篇一 :投资者保护活动总结

投资者保护宣传活动总结

为了保护投资者切身利益,以证监会投资保护局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作》为契机,多渠道,多形式,落实投资者保护活动。利用在投资顾问方面的产品和服务,利用我们的专业优势和专业知识,利用投资者教育策略,重点做好投资者保护教育,立足本职岗位,做好投资者保护宣传工作。

一、对新开户的投资教育保护措施

对于新开户投资者,开户时坚持请客户先仔细阅读《期货交易风险说明书》,提示交易可能会产生的风险,让客户充分理解“买卖自负”的原则,真正明白“市场有风险,入市须谨慎”,让客户做到“理性投资,谨慎交易”。此外还向客户讲解有关业务合同、协议的内容,提示投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。并详细对交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容,讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化,同时又必须避免不必要的空谈内容(如抢帽子、短多等名解),尽量做到新开户一看就懂,简简单单按照教材就能做到全面地基本操作,为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。咨询客户风险承受能力如何等问题向新客户讲解,避免客户因不了解而引起不必要的损失。

二、对老客户的投资教育保护措施

对投资者进行日常教育,对客户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。教育重点在市场风险教育,市场热点研判,重大事件分析,宏观经济形势预测,品种持仓以及技术综合分析、风险揭示等。针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析,促使投资者认清市场发展走势,提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多的特点,进行客户回访跟踪培训(包括新客户培训),增加客户的知识,系统、合理、循序渐进的方式培养客户,使客户尽可能多地掌握知识,不因无知而受损失。

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篇二 :证券营业部投资者教育工作总结

xx证券xx营业部

xx年xx月份投资者教育工作总结

xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神,为了深入持久有效的抓好投资者教育工作,引导投资者树立正确的投资理念,培育成熟理想的投资者队伍,xx营业部在全体员工辛勤努力下,勤勉实干,扎实奋进,xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下:

(一)普及证券知识,加强新业务宣传

营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者,向他们讲解和宣传证券市场基础知识,讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。

营业部同时加强了对新业务的宣传力度,尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示,在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料,供股民查阅和了解。

(二)举办股市沙龙,方便投资者沟通

营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙,为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识,方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解,现场气氛活跃,场面热烈,营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料,方便了股民,受到了股民的一致好评。

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篇三 :投资者适当性管理工作总结

为了提高客户管理和客户服务水平,切实保护投资者合法权益,确保为适当的投资者提供适当的产品和服务,引导投资者理性参与证券市场投资,根据监管局、协会的相关规定、法律法规,严格按照公司下发相关指导文件,我营业部计划在20xx年度深入学习,在工作中积极落实投资者适当性管理制度,现将20xx年投资者适当性管理工作总结如下:

一、按照监管机构、交易所、协会、公司制度的要求,结合我营业部的实际情况,坚持投资者适当性管理以“了解自己的客户”为基础,以持续监控和针对性服务为手段,并坚持合规及持续管理原则。

二、营业部成立投资者适当性工作小组。由营业部经理***任组长,由客服主管、技术部主管及合规专员构成营业部的适当性管理小组,全体员工参与。管理小组负责制定营业部适当性方案的实施、向客户告知所推送产品的风险特征、反馈问题、并调查评价适当性管理工作效果开展,发现问题及时处理,好的方案、建议集体讨论推行。要求全体员工在办理业务过程中和客户营销中全员开展投资者适当性管理工作的开展。

三、定期开展管理小组、全员工员学习相关法律法规、新产品和新业务,保证在员工掌握的基础上在工作的每一个环节将适当性管理工作将适当的产品推荐给适当的客户。做好营销规范化管理,在营销人员展业过程中,推荐与客户风险承受能力相匹配的产品。

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篇四 :20xx年投资者教育工作总结

20##年投资者教育工作总结报告

投资者教育工作是一项与日常经营密切相关,而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来,我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神,对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求,我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理,认真总结旨在发现不足,及时加以完善和改进。

一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。

年初,本着“全员参与,分工明确,责任到人”的原则,讨论并制定了《20##年投资者教育工作计划和实施方案》,明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责,把工作成效与绩效挂钩,保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处,保质保量。同时,根据本年度计划,营业部在人、财、物方面积极配合。

二、充分做好风险揭示工作。

今年以来我们建立值班经理制度,在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险,客户充分理解后请客户在风险揭示书签认,并完成风险水平测试。在此过程中,尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注,对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险,在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险,投资须谨慎”等标语,在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中,做到“风险揭示工作无小事”,把风险揭示工作落实到位。

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篇五 :证券公司投资者教育工作总结及计划

根据公司《投资者教育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求,我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下:

一、继续做好投资者园地建设工作

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作,坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市股权买卖”活动,在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

紧密结合市场特点和创新业务发展,落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作,园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等,及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。

下阶段公司将根据股指期货业务推出进度,积极组织开展股指期货投资者教育系列活动,如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等;制作股指期货投资者教育宣传折页和手册,内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等,为新业务的开展做好前期各项准备工作。

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篇六 :投资者教育工作总结

证券业协会:20xx证券行业投资者教育工作总结

行业持续开展投资者教育活动

-----20xx年证券行业投资者教育工作总结

按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求,中国证券业协会对20xx年全行业投资者教育工作情况进行了总结,这是自20xx年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至20xx年x月,共有180家会员单位报送了20xx年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表,其中证券公司98家,基金公司55家,地方协会27家。

冲刺备考

★ 20xx年证券从业考试五科通关全程辅导

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一、证券公司投资者教育情况

证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组,并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。20xx年,证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计,98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿,较20xx年增长约24%。

与此同时,证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在20xx年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度,将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制,明确岗位职责,要求工作留痕,逐步实行检查与考核机制。

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篇七 :证券营业部20xx年下半年投资者教育总结及20xx年工作计划

20xx年证券营业部

投资者教育活动总结及

20xx年工作计划

20xx年,我们利用在投资顾问方面的产品和服务,利用我们的专业优势和专业知识,利用投资者教育策略会,重点做好投资者培训教育,营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法,大大缓解了投资者的紧张情绪;另一方面,我部的优秀客户服务品牌----QQ在线理财指导也发挥了巨大的作用,我部客户服务人员及时通过飞信、短信、电话、QQ等联系方式,及时针对市场情况对客户股票池进行点评,有效避免客户资产的更大幅度亏损,受到客户的积极称赞,也有效提升了我部的客户服务水平。 一、20xx年下半年投资者教育工作总结

(一)对新开户的投资教育措施

对于新开户投资者,营业部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》,提示证券交易可能会产生的风险,让客户充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”。此外我部每天设专人向客户讲解有关业务合同、协议的内容,提示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”(PPT课件),内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容,于每周三给新开客户讲解,

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篇八 :投资者学校工作总结

***证券****营业部

投资者学校第一期第一讲活动总结

主办单位:**证券** **营业部 活动时间:20xx-08-18

20xx年x月x日*****营业部股民学校正式开课,这是一项在营业部培训室举办的与投资者面对面交流的教学活动,第一堂课由我们营业部具有多年从业经验的营业部分析员***主讲。

第一次培训课吸引了众多前来听课的股民朋友,现场气氛极为火爆,预约报名学员32人,实际到场人数达34人,超过预计人数,以至于座无虚席。他们有刚刚入市的新股民,也有久经沙场的老股民,都学习热情高涨,纷纷提出各自的疑惑。

我部股民学校致力于让广大投资者获得知识与经验,在实战中成长,免费、终生为投资者提供新手炒股入门、基础知识、选股技巧、主力研判、投资分析、风险防范、看盘技巧等方面的教学知识。第一堂课分析研究员首先对公司的软件操作等基础内容做了详解,让投资者了解了使用我公司软件上网交易的方便快捷性,还介绍了我部针对广大投资者提供的各项服务。此外,该堂课还重点讲解了部分看盘的基础内容,大势研判,最后在客户提问环节,分析员对客服的提问做了客观的分析和投资建议,投资者们积极性普遍较高,咨询意愿强烈,现场气氛活跃。

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