科研工作基本流程 主讲人：刘广明 11.6

一、教育科研课题的申请流程

市教育科学规划办对课题申请.

评审书进行形式审查

退给申请者修改或否决

组织专家评审

发布立项文件

二、填写申请.评审书的注意事项

1、仔细阅读填表说明

2、课题类别：省重大课题、省重点课题、省规划课题、省教育厅规划课题、市重点课题、市规划课题

3、课题主持人

4、预期最终成果：

（1）实物形态的成果

实用性成果：研究报告、应用方案、决策建议、教材与教法、课件、软件、教据库。

理论性成果：专著、专题论文。

经验性成果：教学课例、教育案例、科研经验。

（2）机制形态的成果：科研成果转化为课程管理、课堂教改的制度规定

5、研究方法：主要反映一项课题的研究要“做些什么”和“怎样做”，除了要叙述清楚使用什么方法进行研究之外，还要尽可能写得细致一些。如有调查法，可写明调查方法是问卷还是访谈，如是用问卷调查，最好能将设计好的问卷附上。如果是访谈调查，尽可能附上访谈提纲。若采用实验法，最好将实验方案附上。若采用经验总结法，可以把预计总结经验的内容项目、实践方案及用何方式积累材料、预计积累哪些资料写上。

6、实验假设：假设就是根据已经掌握的一些事实和原理，对所要解决的问题的结果所做的猜测。这种设想尚未得到确切可靠的证实，需要通过实验研究加以确认或推翻。

7、课题的实施阶段

8、课题主持人所在单位意见

三、课题的研究过程管理

课题的研究过程包括：开题、操作实施、结题准备、撰写报告、成果鉴定

1、开题

课题在收到任务下达书以后的三个月内必须进行开题。： 论证报告必须提供的内容

主题目的 为什么选择这个题目？通过这项研究要达到什么目的？ 课题的价值 课题的价值是选题的依据，所选课题对解决教育实际问题（包括对本校、本地区的教育工作实际存在的问题）或回答教育理论问

题有什么意义？对教育的改革和发展会有什么贡献？选择这一课题的依据是什么？国内外在这一研究中已取得了哪些成果？

课题研究的条件 这一课题研究涉及哪些客观条件？是否都能满足？从研究者自身看是否有足够的知识、能力、信心？

方案 方案是否完备？方案中各部分的联系如何？方案的总体思路是什么？

过程分析与结果预测 研究过程可能出现哪些问题？有哪些对策？研究结果可能出现哪些情况？是否会带来不良后果？

组织开题的意义

宣布课题的立项和开题

宣传研究的意义与价值

论证研究计划的可行性

培训课题组成员

自我约束

寻求支持

实施计划（操作实施）

（1）实验方案

（2）实验计划、计划分解

计划要有科学性、系统性、可操作性：

a.遵循相应的科研方法的要求；

b.合乎客观实际，具有可行性；

c.计划的内容完整；

d.各项内容与安排前后呼应，相互支持，确保研 究目标的实现； e.有验证假设的方法与步骤，理论转化为实际

行动的操作程序，操作性强。

（3）学习：教育科研方法知识；自己课题研究内容方面的知识

（4）座谈会、研讨会、研讨课、集体备课

（5）实验中的月小结（阶段小结）、中期总结汇报（研究内容、总体目标、阶段目标、研究进展情况、目标达到否、原因、取得的成果、存在的问题、解决的方法、下一步的打算）

（6）实验的调整

a. 依据实际情况，在需调整原研究计划时，切实对原计划给以正确的补充调整

现存的问题：课题需要解决的问题不明确；名称外延太大，研究对象的表述含混不清；课题名称表述中研究的范围不清楚。

在课题名称中尽可能表明三点：研究对象、研究问题、研究方法。 c. 人员变更：填写课题变更申请表

（7）课题实施行程表

（8）准备研究报告

（9）健全研究档案

（10）与上级部门勤沟通，发现问题，纠正错误

3、省规划课题的结题验收办法与要求

（1）结题验收的方式

a. 书面验收

b. 现场验收

（2）结题验收的程序

a. 及时申请

b. 如实填表

c. 单位初评

d. 上报材料

e. 两级验收

3）结题验收的内容

立项开题：研究的理论与现实意义；是否召开开题会

课题计划：有无计划；研究计划的规范性；研究措施是否具体 明确；有无计划调整记录

研究过程：有课题研究档案；档案的完整性与规范性；有阶段小结；有研究活动记录；操作过程与方法的科学性

研究结果：有研究报告；研究报告与计划的一致性；有其他研究成果；有阶段成果获奖；成果形式的规范性；成果的理论价值；成果的实践价值。

（4）课题结题时间与成果所有权

（5）结题验收需提供的材料

课题立项申请书、任务下达书复印件一式一份

《课题结题验收表》一式三份

课题结题研究报告一份

课题研究的主要成果原件（论文、著作等）

课题研究的主要过程性材料

相关附件或佐证材料复印件（包括被采用、转载情况和获奖证书等）。 （ 6）结题验收的时间：每年两次（7月、12月）

4、后续研究与成果应用

目前存在的问题：结题意味着结束；有用的成果没有变成可以共享的资源；教育科研中的浪费现象严重。

后续研究的注意事项：将结题作为深入研究、验证性研究、推广应用性研究的起点；可考虑原有课题任务的衍生研究；基础性研究应避免重复进行；应用研究要倡导深化研究和实施策略的研究；边研究、边总结、边验证、边推广。

 

第二篇：审计部工作基本流程

审计部工作基本流程

一、总体流程

每年年末，根据当年审计项目综合情况，结合集团公司内部控制情况，对集团公司经营过程各环节内部控制进行分析，找出集团公司经营过程各环节可能存在的管理漏洞（真空区），并对其进行风险分析，评价风险成本及风险发生可能性。根据风险成本及风险发生可能性对风险事项进行排列，结合审计部人力资源拟定新一年度的《年度审计计划》，并将《年度审计计划》上报总经理审批。 《年度审计计划》以表格的形式上报总经理，填列“审计项目内容简述”，并根据审计项目的复杂程度拟定“计划完成天数”及“计划审计人员”。 《年度审计计划》经总经理审批后，审计部应填制《审计指令》，同时附上经总经理批准的《年度审计计划》送总经理签发。

二、具体单项审计工作流程

具体审计工作可分为年度审计计划范围内项目审计和突发性事项审计

1．《年度审计计划》范围内项目审计工作流程

（1）审计部根据总经理签发的《审计指令》及《年度审计计划》，并考虑本部门实际工作情况，安排单项审计开展时间及审计人员。并提前5-10天向被审计单位发出《内部审计通知》。

（2）《内部审计通知》一般以传真的形式发送至被审计单位负责人，在传真前，审计人员应电话通知被审计单位负责人接收《内部审计通知》。

（3）《内部审计通知》传真至被审计单位后，审计人员按照通知规定的时间到达被审计单位，进行审计。审计人员到达被审计单位后，将《内部审计通知》及《审计指令》原件交被审计单位负责人查阅，并让被审计单位负责人在《内部审计通知签收回执》上签名确认。《内部审计通知》留被审计单位存档，审计人员将《内部审计通知签收回执》及《审计指令》原件带回审计部存档。

（4）审计人员开展审计工作时若需要集团公司（除被审计单位外）其他职能部门提供资料以协助审计工作的，审计人员应开具《工作联系单》送交该部门，审计人员将协助提供部门的协助情况记载在《工作联系单回执》上，并交协助提

供部门负责人签名确认，审计人员应在“资料接收人”处签名确认，《工作联系单》留协助部门存档，《工作联系单回执》由审计部存档。

（5）审计调查取证工作中，审计人员在针对具体事项收集证据时应编制《审计取证记录》，并将收集的证据作为《审计取证记录》的附件。《审计取证记录》应由被审计单位或出具证据的单位及人员签章确认，审计人员应在“取证人员签章”处签章确认。

（6）审计调查取证工作结束后，审计人员应将审计结果在审计报告发出前与被审计单位负责人员进行讨论，争取与被审计单位负责人在对审计发现问题的理解上达成共识。讨论时可将相应的《审计取证记录》作为依据资料供被审计单位查阅。

（7）审计外勤工作结束后，审计人员应及时撰写审计报告。审计报告打印成文后。通过邮件或传真的形式向被审计单位负责人发送审计报告征求意见稿，《审计报告征求意见书》应同审计报告征求意见稿同时发出。被审计单位在接收到或应当接收到审计报告征求意见稿及《审计报告征求意见书》后，应在五个工作日内将《审计报告征求意见书回复》送至审计部，超过规定时间视同默认审计报告。

（8）审计人员收到《审计报告征求意见回复》，应根据《审计报告征求意见回复》内容，考虑是否采纳被审计单位的回复意见，若采纳则考虑是否追加审计取证、修改审计报告等工作，若不采纳则应将被审计单位的回复意见作为审计报告的附件一并报送。

（9）审计报告正式发送前，审计人员应填制《审计报告签发指令》交审计部经理签发，登记《审计报告发文记录》，编制审计报告文号。装订审计报告，并按《审计报告签发指令》的规定，向报告接收对象报送审计报告。在报送审计报告的同时，审计人员应将《审计报告签收回执》同时送至接收者，并要求审计报告接收者在《审计报告签收回执》上签字确认。

（10）审计报告正式发出后，审计人员应及时对审计工作底稿、审计取证记录等文件资料进行整理、归档。审计报告归档时，审计人员应按《审计档案》的要求如实、准确的填写审计档案封面及目录。填写完后交审计档案管理人员审核、归档。

2．突发性事项审计（年度审计计划范围外审计项目）

（1）突发性事项审计（年度审计计划范围外审计项目）是指：审计部在进行年度审计计划范围内项目审计时，因发现新的情况，认为应临时增加的审计项目；公司其他部门因临时性或突发性事件，需要审计部进行审计的项目（如：店长离任??）。

（2）年度审计计划范围外审计项目除了以下几项，其他流程均与年度审计计划范围内审计项相同。

A．审计部在进行年度审计计划范围内项目审计时，因发现新的情况，认为应临时增加的审计项目，由审计部经理填制《审计项目申请表》，报总经理审批，并由总经理签发《审计指令》。

B．公司其他部门因临时性或突发性事件，需要审计部进行审计的项目（如：店长离任??），由公司其他部门填制《审计项目申请表》交审计部，由审计部报总经理审批，并由总经理签发《审计指令》。

C．审计部在充分考虑本部门实际工作能力，以及对已审批的年度审计计划完成进度造成影响降低至最小时。提前3-5天向增加审计项目的被审计单位发出《审计通知》。考虑到增加审计项目的特殊性、突发性，审计部也可于审计工作开始当天发出审计通知。