篇一 :证券反洗钱工作总结

证券反洗钱工作总结

根据穗商银发字*号文件,关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险》的通知,我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神,力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义,牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想,因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测,以构建更加完善的金融机构管体系,从而更好地发挥人民银行的监管职能,维护金融机构的合法、稳健运作。

在本季度我支行能坚持做到:

一、在单位开立结算账户时,严格把关,认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性,并详细询问了解客户有关情况,根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务,均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料,进行核对并登记。

二、对于开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。

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篇二 :证券反洗钱工作总结

证券反洗钱工作总结

根据穗商银发字*号文件,关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险》的通知,我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神,力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义,牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想,因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测,以构建更加完善的金融机构管体系,从而更好地发挥人民银行的监管职能,维护金融机构的合法、稳健运作。

在本季度我支行能坚持做到:

一、在单位开立结算账户时,严格把关,认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性,并详细询问了解客户有关情况,根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务,均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料,进行核对并登记。

二、对于开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。

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篇三 :证券公司反洗钱工作总结及计划

为了预防洗钱活动,规范营业部反洗钱工作,维护正常的金融秩序,营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神,多次组织员工认真学习,牢固树立反洗钱法律意识,认真履行反洗钱工作职责,积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下: 一、20xx年营业部完成的主要工作

(一)、内控制度建设与执行情况:营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度,明确了反洗钱工作的目标和原则,确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。

(二)、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况:完善和下发了营业部相关细则和办法,将日期细化、具体,并将各项责任落实到每个岗位上,营业部全体员工在工作中严格遵照执行。

(三)、组织机构建设情况:

设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施,以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作,保障反洗钱工作的有效开展。

设立反洗钱专干:全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施,以及与上级监管部门的沟通联系。

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篇四 :证券营业部反洗钱工作报告

XX证券有限公司XX

证券营业部反洗钱工作报告

根据公司要求,为了提高反洗钱工作意识,提高反洗钱工作质量,XX证券XX营业部通过采取一系列行之有效的举措,扎实有效开展反洗钱工作,并积极开展反洗钱工作培训,取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下:

一、完善组织体系

为了做好反洗钱工作,成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组,并确定了反洗钱工作的具体措施和实施方法,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

二、提高工作认识

为增强对反洗钱工作的认识,XX营业部全体员工首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一方面,为了深刻领悟反洗钱工作的重要性,通过宣读和学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规,提高了对反洗钱工作的认识;另一方面,XX营业部全体员工于12月x日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件,进一步提高了自己的认识水平和法律意识。

三、严控业务流程

根据有关政策要求,无极营业部按照规定建立客户身份识别制度,不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不为客户开立

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篇五 :反洗钱工作总结

反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高银行信誉,促进银行业务的快速健康发展的保证。

一、加强反洗钱法规、政策和技能培训工作 我支行将反洗钱业务培训作为法律法规学习的一项重要内容,并纳入全员业务培训计划中,统一部署、落实,并继续针对不同岗位、不同业务,组织开展多层次、多渠道、多种形式的反洗钱业务培训,形成联动的反洗钱培训、宣传良好局面。

学习中总结、研究、交流反洗钱工作情况、学习当前国内反洗钱形势和任务及反洗钱工作的操作技术和方法,明确洗钱风险的控制和预防是我行风险管理的重要内容,并将培训内容、操作技术和方法与每一位一线临柜人员交流,全面提高、掌握反洗钱基础知识和基本技能,提高识别可疑交易的能力,履行好此项重要职责。

二、为增强对反洗钱工作的认识,柜员首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。

深刻领悟反洗钱工作的重要性。

强化临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我行采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队

伍的建设工作。

通过专题学习,提高了全体参培人员反洗钱业务知识,对什么是洗钱、洗钱的特征、方式有了进一步的认识和了解。 每一个柜员在日常办理业务过程中时刻警惕那些异常的大额款项的流转,要加强与客户的之间的沟通,通过与客户的沟通来熟悉和了解我们的每一个客户,以便认清其为普通交易行为还是洗钱行为。

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篇六 :20xx年反洗钱工作总结报告

20xx年反洗钱工作总结

20xx年,我行的反洗钱工作,在省联社、市人行的正确指导下,在全行员工的共同努力下,严格按照《反洗钱法》以及省联社《反洗钱工作实施细则》制度规定,狠抓内控制度的建设,规范业务操作,强化监督职能,加强人员管理和培训,增强风险防范能力,反洗钱工作取得了较好成绩。现将20xx年反洗钱工作总结如下:

一 、完善反洗钱组织架构,健全内控制度

自年初以来,我行在上年反洗钱工作基础上,结合实际情况,进一步明确了领导小组、办公室、信息员(各支行会计兼任反洗钱信息员)职责,做到了职责具体化、岗位明确化、责任明细化,反洗钱制度体系进一步完善,进一步理顺了反洗钱组织架构,逐步形成自上而下的统一管理体系,同时配备懂政策、懂法规、懂业务、懂管理的人员负责辖内的反洗钱管理工作,提高反洗钱队伍的专业水平。 同时,修订了反洗钱制度并新制订了多项工作细则,进一步完善了我行反洗钱工作内控制度保证。

二、强化内控制度,完善反洗钱奖惩激励机制

20xx年,我行按照反洗钱方面有关法律、法规,联系实际建立反洗钱考核、奖惩激励约束机制,将反洗钱工作同绩效挂钩,将反洗钱处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩,调动反洗钱工作的积极性,充分发挥员工自身的潜能,强化内控制度,完善

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篇七 :证券公司20xx年最新反洗钱工作总结

营业部反洗钱宣传月活动总结

根据中国人民银行台州市中心支行《关于开展20xx年台州市反洗钱宣传月活动的通知》的精神,我营业部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户、身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规及制度要求,持续完善反洗钱工作。在员工宣导上,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感和主动性,严格履行反洗钱义务。在客户宣传中,针对近期网络诈骗洗钱、非法网络集资等网络相关犯罪活动频发的事实,组织员工针对性宣传、生动化讲解,将反洗钱的意义传达给每位客户。现将本次反洗钱工作汇报如下:

一、 全员学习,提高员工“反洗钱”认识。

增强员工的理论知识,要求员工认真学习《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等,增强了员工的反洗钱意识,巩固了员工反洗钱的知识。

结合证券行业的特征,我部于11月x日进行全体员工的反洗钱合规培训,要求员工人人都掌握反洗钱知识。反洗钱知识培训主要分为反洗钱基础知识、大额交易和可疑交易的报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项内容。培训通过动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪的典型案例进行形象的阐述,加深了员工对反洗钱重要性的认识,

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篇八 :反洗钱宣传活动工作总结

    Xxx证券营业部反洗钱宣传活动周工作总结

为全面推进公司开展金融机构反洗钱工作,打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动,使营业部员工和客户广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,按照公司关于反洗钱宣传周的相关规定要求,以及庆祝《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施五周年,xxx营业部于20##年10月24日在营业部开展了“反洗钱宣传周”活动,以营业部总经理为首,通过采取一系列行之有效的举措,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。

第一;加强学习,提高反洗钱工作和认识

为增强对反洗钱工作的认识,xxx营业部负责人xxx带领大家首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习, 深刻领悟反洗钱工作的重要性,一方面我们注重了营业部员工反洗钱的学习,同时也注重和客户互动学习反洗钱业务知识并于20##年10月24---20##年10月30日在xxx营业部投资者教育工作中进行了反洗钱宣传活动会,使大家提高了对反洗钱工作的认识。

第二;精心组织,确保反洗钱宣传周活动的有序开展。

为确保反洗钱宣传周活动有序开展,xxx营业部在营业场所悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语。主要向营业部场所投资者宣传反洗钱知识,通过此次宣传活动,使不知道什么是“洗钱”的投资者对反洗钱有了进一步的认识,更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性,周密实施,做到宣传活动形式与内容统一,还在营业部柜台通过施立咨询台、散发宣材料等形式,开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识。

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