制和预防,保证业务人员充分了解反洗钱的重要意义,提高识别

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篇七 :(20xx年上半年)金融机构反洗钱工作自律评估报告 2

附件4:

金融机构反洗钱工作自律评估报告

自律评估单位名称: 中国人民财产保险股份有限公司成都市xx支公司 自律评估单位负责人: xxx

自律评估单位地址: xxxxxxxxxxxxxxxxx

自律评估时间跨度: 20xx年1月1日至20xx年6月30日 自律评估时间: 20xx年5月31日至20xx年6月30日 报告完成时间: 20xx年7月2日

报告正文:

一、反洗钱自律评估组织开展情况:

为贯彻落实反洗钱法律法规,积极响应国家反洗钱号召,更好地预防洗钱活动,维护金融秩序,依法履行保险公司反洗钱义务,有效落实反洗钱工作,中国人民财产保险股份有限公司新都支公司于20xx年11月份成立了以经理刘发琼为组长,各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组,并设定各部门关键业务岗为反洗钱岗,指定综合部负责人负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。今年以来,支公司在上级公司的指导下,不断完善本机构的内部控制制度,在承继以往内控制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善。

上半年,我们反洗钱工作突出制度先行,做到有章可循,及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件,坚持按照《中国

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篇八 :金融机构(法人机构)反洗钱风险评估标准

金融机构(法人机构)反洗钱风险评估标准

一、环境(Circumstance)(29分)

1. 组织架构(18分)

1.1 风控架构:(2分)

1.1.1 金融机构反洗钱风险控制政策目标清晰。(1分)

参考评分要点:(1)反洗钱内控制度中不具有反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的描述扣0.5分,具有相关描述则不扣分。(2)董事会或下设专业委员会、高级管理层人员是否知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标,知晓的,不扣分,不知晓的,扣0.5分。

1.1.2 金融机构按照全面风险管理思想建立健全反洗钱风险控制体系。(1分) 参考评分要点:(1)反洗钱风险管理政策与其他风险控制政策相比不存在明显弱化现象。是否明显弱化可从以下方面判断,例如,反洗钱风险管理政策制定的层级是否足够,反洗钱风险管理政策与其他风险控制政策问责严厉程度是否足以警示金融机构工作人员。发现一项问题,均扣0.5分,扣完为止。(2)金融机构对各类风险的管理政策均衡,反洗钱风险控制体系与金融机构控制其他方面风险的机制性差异不可能导致洗钱风险控制不力。(3)金融机构自身公司治理结构不存在较严重的缺陷,例如金融机构是否按照《公司法》成立并建立了相应的公司治理结构。如被评估金融机构为上市公司,原则上此项可不扣分。以上各项累计最高可扣1分。

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