编号：AQ-JY-WJ

中铝广西有色金源稀土股份有限公司

规章制度

执行情况和适用性评审报告

编制：安环部

审核：黎翻

审批：曾阳庆

20xx年1月1日发布

中铝广西有色金源稀土股份有限公司 20xx年公司规章制度评审报告

中铝广西有色金源稀土股份有限公司

规章制度执行情况和适用性评审报告

1 评估目的

检查公司规章制度与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；

检查公司规章制度与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；

检查公司各岗位人员执行规章制度的情况。

2 评估范围

2.1公司20xx年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求清单上的相关安全生产法律法规、标准、规范及其他要求。

2.2公司规章制度与20xx年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。

3 评估依据

3.1 20xx年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等；

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廉政风险防控机制建设

制度执行和发挥作用情况考核评估报告

为了认真贯彻落实廉政风险防控机制建设工作，深入推进廉政风险防控机制的应用，我矿合理的设计了廉政风险防控“六大制度体系”，科学运用，执行到位，发挥了明显作用。

一、设计安排科学合理

以第二阶段的查险结果为资源，以排查出的个廉政风险点和评定的风险等级为依据和工作目标，明确了制定防控措施。单位定制度的责任主体是本单位的党政主要领导和上级分管领导，由上级分管领导牵头，单位党政主要领导组织班子成员，根据单位排查出的廉政风险点，修正、完善或重新建立防控制度。制度修正完善后，由本单位领导班子集体审议，上级分管领导把关确认后，再由上级党组织审核确认。部门定流程的责任主体是部门负责人和部门主管领导，由部门主管领导组织部门负责人及业务骨干，根据部门排查出的廉政风险点，对流程进行优化或再造。流程优化后，由部门负责人初审，部门主管领导审核确认。岗位定措施的责任主体是岗位人员和岗位主管领导。由岗位主管领导组织各岗位人员根据个人所在岗位的廉政风险点，修订、完善或重新制定防控措施，由岗位人员和岗位主管领导共同签字，报领导审核确认。

严格按照要求，建立“六大制度体系”，通过“废、立、改”的方式，对单位现有的制度、部门现有的流程、岗位现有的措施进行修正完善。即，对已经不符合现实工作需要的单位制度、业务流程、岗位标准，予以废止；对原来没有的，结合实际新建立；对已建立但有漏洞的，进行补充、修改和完善。具体实施中，单位定制度，主要是围绕用人权、审批权、处罚权、监督权、检查权、验收权定制度，做到一项权力建立一项制度，做到行权必有则、行权必规范。部门定流程，以绘制出的权力运行流程图为基础，针对排查出的廉政风险点，主要以解决权力运行缺乏制约、自由裁量权过大、公开透明度不强、标准化程度不高、工作效率低下等问题为重点，进一步优化业务流程或实行流程再造，努力构建公开透明、简便实用、廉洁高效的权力运行流程。岗位定措施，重点针对岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约等问题，制定岗位防范措施，并且做到措施制定全覆盖，努力建立主体明确、层级清晰、具体量化的岗位责任体系。

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制度建设评估报告

根据区纪委《全区反腐倡廉制度建设年活动实施办法》的要求，我局积极安排部署，制订了合理的反腐倡廉制度建设年活动实施办法，并认真执行，现将制度建设评估情况汇报如下：

一、 查找制度漏洞，完善工作制度

1、组织自查。活动开展以后，纪检监察室组织人员对现行23项规章制度进了逐项审核。通过讨论，对现有的规章制度修订完善并编印了《********机关工作人员行为规范》和《********领导班子内部制度汇编》的征求意见稿报**党组，具体修订意见如下：

（1）废止的规章制度

根据十八大精神，拟废止《机关接待规定》、《机关节约制度》，根据《郾城区落实八项规定实施意见》的精神，起草《********落实八项规定实施意见》，明确接待范围和接待标准，杜绝铺张浪费。 废止《领导接待日制度》，起草《科级领导带班制度》，进一步明确带班领导的职责和任务。

（2）新增的规章制度

针对单位办公电脑日益增多，为了规范计算机互联网的使用， - 1 -

拟新增《计算机及办公网络使用管理办法（暂行）》；另新增了《职工活动室使用管理规定》、《图书借阅制度》。

（3）修订的规章制度

通过借鉴先进单位工作经验，结合我局的工作实际，对现行的《民主生活会制度》、《议事决策制度》、《重大事项报告制度》、《中层干部选拔任用工作制度》、《内部沟通协调制度》、《考勤和请销假制度》、《机关卫生检查评比制度》等15项规章制度进行了不同程度的修订完善。

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制度检查（制度评审）报告单

编号：QG101001B07A0

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规章制度后评估报告单

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检验结果报告审核制度

一、定义

1 检验结果审核是检验人员对本岗工作范围内，实验项目的结果进行核对确认的过程。

2 检验报告审核是被授权人员对一个实验报告的全部内容（病人信息、医嘱信息、标本情况、实验结果等）进行核对、分析和确认的过程。 3 本制度的报告审核包括打印形成的正式文字报告，直接审核的报告。 4 根据检验人员的工作岗位和职责不同，一个报告中的不同实验结果可由不同实验人员审核，也可由同一实验人员审核。

5 报告审核人员可以对有疑问的结果提出复测建议，对已审核的结果负责。 6 急诊值班、指定设备、特殊项目或特定岗位等条件下，不具备审核人时，结果报告人员可以同时成为结果审核人员。

二、审核权限

1. 管理员级：科主任具有全部审核权限。

2. 主管级：各实验室主任、主管技师具有审核权和常规数据的修改权，不具有历史数据修改权限。

3. 操作员级：普通实验操作人员，在以下第[1]条件的基础上，满足任意另外一个条件即获此权限。本权限人员在日常工作中遇有危急结果、有疑义或需要特别报告的结果应向主管级报告。

[1]具有本院检验专业任职资格，经专业技术资格考核取得资格证书，科主任授权具有出具检验报告资格的本科室在岗检验人员。

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管理制度落实执行情况调研报告

根据集团公司、矿党委深入学习实践科学发展观活动的指导思想、目标要求和基本原则，为扎实推进活动开展，使学习实践活动真正取得实效,我们围绕我矿管理制度落实执行情况，深入基层进行了调研，认真分析管理制度在执行过程中存在的问题，提出修订、完善我矿管理制度建议，使之更符合科学发展观以人为本的要求，更好地促进企业管理上台阶，打造本质安全、文明和谐矿山。现将调研情况作如下汇报：

一、我矿管理制度建设状况

1、我矿自78年建以来，通过几代领导的努力，形成比较完善的企业内部管理制度，特别是在89年企业开展的标准化作业活动，形成了一套《企业工作标准》丛书，在管理制度、岗位工作内容和要求、技术管理、质量管理等进行了总结归纳，内容涵盖了企业管理工作中众多方面，为企业管理、班组升级起到了积极促进作用，管理工作有章可循。 2、90年代未，随着我矿深入开展劳动、人事、工资“三项制度”改革，管理制度有了新的发展，新的管理理念的创新，推进了企业制度的更新，《铜坑矿全员全额浮动工资发放暂行办法》、《关于推行矿务公开、民主监督制度的实施办法》《铜坑矿采购管理办法（试行）》等，以企业内部“工资二次分配”管理制度为核心的一系列新的管理制度的相继形成，劳动、人事、工资“三项制度”得以创新发展，职工劳动的思想观念、价值观念发生变化，企业生产规模、经济效益上了新的台阶。

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顾问报告的评审制度

1.目的：

保证与客户沟通的有效和秩序

2.适用范围：

顾问报告的管理

3.定义：

顾问报告是顾问项目的经理出具的解决，处理，回复顾问委托方问题和向顾问委托方提供顾问服务的文件，它是顾问服务的形式之一

4.职责：

4.1.主管副总经理负责重大项目关键性顾问报告的审核审定

4.2.项目管理部经理负责顾问报告的审核审定

4.3.（**）经理负责一般性顾问报告的审核审定

5.程序：

5.1.项目经理根据项目情况和《顾问任务书》编写顾问报告；

5.2.项目经理通过网络完成顾问报告的提交；

5.3.（**）经理根据报告内容决定“通过”或呈交项目管理部经理；

5.4.项目管理部经理根据内容决定“通过”或组织“评审”；

5.5.主管副总经理对评审的顾问报告进行审定；

5.6.（**）经理负责将审定后的顾问报告通过项目管理信息工作平台发送至项目经理处；

5.7.项目经理根据审定后的电子顾问报告编写书面《顾问工作报告》与顾问委托并由顾问委托方人员签署意见和签收；

5.8.项目经理将签收的书面顾问报告收集归档，并尽快邮寄回项目理部，书面顾问报告在项目管理本部存档前相关审核人员应补签意见；

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