篇一 :合规管理年活动总结

中国农业发展银行XXX支行

“合规管理年”活动总结

根据总行《关于开展“合规管理年”活动的实施意见》(农发银发〔2011〕75号)要求和省分行的安排要求, 我行领导班子高度重视,结合本行实际,即刻在全行范围内开展活动。活动以科学发展观为指导,全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中,我行始终坚持以正面教育为主,大力宣传和倡导合规文化理念,重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患,在发现问题后,积极采取措施防范和化解风险,促进了我行各项业务健康发展。现将我行具体活动情况报告如下:

一加强组织领导,完善合规管理组织架构

支行成立“合规管理年”活动领导小组,领导小组组长由党支部书记XXX同志担任,小组成员由支行各部室主管担任。领导小组下设“合规管理年”活动办公室,办公室设在支行办公室。领导小组办公室主要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展“合规管理年”活动有关要求,制定活动具体实施细则,做好“合规管理年”活动组织协调、宣传教育工作。

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篇二 :合规工作总结

合规工作总结

年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。20xx年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想,以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念,紧紧抓住发展这一主题,统筹兼顾,协调发展,使XX分行得到了健康快速发展,全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来,合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”,为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。

一、主要工作情况

1、完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,XX分行于08年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。

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篇三 :合规管理执行年活动总结

“合规管理执行年”活动总结

为全面提高内控管理水平,认真落实“从严治行,促进合规经营”的工作指导思想,遵照总行和省、市分行及银监局的统一安排部署,我行从四月份以来深入开展了“合规管理执行年”活动。整个活动期间我行建立组织、制定方案、落实职责,明确目标,严格按照上级行要求认真完成各阶段的工作任务。通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到升华,内控制度逐步健全,各类风险隐患得到及时发现和纠正,有效的促进了各项业务的健康发展。

一、领导重视、工作有序,保障活动有序开展

为确保活动有序开展,达到预期目的,我行在认真学习上级行有关文件的基础上,立足本行实际研究采取了的具体措施,为活动顺利开展打下思想基础和内部保障。及时召开动员会,宣传合规文化理念。活动开始我行为提升全行员工参与活动的积极性,增强对合规文化的认识程度,专门召开了动员会组织学习上级行、银监局有关会议精神和相关文件,使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效提升风险防范意识,完善内控机制,增强制度执行力,杜绝违规违纪行为,防范和化解风险的具体举措,使员工从思想上加强对活动的重视,对合规经营、合规操作的责任观和紧迫感。其次,为加强对活动的组织领导,我行成立了“合规管理执行年”活动领导小组,县行行长任组长,副行长任副组长,部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组,领导小组下设办公室,具体负责协调指导工作。再是,在认真学习上级行文件的基础上,根据活动要求,我行立足实际制定了切实可行的实施方案,把各阶段工作任务都进行了细化,使其更具可操作性,同时把活动的目标任务分解落实到各专业和各岗位,明确考核标准、落实奖惩办法,使每位员工都明确职责和要求。最后,为使内控制度执行力得到进一步加强,违规问题得到纠正,我行围绕各专业岗位和分工行长、副行长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承诺书”,确保及时纠正存在的违规违纪行为,保证不发生重大实质性违规行为。

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篇四 :合规部20xx年工作总结

成武县农村信用合作联社合规部

20xx年度工作总结

20xx年在联社领导的重视与支持下,合规部全面贯彻落实20xx年工作会议精神,紧密围绕提高精细化管理水平,坚持“总体部署,扎实推进,积极创新,持续改进,稳步提高”这一目标,通过日常合规工作,全面建立有效的合规风险管理机制,坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制,切实加强合规风险管理,推动合规文化建设,保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力,充分发扬团队精神,较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将20xx年工作总结如下:

一、加强合规文化建设,做好合规宣传教育

(一)加强合规文化宣传。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信,确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中,增强员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动,共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作,增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导,及时更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求,及时总结合规工作经验,及时报告合规风险信息,每月向办事处上报优秀合规信息2 1

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篇五 :20xx年度合规工作总结报告

XX银行

20xx年合规工作总结报告

20xx年,合规部紧密围绕全年工作计划,完成总裁室布置的各项工作,现总结如下:

一、年初制定工作计划的完成情况

1、全行法律法规库的建立和完善

开业以后,合规部制作了《银监会规定汇编》、《国家外汇管理局文件汇编》。其中《银监会规定汇编》分法律法规、部门规章、规范性文件、法律公告四大类122项管理规定;《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计等八大类,23小项,共计334个监管条例的整合汇编。已于20xx年初发布于我行内部网站,供各个业务及管理部门参考学习,指导各项业务操作。

2、全行内部信息共享平台库的建立

合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时,在内部网站中建立了法律法规库,分三大类、三十二小类共计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规192项。建立了新法规持续更新机制,及时关注法规变化,并在第一时间将最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构,进行宣传和贯彻。

3、全行合同管理库的制定方面

本管理库的建立,主要面向分行层面及总行各部门。我

行正式开业之后,随着业务的开展,业务品种的不断增加,合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。

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篇六 :一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:

一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风险管理框架。

为健全我行合规风险管理体制,推进合规风险管理工作,根据《商业银行合规风险管理指引》要求,明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门,具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门,通过定期召开工作协调会,联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报,研究和部署相关工作,协商解决在日常工作中具体问题,及时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

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篇七 :20xx年合规经理年终工作总结

在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,20xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督 促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题 和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。

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篇八 :合规管理部20xx年上半年工作总结暨下半年工作计划

合规管理部20xx年上半年工作总结

暨下半年工作计划

20xx年上半年,我部在行领导的指导和支持下,认真履行部室岗位职责,严格按照信贷审核标准和贷款新规的要求进行日常合规审查,进一步完善制度建设、流程改造,健全合规管理组织体系和制度架构,不断提高合规管理综合水平,促进我行合规管理企业文化的构建。

一、全面落实贷款新规,做好合规审查工作。

(一)严格贷款审核,促进贷款新规有效实施。

以“三个办法,一个指引”为理论依据,严格贷款发放、银行承兑汇票开具及票据贴现等各项业务的审查工作。截至20xx年6月30日,我部共审各类业务5501笔,通过5498笔,打回324笔,打回率约5.89%,累计通过金额约73.68亿元。

(二)简化流程,增加办公联系方式,提高放款审查效率 根据20xx年5月6日行长办公会议要求,为提高我行信贷业务放款办理的效率,经由我部与相关部室沟通建议,从5月10日起,取消放款通知书及相关业务确认书中各支行(部)有权审批人签名一栏,所有的放款通知书及相关业务确认书只需信贷客户经理(签名)并加盖支行业务公章即可;

另外,为加强与支行(部)放款事项的联系和沟通,提高

放款审核效率,在办公室的支持下,我部于6月份增加了2部放款审核联系电话,为各支行(部)咨询及办理相关业务提供了较大的便利。

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