证券总结

1.股票是股份有限公司发行的,表示其股东按其持有的股份享受权和承担义务的可转让的书面凭证。

2.股票的特性:1)不可返还性2)决策性3)风险性4)流通性5)价格波动性6)投机性 3.按股票持有承担的风险可分为:1)普通股2)优先股3)后配股

4.普通股享有的权利:1)股票表决权2)收益分配权3)资产分配权4)优先认股权 5.蓝筹股是指历时较长、信誉卓越、资金实力雄厚的大公司发行的股票。 6.H 股

7.债券是发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 8.要使书面债务凭证成为债券,必须具备:1)必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行。2)必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息3)必须能够按照持券人的需要自由转让。

9.债券的基本特性:1)债券的权利性2)债券的有期性3)债券的灵活性4)债券的稳定性 10.债券的权利性包括:1)利息请求权2)偿还本金请求权3)财产索取权4)其他权利 11.债券投资风险来自:1)因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失2)因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失3)通货膨胀风险。

12.债券的基本种类:按发行主体分类可分为,1)政府公债券2)金融债券3)企业债券4)国际债券

13.外国债券和欧洲债券的区别:外国债券以发行市场所在国的货币为面值货币发行的债券。比如,美国在中国发行债券,以人民币为计价货币,就被称为外国债券。 欧洲债券是以发行人和发行地国家之外的第三国货币为为面值货币发行的债券。比如美国在中国发行债券,以英镑为计价货币,所发行的债券就被称为欧洲债券。

14.收益债券是指利息支付完全根据公司盈亏情况而定,但到期必须偿还本金的债券,既有盈余则付利息,无盈余则不付利息的债券。

15.证券投资基金的主要特征:1)集合投资2)分散风险3)专家理财

16.契约性投资基金是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。 17.按投资基金能否赎回分类:1)封闭式投资基金2)开放式投资基金

18.封闭式投资基金和开放式投资基金的区别:1)发行规模限制不同2)期限不同3)基金份额交易方式不同4)基金份额的交易价格计算标准不同。

19.开放式投资基金的特点:1)基金的发行总额是变动的2)可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

20.封闭式投资基金的交易价格是由市场供求关系决定的、

开放式投资基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。 21.余额宝是货币市场基金

22.按投资基金收益风险目标分类:1)积极成长型基金2)成长型基金3)成长收入型基金4)平衡型基金5)收入型基金

23.投资基金的参与主体:1)基金发起人2)基金持有人3)基金管理人4)基金托管人 24.同一投资基金管理人管理的全部投资基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%

25.未知价或称事后价计算法,是指基金管理公司根据当天的证券市场的收市价计算其基金的金融资产总值。 26.LOF投资基金,是指上市型开放式基金、ETF投资基金是指交易所交易的开放式指数基金。 27.按权利行使期限分为欧式权证和美式权证。美式权证的持有人在权证到期日前的任何交易时间均可行使其权利。

31.投资权证的优势:1)可以确定投资的最大风险,在标的股票下跌时,权证持有人的最大损失限定为投资权证的全部成本。2)可以利用权证的高杠杆性,在股票上涨时,充分享受股票上涨的收益。

32.空头套期保值:空头套期保值用于防止金融工具将来的市价下跌。 货合同。

35.新三板市场是场外市场

36.影响发行价格的因素:1)净资产2)经营业绩3)发展潜力4)发行数量5)行业特点6)股市状态

37.竞价确定法:投资者在指定时间内通过证券交易场所交易网络,以不低于发行底价的价格并按限购比例或数量进行认购委托。 38.股票的三大特征:风险、流动、投机 39.股票理论价格=预期股息收益/市场利率

40.经济指标有三类:1)先行指标,主要有货币供应量、股票价格指数2)同步指标,包括失业率、国民生产总值3)滞后指标,包括银行短期商业贷款利率

41.我国中央银行的货币政策手段:1)法定存款准备金制度2)贷款的规模控制3)再贷款手段和再贴现业务4)公开市场业务

42.行业市场类型:完全竞争、垄断竞争、寡头竞争、完全竞争 43.行业的生命周期:初创期、成长期、稳定期、衰退期

44.道氏理论认为股价变动趋势:长期趋势分析、中期趋势分析、短期趋势分析

45.支撑线,当股价跌到某个价位附近时,股价停止下跌,甚至有可能回升,因为多方在此买入造成的。

46.反转突破形态包括:双重顶(底)、头肩顶、三重顶、圆弧顶、V形顶 47.整理形态包括:三角形、矩形、旗形

48.三角形包括:对称三角形、上升三角形、下降三角形

49.黄金交叉:如果短期线升过中期线又升过长期线,而股价继续上升,中期线也会过长期线。

50。随机指数的应用:1)%D值在80以上,且%J值在100以上,为超买,是卖出信号2)%D值在20一下,且%J在10一下,为超卖,是买入信号3)指数走势与股价相背驰时,为转向信号。4)%K线与%D线在50附近出交叉,买卖信号无效。 51.%R值为20的线为“卖出线”,%R值为80的线为“买入线”。 52.凸性效用函数,是边际效用递增,投资者是风险爱好者。凹性效用函数是边际效用递减,风险规避者。线性效用函数,是边际效用是常数,风险中立者。

53.系统性风险是指各种因素影响使整个市场发生波动而造成的风险,政治的、经济的以及社会环境的变化是系统风险的来源。非系统风险是因个别证券发行公司和特殊情况造成的风险,企业的经营风险、财务风险、属于非系统。 54.弱式效率特点: 强式效率特点:

 

第二篇:证券总结

总结

时光飞逝,不知不觉间进入财富证券这个大家庭已经两年多了,回首两年多的工作与学习,内心不禁感慨万千。回望两年来的工作生活,感受到自己发生的巨大变化:从当初的初涉证券行业对该行业仅有朦胧的认识,到慢慢对证券市场有了初步的了解;对证券的基础知识、技术走势分析、股票操作的能力以及证券营销的技巧也得到了不断提高,并通过了证券从业资格考试。

现对20xx年的工作总结如下:

首先,在证券营销工作方面,在公司领导和团队长的指导下,以银行网点为基础进行营销渠道,通过与银行网点建立良好的合作关系进行客户资源开发。由于受到行情、竞争及行业透明度等多方面的影响,今年在银行网点的客户开发工作并不顺利,基本上没有新开户的客户。因而我在银行网点的工作主要是与银行工作人员建立合作关系,期待在行情转暖时便于进行客户开发;除了银行网点以外,我把营销工作重心放在了现有人际关系的开发上,通过现有的人际关系扩大自己的业务范围,并取得了一定的成效。

其次,加强对现有客户的服务。在经过了20xx年井喷式的行情过后,20xx年的证券市场进了行充分的调整,连续的暴跌以及自然灾害的频发和奥运会的召开,股民对证券市场的信心跌落到了极点,很多股民因为深套而很少甚至不进行证券交易。20xx年初,行情悄然起来,可许多客户都被吓怕了,并不愿意参与进来。针对这种情况,我平时主动与客户加强联络,了解客户的持仓情况,并根据公司的相关咨讯报告,在盘中对不同客户的提供不同的参考建议,取得了一定的成绩。

最后,参与营业部日常任务及铺设镇级渠道网点。20xx年,多次走进乡镇进行乡镇渠道网点建设,六都寨、金石桥、高坪、滩头等地,都摆放了资料、放置了电脑、铺设了网线、确定了联络人。并在年底举办的感恩回馈月活动中,对各个乡镇进行了宣传。

关于20xx年的工作,自认为,少了一份浮躁,多了一份稳重。也许是随着年龄的增长,不再那么急功近利了吧。努力、加油!期待美好的20xx,让我能有更大的质的飞跃。

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