5月x日投资者教育活动总结
5月x日，我部举办了主题为“四月行情回顾及五月展望”的投资者教育活动，举行时间由过去一贯的周六下午改为周五晚间，实到人数为14人。
近期的行情走势呈单边上涨趋势，但近日来指数量能有所萎缩，并且当前点位与三月的高点位置旗鼓相当，应该说正是行情最为敏感的实机，与会投资者也非常希望就后市指数能否突破前期高点继而展开更大规模反弹听取我部的意见与建议。对此我部把握当前的时间节点，在行情分析中对于近期的热门事件、热门板块作了重点分析，并且着重评价了当前的最大热门板块——金融改革概念股的可持续性。 在随后的互动交流环节中，不少投资者仍对后市持一种相对乐观的态度，毕竟金改概念的爆发力度仍是不容小觑的。对此我部投资顾问在肯定该类个股机会的同时重点强调了大幅上涨过后的巨大风险，提示投资者即使继续看好热门板块也建议在回调较为充分后再予考虑。此外，投资者还就近期募集发行的两只300ETF与投资顾问展开交流，我们也就其中的利好利空作用与投资者一一做了分享。 通过此次交流活动，我部向客户进一步阐明了当前市场环境下的操作思路，提示投资者在继续把握市场机遇的同时也需谨防回调走势的出现，引导投资者更为理性的看待行情发展。
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韶关营业部七月份投资者教育活动总结 20xx年x月x日下午2点到4点30分，韶关营业部举办第一届投资者教育活动。对本次活动，我部事前作了认真准备，在吸取其他营业部举办成功的经验和不足后，广泛通知。当日有约50位客户现场听讲，气氛热烈。我部还给每个客户准备了礼物。这次股民学校主要内容是一、证券基础课程（一）；二、下周市场展望；三、8月投资策略 ；四、股民互动。
本次投资者教育向投资者尤其是中小投资者，传播投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险。通过活动了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量。活动上，大家踊跃发言提问，相互交流，讲师就不同类型的客户所关心的各种问题作了详细的解释，有些很想参与的客户会后又与讲师作了更深入的交流沟通。活动受到了广大新老股民朋友的一致好评。
本次投资者教育活动取得圆满成功，达到了预期效果。客户比较认可我们通过互动的方式开展投资者教育。通过这次的股民学校也学到了很多证券投资知识和股票分析的技巧。客户希望今后我部能够延续这种学习气氛，组织更多的此类讲座并参与进来。
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平安证券大连营业部投资者教育活动总结
平安证券大连人民路营业部于20xx年x月x日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大厦3楼5号教室举行了投资者教育课程，这次课程是股民学校系列课程的一部分，主要向投资者介绍了公司的近期投资策略，股票的基础知识，手机炒股的下载及应用。由平安证券讲师陈小强主讲策略和股票基础知识，研究咨询岗邵博洋负责讲解手机炒股软件的下载及应用。主要的参与人员为营业部电话和短信通知的感兴趣的相关客户，共有超过70名客户参与。
本次课程课堂气氛活跃，现场互动良好，。讲师讲解深入浅出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入讲解，且相关案例时效性强，课件图文并茂，充分满足了客户的听讲需求。会上大家踊跃发言提问，会后又与讲师作了更深入的交流沟通。
客户听后反响不错，纷纷反应要继续参与营业部的股民学校，希望多学习些实用的投资知识，此类活动对他们的投资特别有好处，也对平安证券大连营业部能够免费的提供这样的讲座服务表示赞赏和感谢。
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20##年投资者教育工作总结报告
投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。
一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。
年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《20##年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。
二、充分做好风险揭示工作。
今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。
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证券业协会：20xx证券行业投资者教育工作总结
行业持续开展投资者教育活动
-----20xx年证券行业投资者教育工作总结
按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对20xx年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自20xx年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至20xx年x月，共有180家会员单位报送了20xx年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。
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一、证券公司投资者教育情况
证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。20xx年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较20xx年增长约24%。
与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在20xx年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。
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根据公司《投资者教育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下：
一、继续做好投资者园地建设工作
根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。
下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。
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xx证券xx营业部
xx年xx月份投资者教育工作总结
xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：
（一）普及证券知识，加强新业务宣传
营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。
营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。
（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通
营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。
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**营业部
20xx年度投资者教育工作总结
一、投资者教育工作意义
无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。20xx年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。
根据20xx年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在20xx年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。
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