篇一 :XX县联社20xx年度反洗钱非现场监管报告

XX县联社20xx年度反洗钱非现场监管报告

人行XX县支行:

根据?中国人民银行关于印发?反洗钱非现场监管办法(试行)?的通知?(银发?2007?254号)、(黔农信办发?2007?168号)文件要求,为规范我社反洗钱非现场监管工作,认真履行反洗钱义务,现将我社20xx年度反洗钱工作开展情况报告如下:

一、 组织机构建设情况

我社已成立了反洗钱工作领导小组,由联社分管领导任组长,其他经营班子成员为副组长,联社各职能部室负责人和基层社(部)主任为成员,为本联社专门反洗钱机构,负责全辖反洗钱工作;领导小组下设办公室,设于联社财务信息部,并指定联社专门反洗钱联络员,信用社(含营业部)主办会计为本社反洗钱工作联络员,负责本社大额和可疑支付交易记录,分析和报告反洗钱工作。

二、反洗钱内控制度建设情况

为进一步加强我社反洗钱工作,预防不法分子利用信用社进行洗钱活动,根据?金融机构反洗钱规定?和?人民币大额和可疑支付交易报告管理办法?、?人民币银行结算账户管理办?等有关规定,我社制定了?XX县农村信用合作联社反洗钱工作管理暂行规定?、XX县农村信用合作联社客户风险等级划分标准??XX、县农村信用社大额交易和可疑交易报告操作规程?、?XX县联社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程?等反洗

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篇二 :关于XX银行开展反洗钱专项检查的报告

关于开展xx年反洗钱专项检查的报告

xx银行x(下称“我行”)反洗钱工作领导小组及内审部成员于xx年xx月xx日严格按照《XX银行xx年反洗钱工作检查方案》对我行xx年度反洗钱工作进行检查。检查情况如下:

一、执行反洗钱规定的基本情况

(一)反洗钱机构建设情况 我行成立反洗钱工作领导小组,由行长任组长,副行长任副组长,各部门负责人为成员,指定内审部为我行反洗钱工作主管部门,并由具有法律职业资格证人员担任反洗钱专员,负责日常反洗钱工作,现内审部人数为4人。我行在各部门(分支机构)各设一名兼职合规员,合规员职责主要为及时向部门(分支机构)负责人及内审部报告合规报告、定期或不定期进行合规检查、定期进行合规培训、定期收集、撰写合规文章等。截至报告之日没有发生合规专员调整没有备案的情况。我行对自身金融产品如存款业务、保管箱业务等均要求客户在申办业务时对客户进行身份联网核查从而降低客户洗钱风险。

(二)反洗钱风险管理政策执行情况

我行基本能按照全面风险管理的要求,平衡洗钱风险控制与经营业务发展两项目标之间的关系,没有造成反洗钱风险控制措施被弱化或反洗钱风险管理政策缺乏应有执行力的情况。

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篇三 :20xx年反洗钱工作报告

关于XXX内蒙古分公司

20xx年反洗钱工作总结的报告

中国人民银行内蒙古分行:

在中国人民银行和总公司的领导下,20xx年XXX内蒙古分公司的反洗钱工作走上了新的管理平台,取得一定的成绩。在取得成绩的同时,我们仍需反思工作中的不足,继续将反洗钱工作向纵深方面推进。在贵行的大力指导下,20xx年公司除了履行常规的反洗钱义务,还改进了原工作中的不足,使得管理体系日趋完善。岁末迎新,现将公司今年的工作情况汇报如下:

一、反洗钱组织机构建设情况

20xx年,XXX保内蒙古分公司继续贯彻落实《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易河可疑交易报告管理办法》等各种法律法规,按照总公司制订的《客户身份识别和客户身份资料及交易保存实施细则》、《关于规范执行<客户身份识别和客户身份资料及交易保存实施细则>的通知》及《关于下发<XXX保险股份有限公司反洗钱客户风险等级划分标准>的通知》进行客户身份识别;并遵照《关于成立反洗钱领导小组的通知》、《关于下发<反洗钱内部控制办法>的通知》及《关于明确公司反洗钱领导小组负责人及反洗钱职能部门的通知》更新内蒙古分公司反洗钱工作领导小组成员,明确各部门的工作职责,严格贯彻实施《反洗钱内部控制 1

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篇四 :商丘20xx年度反洗钱非现场监管工作报告--应用文格式

国元农业保险股份有限公司商丘中心支

公司反洗钱20xx年度报告

商丘市人民银行:

我单位认真学习贯彻反洗钱法,重点依据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》等规章制度,宣传与教育相结合,监管与预防两手抓,通过完善机制,强化监管,进一步提高我单位对反洗钱工作的认识,扎实开展和实施了一系列行之有效的反洗钱工作活动及举措,反洗钱工作机制不断健全,工作流程不断优化,反洗钱工作水平得以进一步提升。现将我单位20xx年第一季度反洗钱工作总结汇报如下:

一、20xx年完成的主要工作

(一)内控制度和机构建设与执行情况

我司为了做好反洗钱工作,20xx年x月公司成立之处就建立了以郭海芳总经理为组长,综合管理经理侯富华为副组长,反洗钱工作联系人孟怡辰,各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导我司的反洗钱工作。确定职能部门具体负责反洗钱工作,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。根据总公司和人行的工作要求,结全我行的实际情况,我行制定了《国元农业保险股份有限公司中心支公司反洗钱管理规定》,为更好地完成反洗钱工作提供了依据。

20xx年公司各部门有效执行了反洗钱内部控制制度的各项要求,涵盖了各项业务管理中涉及洗钱活动的预防和监控措施,包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。

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篇五 :银行反洗钱工作20xx年度报告

***行反洗钱20xx年度报告

人民银行***行:

按照《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求,现将我单位(含所辖分支机构)20xx年度反洗钱工作情况报告如下:

一、反洗钱工作整体情况及机构概况

我行下辖*县支行, **个营业网点,现有在岗员工***人。今年以来,为预防洗钱活动,维护金融秩序,我行认真贯彻落实反洗钱法律法规,切实履行金融机构反洗钱法律义务,严格按照人民银行及上级行的要求,组织辖内员工积极做好反洗钱相关工作,并定期组织人员对基层各营业网点执行反洗钱内部控制制度情况进行监督检查和审计考评,发现问题,及时整改,保证了反洗钱制度规定在我行得到有效落实。

二、反洗钱工作机制建立情况

(一)内控制度建立和修订情况

1、及时落实上级行精神。反洗钱是一项长期的任务,在收到人行、监管部门及上级行反洗钱相关文件、规定后,我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、分支机构、网点

1

员工,并结合我行实际,提出具体工作要求,落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。

2、建章立制,加强内控管理。根据人行反洗钱检查要求及我行实际,今年1月份,对反洗钱内控制度进行梳理、细化,制定修订下发了《***行反洗钱业务客户风险分类管理办法》等三项制度,对我行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分,明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则,建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。

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篇六 :反洗钱工作的整改报告

关于xx反洗钱工作的整改报告

总公司稽核调查部:

近日,xx收到贵部下发的《关于xx20xx年反洗钱工作专项审计

报告》后,xx立即将该报告中所反映的问题向全体工作人员进行通报,并要求各机构、各部门反洗钱岗位工作人员在今后的工作中严格要求,认真学习公司相关政策文件的精神,落实到实际工作中去。目前,xx已针对审计报告中所反映的问题进行了认真的梳理和总结,并结合xx实际情况进行整改,现将整改情况做如下汇报。

一、 制度建设与学习

(一)进一步提高对反洗钱工作重要性的认识

当前洗钱犯罪和恐怖融资活动犯罪呈现多发态势,犯罪分子洗钱

意识越来越强,洗钱手段愈趋复杂化,保险金融机构面临的被动洗钱风险会越来越大。做好反洗钱工作,对预防打击各种犯罪,维护正常的金融秩序,防范公司的经营风险具有十分重要的意义。这既是我们应当履行的社会责任和法定义务,也是公司强化管理防范风险的客观需要。对此,安徽分公司反洗钱领导小组要求在今年的反洗钱工作中要不断深化对反洗钱工作重要性、紧迫性的认识,增强做好反洗钱工作的责任感和使命感,高度重视反洗钱工作,在日常工作中切实履行反洗钱各项义务。

(二)法律法规学习及落实

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篇七 :反洗钱工作总结报告

总行运营管理部:

20xx年,我行在总行的正确领导下,严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》、《华融湘江银行反洗钱管理办法》等法律法规及制度要求,持续完善反洗钱工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。现将全年反洗钱工作汇报如下:

一、注重领导,完善组织领导体系。

一是行领导高度重视,成立了华融湘江银行营业部反洗钱工作领导小组。其中以营业部总经理为组长:刘晓东,副组长:高莎、兰铁军、熊锷,成员:杨涛、丰璞玉、杨海辉、贺贞辉,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

二、注重学习,提高反洗钱工作认识。

一是夯实理论基础,通过对《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》“一法四

规”的学习,增强了员工的反洗钱意识,巩固了员工反洗钱的知识。

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篇八 :反洗钱工作总结报告

完善制度 明确责任 落实措施 全面履行反洗钱义务

---xxxxx银行反洗钱工作汇报

洗钱犯罪是破坏社会公平原则的毒瘤,严重扰乱正常经济秩序,侵害公众利益,威胁人民财产安全,损害金融机构声誉,影响金融市场稳定,对国家的政治稳定、社会安定、经济安全构成严重危害。洗钱犯罪为达到违法所得在形式上的合法化,必然隐瞒收入来源、掩饰资金性质,从处置、离析到甩干阶段,可谓费尽心机,花样百出,时刻考验着金融机构的反洗钱技防能力和专业水平。作为反洗钱阵营的主力军,反洗钱工作是金融机构的法定职责,也是一项神圣的义务,我行作为一家新成立的农村金融机构,专业力量相对薄弱,软硬件设施匹配不足,要扎实做好反洗钱工作,则不可能是一蹴而就。为此,行领导多次召开专题会议,全面部署反洗钱各项工作,xx行长明确指示,反洗钱工作要紧紧围绕“风险为本、预防为主”这根主线,以“客户身份识别和大额可疑交易甄別”为前提,以“糸统规则自动取数和人工智能分析相结合”为基础,以“持续信息跟踪和深度挖掘”为手段,把握客户身份准入、交易风险判断、信息跟踪分析、数据上报四个环节,全面落实反洗钱工作。

一年多以来,我行在人民银行xx中心支行的正确领导下,严格按照“一法四规”的相关要求,完善反洗钱工作制度,明确

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