篇一 :员工行为风险排查报告

员工行为风险排查报告

林州市农村信用合作联社关于“五大风险”排查工作开展情况的报告河南省银监局安阳银监分局: 为切实防控案件风险隐患,力促农信社稳健发展,根据省联 (豫银社转发《关于 20## 年河南银行业案件防控工作指导意见》监办发〔2013〕19 号)的通知要求,我社结合工作实际,于 20##年 3 月 25 日至 4 月 30 日在全辖深入开展了“五大”风险排查工作,现将有关情况报告如下: 一、组织开展情况 为确保活动取得实效,联社专门成立了由理事长任组长,其他班子成员任副组长,机关各部门经理和各信用社主任为成员的“五大风险”排查工作领导小组,领导小组下设办公室,具体负责“五大风险”排查活动的组织开展,并抽调 27 名基层信用社副主任分九个检查组,对全辖所有营业网点和联社机关进行了排查。联社专门制定了“五大风险”排查活动实施方案,明确了排查重点、排查时间、范围和阶段以及工作要求,有效确保了本次活动的扎实开展。 二、排查情况 一是对基层营业网点负责人、员工利用农信社平台及农信社员工身份,以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为方面:经对部门经理、部门副经理当面询问了解,以及对职工进行走访,未发现问题;二是对农信社员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为方面:经排查走访员工,未发现问题;三是对员工异常行为进行风险排查,包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查,以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况:经排查,无员工异常行为;四是对票据业务进行风险排查,重点排查票据的“四真”,即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会计记录是否真实”进行核查:经检查,票据业务未发现问题;五是对理财业务及银证、银保等业务的合规性:未开办理财业务及银证、银保等业务。 三、取得效果 通过风险排查工作的深入开展,有效规范了员工操作行为,规避了风险隐患,树立了规范管理、合规经营的科学理念,为今后各项工作稳健发展夯实了基础。 四、下一步工作措施 (一)加强员工教育,提升风险防范意识。有组织、有计划的开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法制和案例警示教育。通过有声有色的教育活动,引导员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观,培养诚实守信的职业操守,增强遵纪守法和风险防范意识,夯实案件防控工作的基础。 (二)加强制度建设,提升风险防控能力。认真研究、查找易发和多发的特点和规律,举一反三,进一步完善内控制度,细化操作规程,规范员工行为,堵塞制度和管理漏洞,让内控制度覆盖每一个岗位、每一项业务环节,真正形成用制度管权、用制度管人、用制度管事的管理机制。 (三)加强违规问责,提升制度执行力。对违反制度的行为和人员从严从重处罚,使相关人员对违规、违纪行为望而却步,确保各项业务在有效监督的环境下有序、健康发展。 二〇##年四月二十二日

…… …… 余下全文

篇二 :银行员工行为排查自查报告

20xx年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

…… …… 余下全文

篇三 :20xx年员工异常行为排查自查报告

员工异常行为排查自查报告

为进一步加强XX单位员工管理,强化监督机制,及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象,有效预防各类案件的发生,促进各项业务健康发展,XX根据XXXX文件相关要求,于近日在部门内开展了员工行为排查活动,共排查员工XX人,排查面达100%,取得了良好的成效。

XX高度重视此次排查活动,组织全员认真学习相关文件,相关负责人通过对员工日常行为排查,确保排查工作不流于形式,不敷衍了事,对每位员工各方面的情况做到心中有数,全面掌握员工的思想动态,关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。

此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发,广泛听取员工反馈,开展多种形式的交流活动,有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前,未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为,员工贷款资金流向合理,不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为,员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员,不存在需要重点监控的人员。 下阶段,XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合,行为排查与思想教育相结合的原则,定期开展人员行为排查工作,进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念,以及拒腐抗变能力,引导员工自觉维护内控

…… …… 余下全文

篇四 :银行XX分行20xx年XX季度员工行为排查情况汇报(参考模板) 2

20xx年一季度

员工行为排查情况汇报

20xx年一季度, ...对下辖 ..个二级支行和 ..个内设部门,共计..名员工,开展了行为排查,排查机构比例达到100%,排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。

一、员工行为排查基本情况

(一)排查工作组织情况

支行员工行为排查工作成立了由..行长任组长,..任副组长的领导小组,具体工作由..部牵头,..部协同,采用集中排查的方式,于20xx年x月21—23日期间,组织开展排查工作。

(二)排查机构及人员情况

1...支行下辖3个二级支行,共3个网点,有员工15名(含劳务人员5名)。其中:管理类0名,占比0%;专业类2名,占比0%;操作类13名,占比0%;销售类0名,占比0%。

3...支行本部有2个内设部门,有员工13名(含劳务人员4名)。其中:管理类0名,占比0%;专业类7名,占比0%;操作类3名,占比0%;销售类4名,占比0%。

排查发现异常行为员工0人。

二、排查发现异常行为分析

(一)涉嫌案件情况

1.二级支行:贪污侵占挪用类0人,占比0%;贿赂类0人,占比0%;其他犯罪类0人,占比0%;外部查办类0人,占比0%。

…… …… 余下全文

篇五 :员工异常行为排查总结

支行员工异常行为排查工作总结

为了全面落实20xx年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到分行通知后,我支行领导高度重视此项工作,统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。

一、成立员工异常行为排查组

组 长:

副组长:

组 员:

二、排查时间

20xx年全年

三、具体排查工作汇报

(一)是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性,要求每位员工对照排查内容认真进行自查,并对今后自觉遵章守纪作出承诺。

(二)是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查,对排查出的员工异常行为认真分析,及时采取有效措施,加以防范和帮扶,切实堵塞案件风险隐患。

高度重视员工异常行为排查,掌握员工思想动态。案防工作是一手工程,从发生的各类案件表明,平常对员工异常行为排查不到位,极易引发案件,其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化;二是精神状态是否有变化;三是消费是否有变化;四是工作态度是否有变化;五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查,通过找员工谈心,走访员工家庭,深入社区和相关职能部门了解、调查、排查,掌握员工思想动态,确保员工异常行为不走过场。

…… …… 余下全文

篇六 :银行员工行为排查自查报告

20xx年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

…… …… 余下全文

篇七 :授信管理部员工异常行为排查报告11

授信管理部员工异常行为排查报告

我部接到《关于进一步规范员工异常行为排查工作的通知》后,我部总经理高度重视,立即组织人员,按照排查通知中的各项内容对我部室的全体员工的行为进行了一次彻底的排查,现将排查情况汇报如下:

一、排查组织

我部成立了由总经理任组长,副总经理任副组长,各部门负 责人为成员的员工异常行为问题排查领导小组。

二、排查方式

开展排查工作由办公室进行具体组织,我行正式员工63人, 劳务派遣员工24人,每人下发一份排查表,在下发排查表时以部门为单位,要求每个部门的成员通过平时的了解互相进行排查,部门领导与下属进行上下级相互排查, 发现问题及时上报办公室,再由办公室汇报至行领导。

三、排查结果

通过此次大规模的排查:

(一)

无一人有章不循、违法违规操作,特别是无管理人员授 意、指使或胁迫员工违规操作,如窃取、收买、非法提供客户密码、信用卡信息等现象。无一人违法违规发放贷款、违

规揽存。无一人在办理企业开户、大额资金汇划、大额存单质押贷款等业务时不进行真实性审查和不履行贷款三查职责等。

(二)无一人在本人正常按揭及个人消费贷款以外建立个人借贷合同关系、参与民间高利贷活动或为他人提供担保。无一人

…… …… 余下全文

篇八 :支行员工行为排查报告

2季度员工行为排查情况报告

市分行:

根据市分行案防工作要求和支行案防工作计划,支行已组织完成2季度全部员工的行为排查。现将有关排查情况报告如下:

一、 员工自查和互查情况

此次参与排查的员工:、、、、、、、、。排查方式包括员工自查、员工互查,通过自查和互查两个环节后,支行负责人、对本支行10名员工进行排查确认,未发现员工有排查行为表中所列行为。

二、 员工家访和员工谈心情况

2季度支行共进行2次员工家访和6次员工谈心。

(一) 家访情况

支行两位负责人分别于4月x日晚、5月x日晚到XX和XX家进行家访,得到家长(兄长)的支持和配合。

通过家访,我们感受到对员工家长对员工工作的支持,员工的压力甚至传导到了家长,同时通过与家长的进一步沟通,我们对员工日常行为和爱好有一个大致的了解,本期家访的2名员工均无不良嗜好,员工家庭中无特珠情况和问题。

(二)员工谈心情况

支行负责人分别与XX、XX进行谈心,对员工近期表现进行点评,肯定员工的成绩,指出员工工作中存在的不足,并提出建设性指导意见。通过谈心,拉近了负责人与员工的距离,增强了支行凝聚力,员工对支行各项工作有更清晰的认识,对今后工作有更明确的目标。

…… …… 余下全文