一、完善内控主体建设
建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化,使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处,使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求,理解和掌握内控要点,及时发现问题和风险,把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验,积极运用现代科技手段,逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示,重视早期预警,认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时,重视安全性和流动性,在追求业务高速发展同时,更重视风险防范和内控建设。
建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制,及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制,解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制,促使其转变观念,发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实
加强组织领导。建立内控组织机构,成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓,层层抓落实的组织架构,负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设,切实加强组织领导,扎实采取有效措施,为开展内控管理工作奠定坚实基础。
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####市农村信用联社
20xx年内控管理工作总结报告
省联社:
####市联社内控工作在省联社的正确指导下,在市联社理事会、监事会的直接领导下,紧紧围绕市联社的工作重点,充分发挥内控部门的再监督作用,加大稽核工作力度,积极有效地开展稽核工作,有效促进了了市联社各项业务工作规范稳健发展。现将20xx年内控管理工作情况总结如下:
一、制定了20xx年稽核工作计划,为了做好####市联社的内控工作,充分发挥内控部门在信用社业务经营中的监督作用,制定了《####市农村信用联社内控部20xx年稽核工作计划》。
二、继续做好案件防控治理工作。根据《青海省农村信用社案件防控培训提升年活动方案》和《####市农村信用社
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案件防控培训提升年活动实施细则》,市联社制定了详细的培训计划,并按计划对全体员工进行培训和考核,提高了员工的案件防控意识和水平。
三、为进一步提高####市联社广大员工合规文化意识和内控和案防制度执行力,扎实推进案件防控工作有效开展,提高从业人员防范操作风险意识,促进各岗位人员掌握风险控制要点,保障####市联社安全稳健运行。根据省联社的工作安排,制定了《####市农村信用联社合规文化建设活动实施细则》,通过开展“建设年”活动,进一步增强了广大员工合规经营意识,培育了良好的合规文化,提高了风险管理和控制能力。
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贯彻实施行政事业单位内控规范 强化行政事业单位风险管理
长岭县卫生局关于行政事业单位内部控制实施工作总结
按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》,以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求,为进一步提高我局内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理,并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下:
一、准备工作
继三月中旬,县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会,对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后,我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案,成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组,负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则
(一)内部控制的目标和原则
1、内部控制的目标
内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力,促进单位可持续、健康发展,维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益,实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
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单位的良性发展虽说与职工努力地工作,辛勤地劳动密不可分,但实际因素与单位建设的出发点和落脚点息息相关,年初,支部一班人认真分析了单位建设的实际情况,并根据局年度工作规划,调整了工作部署,制定了单位建设发展的方向和目标,就是紧扣局年度工作目标任务,突出加强单位的基础性工作,完善好服务机制,解决好单位发展瓶颈。主要从以下几个方面着手。
一、“以凝聚一套班子,带好两支队伍”为支撑点,稳固好基础建设。
单位建设好不好,群众拥护不拥护,支持不支持,认可不认可,关键在于班子自身建设过不过硬,战斗力强不强,干部党员队伍的作用发挥明显不明显。因此,支部在年初制定规划时就指出,今年着重加强班子和党员队伍建设。一是注重理论的灌输,用先进的理念,争先的意识,创优的态度强化和武装党员干部,以鼓舞和带动全体职工;二是强化责任,工作中采取“戴党徽,亮身份,交任务,明责任”的方式来规范党员干部的行为举止,强化党员干部的模范意识;三是加强民主集中制原则建设,注重会前的沟通交流,不搞权力过度集中,尊重群众的主体地位,不搞一言堂,发挥了支部“抓中心、保方向、促发展”的职能作用,从而形成了上下贯通的责任体系,构建起了上下同心共抓党建的良好运行机制。也保证了单位各项建设稳步、健康、廉洁、高效地运转;
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按照工程局公司及公司领导的要求,公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接,帮助指导和梳理公司各部门主要职责,人员职能量化,部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点,切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识,为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》),以及中国证监会公告[20xx]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求,结合公司现阶段的发展状况,公司于 20xx年x月x日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议,并制订了下一步工作方案。截至目前,公司开展的主要工作有:
(一)高度重视,成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行,公司成立了内控实施领导小组,负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组,牵头部门为公司投资开发部。
(二)制定公司内控实施实施方案
第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕,根据公司内控领导小组统一部署安排,公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。
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油田公司内部控制工作总结
20xx年,油田公司按照中国石油股份公司的统一部署,开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。一年来,油田公司在内控体系的贯彻上,突出“执行”二字,重在“狠”、“严”上下功夫,不仅经受住了多轮次的外部审计和管理层测试的考验,有效地实现了防范风险的目的,而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化,促进了公司管理水平的提升。
一、强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩,不成方圆”,企业管理实质就是制度管理。油田公司依据内控要求,结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象,进行了对照检查,找出了差距和不足。为此,油田公司采取了一系列措施,以确保内控体系执行有力。
加强培训,注重宣传,确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容,是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后,结合各部门、各单位不同层次的培训需求,先后组织了余次全公司范围内的视频培训会议,多次深入基层单位进行宣贯和培训,培训人数达到上万人次。通过培训,各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求,全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标,为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
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公司内部控制工作总结
20xx年,公司按照工程公司(20xx)109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署,开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来,本公司在内控体系的贯彻上,突出“执行”二字,重在“狠”、“严”上下功夫,不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验,有效地实现了防范风险的目的,而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化,促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面:
一、 强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩,不成方圆”,企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求,结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象,进行了对照检查,找出了差距和不足。为此,公司采取了一系列措施,以确保内控体系执行有力。
加强培训,注重宣传,确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容,是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后,结合各部门、各单位不同层次的培训需求,于20xx年x月全公司范围内举行了一次20xx版《内部控制操作细则》的视频培训会议,使员工了解了20xx版比20xx版内控手册的新增内容。通过培训,各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求,全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标,为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
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**支行内控工作情况汇报
20##年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:
一、加强制度的梳理及学习
今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
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