XX中心案防工作总结

20xx年，XX中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不断提升案件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省行、二级分行指示遵照执行相关规程，现将20xx年度客户营销中心案防工作情况汇报如下：

（一）20xx年XX案防工作开展基本情况

作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正常开展得保障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。因此，客户营销中心由部门经理牵头，部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规定、我行规章制度对本部门员工定期进行案防教育、风险排查, 不断完善案防长效机制情况，结合典型案例深入学习教育。及时对上级行下发的风险事件典型案例，通过工作例会、周会等形式深入开展学习教育，规范员工操作行为，树立员工合规理念，提升员工风险意识，实现20xx年全年安全无事故营运。

（二）案防工作开展内容

为进一步抓好本部门人员案防素质。客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径牢固树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动地切实做好所管辖范围的案件防控工作。具体措施如下：

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金州斯大林路支行上半年案防工作总结

上半年, 斯大林路支行按照中心支行的部署，结合自身实

际，全年持续开展案防工作。推进内控评价工作、加强合规检查、梳理内控制度、坚持各项业务督导组、组织合规学习、加大反洗钱宣传与培训力度、履行会计主管派驻等方面着手，全方位、深层次执行案防工作，坚持把防范操作风险、细化案防工作举措同我行的发展目标结合起来。上半年我行全面提升内控和案防管理水平，推动案防工作有序开展，并取得了明显成效。现将工作汇总如下：

一、上半年案防工作组织与落实

（一）全面推进内控评价工作及制度执行 我行根据总行的《20xx年柜面业务互评工作方案》，将《大

连银行分支机构内部控制环境评价工作表》逐项逐条的进行梳理，在很大程度上使我行柜面业务更为清晰。

针对我行特点由部门负责人牵头设立三道防线：既操作人为

第一道防线，授权员第二道防线，复核员为第三道防线，会计主管与授权员配合对柜面业务进行全面检查，检查工作覆盖到所有的柜员业务，查找存在的不足，并督促被检查人员及时整改。经过全行共同努力，我行的内控环境建设有了很大的进步，在制定培训计划、做好学习记录、定期与员工进行沟通、强化岗位职责风险点、掌握银监局总行、中心支行下发的相关制度等方面进行了全面完善，对提高全员案防意识奠定了基础，员工合规意识有了很大提高。

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四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

一、加强业务风险核查。

加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。

对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。

二、提高部门负责人的管理履职。

支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。

同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。

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XX银行XX支行案防工作总结

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。为进一步强化案防工作，省联社在创造性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的基础上，积极探索，推进案防长效机制建设，在过去的一年里认真学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险能力、实施“五人联保”动态管理、注重信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。通过充分发挥财务、信贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，采取多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、深层次、大力度的排查和检查，及时发现问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩处的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。

一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。对我支行一年来的安防工作，做如下总结：

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XX县农村信用合作联社营业部

20xx年一季度案防工作总结

今年以来，我部案防工作在县联社党委的正确领导下，及各部室领导的帮助下紧紧围绕联社总体发展思路，不断创新案防举措，加大案防排查力度，扎实推进案防长效机制建设，有效防范和化解案件风险隐患。根据行管和监管部门要求，及联社的相关规定我部结合自身实际，提出了案防总体目标，明确各阶段工作重点，经过整顿治理，我部各项内控机制建设得到有效健全，驾驭风险的能力和风险管理水平得到显著提高，全面实现机构零案件目标。现将一季度来案防工作情况总结报告如下：

一、明确案防责任，构建防案网络

根据监管部门要求及联社相关规定，将《案件防控治理工作职责》全面落实各岗位人员的案防责任，按照“横向到边、纵向到底”的要求，逐级签订案防责任书，各岗位签订承诺书,签订覆盖面达100%。

二、多管齐下，全面排查案件隐患

（一）、今年以来，我部不断完善监督体系建设，现已具有岗位监督、合规监督、主任监督、条线管理监督、等多渠道监督措施，不断规范了员工行为，减少了风险隐患，增强了制度执行力。

（二）、抓机构隐患和人员行为排查。今年以来，我部通过组织排查（经理排查副副经理，副经理排查员工、合规监

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内控案暗防工作总结

为积极响应区分行有关严把内控安全的要求，我网点认真学习相关文件，切实落实分行精神，定期组织员工学习分析各类违法犯罪案件，从中吸取经验教训。结合我网点业务类型，总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成绩

存在的主要问题及原因

一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。

二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的发生，对于顾客我们用动之以情，晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。

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银行案件防控工作总结

XX银监分局：

我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：

一、主要工作

一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

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抓落实 控风险 全面提升风险管理水平

×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：

一、加强领导，全力抓好案件防控工作

×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

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