篇二 ：《发布证券研究报告暂行规定》
发布证券研究报告暂行规定
第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
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篇三 ：《发布证券研究报告暂行规定》
发布证券研究报告暂行规定（征求意见稿）
第一条 为规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，防范和控制利益冲突，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
本规定所称证券研究报告，是指含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件，主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
对宏观经济、政策法规、行业状况、证券市场等发表分析、评论或者意见，不涉及具体证券及证券相关产品的，不属于发布证券研究报告行为，不适用本规定。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律法规和本规定要求，遵循独立、客观、公平原则，有效防范和控制利益冲突，审慎处理影响证券价格的敏感信息，公平对待利益相关者，不得进行内幕交易、操纵证券市场以及传播虚假、不实、误导信息。
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篇五 ：C13001如何解读证券研究报告测验解答 答案
90分
一、单项选择题
1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（ ）。
A. 市场热度
B. 盈利预测
C. 股票估值
D. 投资评级
二、多项选择题
2. 证券研究报告中应当载明的事项包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项）
A. 发布证券研究报告的时间
B. 证券公司、证券投资咨询机构名称
C. 使用证券研究报告的风险提示
D. 证券研究报告采用的信息和资料来源
3. 在证券研究报告制作的过程中，分析师至少需要具备（ ）等方面的知识。（本题有超过一个的正确选项）
A. 管理学
B. 金融学
C. 会计学
D. 经济学
4. 证券研究的核心三步曲是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 预测
B. 判断
C. 分析
D. 超预期
三、判断题
5. 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理.（ ） 正确
错误
6. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。（ ）
正确
错误
7. 投资故事中所说的催化剂往往是一个使大众认识到投资股市中的观点是正确的而放弃他们原有观点的一个事件。（ ）
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篇六 ：C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例答案
C13001 如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例
90分
测试一
一、单项选择题
1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（D ）。
A. 股票估值
B. 盈利预测
C. 投资评级
D. 市场热度
二、多项选择题
2. 在阅读证券研究报告时，需要辨别（ ABCD）等事项。（本题有超过一个的正确选项）
A. 哪些是通过分析师加工得出的信息
B. 哪些是分析师自己掌握的信息
C. 信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息
D. 哪些是公开信息
3. 证券研究的核心三步曲是（ BCD）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 超预期
B. 预测
C. 判断
D. 分析
4. 投资故事的必备要点包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项）
A. 评级与估值
B. 风险提示
C. 有别于大众的认识
D. 关键假设
三、判断题
5. 当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（正确 ）
正确
错误
6. 一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（ 错误）
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篇七 ：C13043证券研究报告发布20xx 100分
试 题
一、单项选择题
1. 《发布证券研究报告执业规范》第十六条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的（ ）和（ ）。
A. 专业性，公平性
B. 专业性，审慎性
C. 创新性，公平性
D. 创新性，审慎性
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A. 包容、客观、平等、审慎
B. 独立、客观、公平、审慎
C. 独立、求索、公平、创新
D. 包容、客观、正义、创新
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（ ）制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
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篇八 ：如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例100分
一、单项选择题
1. 下列哪一项不是证券研究报告中的常规结论（ a）。
A. 市场热度 B. 投资评级 C. 股票估值 D. 盈利预测
二、多项选择题
2. 投资故事的必备要点包括（ abcd）等。（本题有超过一个的正确选项）
A. 有别于大众的认识 B. 评级与估值 C. 风险提示 D. 关键假设
3. 证券研究的核心三步曲是（acd ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 预测 B. 超预期 C. 判断 D. 分析
4. 在阅读证券研究报告时，需要辨别（abcd ）等事项。（本题有超过一个的正确选项）
A. 信息中是否存在内幕信息或非公开重大信息 B. 哪些是通过分析师加工得出的信息
C. 哪些是公开信息 D. 哪些是分析师自己掌握的信息
三、判断题
5. 当研究报告发布后的市场行情发生变化时，分析师需要调整盈利预测与估值并发布更新报告。（ a）
正确 错误
6. 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。（a ）
正确 错误
7. 一篇证券研究报告可以满足所有类别客户的需要，一名证券分析师可以服务好所有类别的客户。（b ）
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