上海XX期货有限公司XX营业部 20xx年x月投资者教育工作总结

中国证监会XX监管局：

本月是20xx年的开局之月，我营业部在总结20xx年投教工作优缺点的基础之上继续不断推进投教工作的深入化与常态化，但同时我部非常重视基础性投教工作的重要性，并将其严格纳入到从市场开发到后续客户服务的整个工作环节，现将本月的投教工作总结汇报如下；

一、本月实际开立期货经纪账户一个。在开立账户之前我部严格遵循《期货投资者教育工作指引》的相关要求履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，同时对相关期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程等方面内容进行了重点讲解。

二、本月开立仿真交易账户一个。鉴于期货市场的高风险性，我部在进行市场开发环节会着重介绍相关意向客户先进行仿真模拟交易以熟悉市场并了解相关交易品种与市场规则，实践证明这对于提高投资者的风险防范意识有着很大的帮助，后期我们还将在这一方做更多的努力与尝试。

三、由于菜籽与菜粕上月x日在郑交易上市交易，很多投资者还不是很了解，为此我部还做了这方面的介绍与宣传工作。

四、本月共寄送20xx年投资研发报告50份。

上海XX期货有限公司XX营业部

20xx年x月x日

 

第二篇：20xx年6月份投资者教育总结

20xx年x月份投资者教育工作总结

一、制定投资者教育工作指引，建立长效工作机制

为进一步规范我部投资者教育工作，建立投资者教育长效机制，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进我部健康稳定发展，我部在吸取以往的实际有效的经验的基础上，加大对投资者的教育，建立起一套有效的工作机制。

二、定期的召开相关的会议，讨论关于投资者教育的工作，将投资者教育作为重点。

我部针对本地区、本区域投资者素质普遍不高的情况，将投资者教育工作作为重点工作来抓，定期的召开相关的会议，讨论近期出现的有关投资者方面的问题，以及疑难，争取做到给投资者现场解答，现场解惑，使投资者能够“带疑而来，满意而归”。

三、紧抓日常工作，提升服务质量。

我部服务人员继续坚持通过多种渠道向投资者介绍了配债、配股以及权证的风险提示。同时我部的短信、飞信、QQ、邮件等服务产品也取得了明显效果，通过这些沟通方式及时有效地传达了我们的正确建议，使投资者及时有效的避免了资产的大幅度亏损，受到客户的真诚称赞。

我们在紧抓服务的时候，依然没有停止自己前进的步伐，继续探索，继续跟进，加大与客户的联系度，拉近与客户的密切度，及时的掌握客户的信息，有效的接受客户的意见以及建议，倾听客户的心声，更好的为客户的投资提出有效、有利的意见及建议。

1、 我部设立了现场解盘机制。

投资者的投资素质有高有低，投资者所遇到的问题有东有西，为了能够及时而有效的帮助投资者解决困惑，避免不必要的损失，我部专门设立了现场解盘机制，用以帮助到场的投资者。这一举措不仅拉近了我们与客户之间的联系，更是对客户投资的一种无形的支持，使他们有信心去进一步的投资；同时，削减了财富中心人员与客户之间的隔膜，使得双方面对面交流成为了常事，更进一步提升了我部服务的水准。

2、 对投资者的教育系统化、规律化、制度化。

每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈等方式对投资者

进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是针对新开客户和闻喜客户，我部专门安排人员在闻喜和运城分别进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

在每周六上午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推进分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几类：1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体操作流程及各项技术指标的选取和应用；

3、投资分析会，主要涉及宏观经济分析、行业分析、公司分析等基本面的分析要领，以及K线、MACD等技术指标的要领分析；4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；5、投资理财意识的确立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，但我部分析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以家庭为单位、以风险承受能力为出发点配置资产的综合理财意识。

投资者是一个庞大的群体，在这个群体当中，他们的素质有高有低，他们的文化程度有深有浅，同样，遇到的问题也是参差不齐，总之，投资者教育是一个庞大、艰巨而又长远的工作。但是，俗话说的好，“顾客就是上帝”，同理，投资者也是我们券商的“上帝”，只有把自己的“上帝”“伺候”好了，使大家共同进步，达到教学相长，那么我们的工作才能做到优秀，我们的事业才能长远，我们的公司才能在券商林立的社会当中，做大做强。