篇一 :中国银行内控工作总结

***x年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:

一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查,客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实,根据个人金融部现实情况,规定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见,在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新,并将清理和更新情况登记备案。近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续发展,采转载自百分网http://www.oh100.com,请保留此标记取三项措施,强化全行的内控管理工作。

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篇二 :银行内控工作总结

分行内部控制综合评价小组:自20xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行

上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文

分行内部控制综合评价小组

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业

部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构,另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人,其中长期合同工**人,短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

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篇三 :银行内部控制工作总结

自##年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下:

一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构,另设、、、、、6 个储蓄所。到 10月末全行员工人,其中长期合同工人,短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

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篇四 :银行内控工作情况总结报告

**支行内控工作情况汇报

20##年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:

一、加强制度的梳理及学习

今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

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篇五 :银行内控工作心得体会

20xx年度内控工作心得

20xx年以来,结合我行各项金融业务特点,我着重在相关信贷业务品种的流程、制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历,使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识,也对自己所在的岗位,所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下:

一、认清形势,树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业,特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工,首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工,才能时刻坚持按照业务流程操作,按照规章制度办事,抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。

二、坚持合规经营,扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上,一到真正处理业务时、在操作细节上,就把流程、制度丢在一边,工作浮躁,业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作,最终给客户造成了不便和损失,给我行造成了经济和声誉上的损失,更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作,严格执行业务流程,那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件,关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存侥幸,把制度弱化,使制度形同虚设。

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篇六 :银行内控工作总结

银行内控工作总结

银行内控>工作总结(一)

xxxx年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:

一、 银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查,客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、 加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实,根据个人金融部实际情况,指定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见,在会议上评估。

三、 强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识 大豆异黄酮识、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新,并将清理和更新情况登记备案。

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篇七 :银行分行20xx年内控合规工作总结

**分行20xx年内控合规工作总结

省分行内控合规部:

**分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点,20xx年根据内控合规工作新要求,在努力完成审计检查工作的同时,积极转变观念,推进内控体系建设、探索合规管理、完善操作风险管理等工作。现把全年内控合规工作总结如下:

一、积极创新内控管理手段,建立良好内控文化氛围

1、制定《中国工商银行**分行20xx年内控指导意见》。 根据建设?治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有较强国际竞争力?世界一流银行的经营理念。提出了20xx年内控管理工作五方面目标:一是完善内控体系建设,积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化;二是强化内控基础工作,进一步完善内控防案履职网络建设,内控评价结果力争比上年提高一个层次;三是按照总、省行全面风险管理工作要求,初步建立全行风险管理体系;四是构建全行内控管理信息平台,实现内控管理资源共享,降低内控管理成本,提高风险控制效率;五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。 为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施:一是大力推进内控体系建设,构筑良好内控环境,提高内控管理水平;二是积极探索合规管理模式,初步建立合规管理体系;三是进一步完善操作风险识别与评估,完善操作风险管理;四是加强重点业务领域的审计和检查,提高审计检查工作的

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篇八 :银行内控工作情况报告

**支行内控工作情况汇报

20xx年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:

一、加强制度的梳理及学习

今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年x月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共 产 党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共 产 党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

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