篇一 :合规管理年活动总结

中国农业发展银行XXX支行

“合规管理年”活动总结

根据总行《关于开展“合规管理年”活动的实施意见》(农发银发〔2011〕75号)要求和省分行的安排要求, 我行领导班子高度重视,结合本行实际,即刻在全行范围内开展活动。活动以科学发展观为指导,全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中,我行始终坚持以正面教育为主,大力宣传和倡导合规文化理念,重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患,在发现问题后,积极采取措施防范和化解风险,促进了我行各项业务健康发展。现将我行具体活动情况报告如下:

一加强组织领导,完善合规管理组织架构

支行成立“合规管理年”活动领导小组,领导小组组长由党支部书记XXX同志担任,小组成员由支行各部室主管担任。领导小组下设“合规管理年”活动办公室,办公室设在支行办公室。领导小组办公室主要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展“合规管理年”活动有关要求,制定活动具体实施细则,做好“合规管理年”活动组织协调、宣传教育工作。

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篇二 :合规文化建设年活动总结

////农村商业银行

“合规文化建设年”活动总结

为贯彻落实《////农村金融机构“合规文化建设年”活动方案》(/////发?2011?56号)精神,扎实推进合规文化建设年活动,建立风险防范长效机制,我行领导高度重视,精心组织,在全辖范围内开展了合规文化建设活动的部署,大力倡导“合规创造价值、合规人人有责、违规必将遭受处罚”的合规理念,并取得初步成效,现将活动开展总结汇报如下:

一、总体情况 根据///“合规文化建设年”活动工作的整体部署,我行迅速行动,成立了以董事长为组长的“合规文化建设年”活动领导小组,负责指导和推动全行“合规文化建设年”活动的开展,并对各支行“合规文化建设年”活动开展情况进行监督。制定了活动实施方案和工作计划表,明确活动目标和步骤,逐级召开动员大会,进行深入的思想发动,布置全面部署工作目标、落实措施和要求,在全行上下营造了浓厚的合规文化氛围,倡导人人合规、主动合规、合规创造价值的合规理念。通过活动的开展,我行合规风险管理机制建设得到了进一步的完善,内控管理更加严密,合规文化建设更加成熟,员工从业行为更加规范,违规问题持续减少,案件防控能力进一步提高,各种风险得到有效控制,竞争力显著增强。

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篇三 :某银行20xx年合规总结

某银行20xx年合规活动总结

合规是兴行之本,违规是风险之源。加强合规建设,严格内部管理是银行业可持续发展的前提,也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求,今年以来我社以科学发展观为指导,严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动,对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查,对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠,收到了良好效果,为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将20xx年活动开展情况总结如下:

一、活动开展情况

为切实抓好合规建设提升年活动,某银行成立了合规建设提升年活动领导小组,负责组织实施和督促开展合规建设活动,结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。同时,各基层信用社也成立了相应的组织,加强对合规建设提升年活动的领导,在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展,内控管理更加严密,合规文化建设更加成熟,员工从业行为更加规范,违规问题持续减少,案件防控能力进一步提高,各种风险得到有效控 1

制,竞争力显著增强。

(一)加强组织领导,安排部署到位

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篇四 :合规大行动第三次学习

合规大行动第三次学习

为积极推进合规文化建设,进一步增强我们邮政从业人员的合规意识,10月30日,在营业主管的积极组织下,我们上洋支局全体员工进行了合规大行动的第三次学习。

本次学习主要围绕“典型案例分析”展开,伴随着我行各类业务的逐步展开、面对的市场经济环境日益复杂多变,案件和风险事件在案发形态、作案手法上呈现出越来越明显的多样性、复杂性。以“内外勾结、复杂多变”为典型特征的案件形态较传统案件具有更强的隐蔽性、危害性,对于我行全体员工的案防风控工作提出了更高的要求。

本次学习手册按照“新型风险揭示、案情深入分析、内部案例警示、同业案例参考”的原则,筛选了11个内部典型案例、10个同业经典案例以供全行学习警示。

我们通过学习了解手册上的案情简介、分析它们的违规要点、查看相关的追责依据以及责任人该负的责任和受到的处罚,使我们充分地意识到这些给我行造成的实际资金风险、合规分险、以及声誉风险都是不容忽视的,因此,我行必须加强合规文化建设、深入合规风险教育、完善合规监督体系,从源头上防止案件风险的发生。

通过此次学习促使全行员工充分认识到违规操作对于我行、以及自身的严重危害,引导全行员工“合规操作、合规经营、重视监督”,防范风险发生。

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篇五 :合规活动总结

分行营业部开展第三届“广发合规日”活动 广发银行惠州分行营业部于10月x日迎来了第三届“广发合规日”。广发银行自20xx年启动首届“广发合规日”以来,开展了一系列合规教育和宣导,并借助这一平台搭建广发银行的合规文化,将合规理念逐步融入每位员工的内心。 在本届“合规日”中,惠州分行营业部围绕“合规操作,从我做起,依法规范经营,树立良好形象”为活动宣传主题,开展形式多样的合规文化宣导活动。通过统一张贴合规宣传海报、组织合规宣讲、组织反洗钱知识有奖问答活动、选派合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA知识竞赛活动等方式主动宣传“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念,积极在基层业务一线营造合规文化氛围,提升业务合法合规水平。

为强化合规文化建设活动,培育一线员工合规意识,广发银行惠州分行营业部建立了合规晨会制度,要求每周至少召开一次合规晨会。在“合规日”活动期间,营业部在法律合规部主导下,联合个人银行部、分行办公室在滨江公园举行反洗钱知识有奖问答活动。通过向市民宣讲反洗钱知识,提升了普罗大众对反洗钱工作的认知度和参与度,将本次宣传工作落到实处,取得了良好的效果。另外,营业部还选派了合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA知识竞赛活动。参赛人员通过认真努力学习RCSA知识,获得了优异的成绩。

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篇六 :合规管理执行年活动总结

“合规管理执行年”活动总结

为全面提高内控管理水平,认真落实“从严治行,促进合规经营”的工作指导思想,遵照总行和省、市分行及银监局的统一安排部署,我行从四月份以来深入开展了“合规管理执行年”活动。整个活动期间我行建立组织、制定方案、落实职责,明确目标,严格按照上级行要求认真完成各阶段的工作任务。通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到升华,内控制度逐步健全,各类风险隐患得到及时发现和纠正,有效的促进了各项业务的健康发展。

一、领导重视、工作有序,保障活动有序开展

为确保活动有序开展,达到预期目的,我行在认真学习上级行有关文件的基础上,立足本行实际研究采取了的具体措施,为活动顺利开展打下思想基础和内部保障。及时召开动员会,宣传合规文化理念。活动开始我行为提升全行员工参与活动的积极性,增强对合规文化的认识程度,专门召开了动员会组织学习上级行、银监局有关会议精神和相关文件,使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效提升风险防范意识,完善内控机制,增强制度执行力,杜绝违规违纪行为,防范和化解风险的具体举措,使员工从思想上加强对活动的重视,对合规经营、合规操作的责任观和紧迫感。其次,为加强对活动的组织领导,我行成立了“合规管理执行年”活动领导小组,县行行长任组长,副行长任副组长,部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组,领导小组下设办公室,具体负责协调指导工作。再是,在认真学习上级行文件的基础上,根据活动要求,我行立足实际制定了切实可行的实施方案,把各阶段工作任务都进行了细化,使其更具可操作性,同时把活动的目标任务分解落实到各专业和各岗位,明确考核标准、落实奖惩办法,使每位员工都明确职责和要求。最后,为使内控制度执行力得到进一步加强,违规问题得到纠正,我行围绕各专业岗位和分工行长、副行长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承诺书”,确保及时纠正存在的违规违纪行为,保证不发生重大实质性违规行为。

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篇七 :乌海市邮政金融联合启动“合规大行动”活动

乌海市邮政金融联合启动“合规大行动”活

为进一步强化合规管理,营造良好合规氛围,促进业务健康、可持续发展,10月21日,邮政公司乌海市分公司、邮储银行乌海市分行联合召开20xx年“合规大行动”活动动员大会暨“一把手合规课堂”宣讲活动。全面启动“合规大行动”活动。邮政企业、邮储银行相关负责人及各单位“活动联络员共70余人参加会议。

本次“合规大行动”活动以“找问题、抓整改、促合规”为主题,以查找、整改违规问题为抓手,以提高执行力为核心,通过“查找问题、认真整改、强化督导”,着重从制度执行方面整治各级机构存在的违规问题,不断提升全市邮政金融合规经营管理水平,持续打造邮政金融合规文化品牌。

动员大会上,副行长宣读了此次“合规大行动”活动方案,并要求各单位将本次讨论活动与党的群众路线教育实践活动有机结合起来,将持续合规经营作为一项重大战略,且全体员工要积极参与,统一安排开展学习和讨论活动,防止走过场,通过讨论问题,认真整改,切实提高执行力,同时要求各单位要建立与同级邮政金融业务部门的联络机制,充分做好邮银协调沟通,同步推进本次活动的各项工作。 行长以“邮储银行合规文化与全面风险管理体系建设”

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篇八 :某商业银行20xx年合规建设提升年文化教育活动工作总结范文

精品

某商业银行20xx年合规建设提升年文化教育活动工作总结范文 为加强案件专项治理工作,促进xxxx银行内控制度和各种措施的有效执行,提高合规经营水平,省联社在全省范围内开展了“全员合规文化教育”活动,现将我社的本次活动开展情况及主要做法报告如下:

一、活动进展情况:

5月10日省联社“全员合规文化教育”电视电话会议后,我社领导高度重视,于5月11日召开了联社班子会议,传达贯彻了省联社“全员合规文化教育”电视电话会议精神,研究部署了我县信用社“全员合规文化教育”活动开展情况。5月13日召开了联社中层以上领导干部参加的会议,会上联社理事长刘安勇同志传达贯彻了省联社电视电话会议精神,对我县活动开展情况进行了安排部署,同时要求与会人员要迅速将省联社电视电话会议精神传达到每一位职工,为此项活动顺利开展大造舆论氛围。5月15日又召开了联社机关全体人员参加的会议,会上传达贯彻了省联社“全员合规文化教育”电视电话会议精神,要求联社机关全体员工要尽快行动起来,积极投身到活动的各个环节之中。5月19日,按照上级要求结合我县农村信用社实际情况,制定了《xx县农村信用合作联社关于印发“全员合规文化教育”活动实施方案》。5月20日召开了由联社机关全体人员、各信用社正、副主任、委派会计和信贷会计参加的“全员合规文化教育”动员大会。大会由监事长xxx同志主持,会上监事长孙继堂同志宣读了

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