国元期货有限公司
20xx年反洗钱工作总结及20xx年度计划
20xx年,为进一步提高我司对人民银行反洗钱有关工作的认识,普及反洗钱有关知识,营造有利于反洗钱工作的内部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,结合我司20xx年度反洗钱实际情况,对我司20xx年度反洗钱工作总结及下年度计划如下:
一、20xx年完成的主要工作
(一)内控制度建设与执行情况
20xx年在我司反洗钱工作领导小组全面负责和指导落实下,
合规稽核部根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,修订了公司《国元期货反洗钱内部控制制度》并起草了《国元期货洗钱和恐怖融资及客户分类管理制度》及其操作规程,同年x月x日公司董事会审议通过了上述制度并报送人民银行备案。
20xx年公司各部门有效执行了反洗钱内部控制制度的各项要
求,涵盖了各项业务管理中涉及洗钱活动的预防和监控措施,包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。
(二)组织机构建设情况
公司成立反洗钱工作领导小组,由总经理任组长、首席风险官任副组长。领导小组全面负责组织、落实公司整体反洗钱工作规划,并督导各部门、分支机构落实反洗钱具体工作。
公司合规稽核部为反洗钱具体工作的承担部门。合规部指派一名工作人员担任反洗钱专员,并具体负责反洗钱有关的经办工作。
20xx年我司反洗钱专员发生变动,由施睿变更为王子铭,变动情况已及时上报人民银行。
(三)大额交易和可疑交易报告情况
我司反洗钱专员高度重视可疑交易的报告工作,积极与各部门、各岗位人员联系,严格甄别日常交易中有大笔入金、出金;一次性大额短线交易;或大额频繁交易不活跃品种等异常交易行为,并严格关注。截止20xx年x月x日,暂未发现大额交易或可疑交易的情况。
(四)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况
1、业务办理中客户身份识别情况
(1)在开户环节对客户身份进行识别
在办理开户业务时,我司要求必须客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续,并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料。客服中心开户人员在为客户办理手续前对照审查客户身份证明文件相关信息,并通过现场征询、客户回访等方式确认客户信息,留存相关影像资料及复印件。
20xx年我司所办理各项业务均符合相关制度要求,未发现匿名、假名账户。
(2)客户相关信息资料变更
我司在为客户办理资金账户等重要信息时均严格遵守反洗钱有关规定,对客户重新识别身份信息,要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续。
20xx年我司未为身份不明的客户办理业务或提供服务。
(3)客户风险等级划分
对新开户客户进行风险等级评估,并填写《反洗钱客户风险等级划分标准表》。
2、客户身份资料和交易记录保存情况
公司严格按照《反洗钱内部控制制度》及其他规范性文件要求安全、准确、完整的保存客户身份资料、交易记录等,未经批准手续不得调阅客户有关资料。
20xx年我司未发生客户资料泄密情况。
3、相关资料报送情况
20xx年我司及时采集反洗钱非现场监管报表数据,准确的将反洗钱非现场监管信息报送给人民银行营业管理部,未发生漏报、迟报等情况。
二、20xx年反洗钱工作计划
(一)反洗钱宣传工作
20xx年我司将通过开展一次户外反洗钱宣传活动,充分发挥期货经营机构的反洗钱作用,提高公民及客户的反洗钱意识,增强其履行反洗钱义务的自觉性,防范有关洗钱风险的发生。同时,加强总部
及分支机构间的反洗钱沟通和协调工作,进一步优化我司反洗钱工作的内部环境。
1、宣传内容
(1)反洗钱“一法四规”,包括《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等;
(2)反洗钱基本常识:包括什么是洗钱;洗钱手段有哪些,重点关注期货市场洗钱有关手段;投资者反洗钱身份识别应具备的条件;投资者反洗钱风险等级划分如何开展;反洗钱监控系统操作等;
(3)洗钱罪的犯罪构成及社会危害性,以及对社会、机构和个人会产生的不良影响。
2、宣传时间
由我司自行安排在20xx年9或10月份进行宣传。
3、宣传方式
(1)利用横幅进行宣传。内容借以反洗钱标语口号,“维护金融秩序,遏制洗钱犯罪”、“打击洗钱、人人有责”等对社会公众普及宣传反洗钱有关知识,增强受众群体的反洗钱意识。
(2)宣传折页和板报。反洗钱宣传折页和板报应阐释有关反洗钱知识及相关法律法规,宣传折页应放置在营业场所明显位置,方便客户取阅。
(3)开展分支机构的柜面宣传。各营业部根据自身条件可通过营业部场所影像宣传设备定时播放反洗钱有关内容,并在客户开户时向客户介绍有关反洗钱知识及法律法规。
(二)反洗钱培训工作
分上下半年,对公司员工开展反洗钱有关培训工作,使员工掌握反洗钱法律、法规及公司内控制度的有关规定,强化公司和营业部反洗钱专员的工作职责,增强员工防范洗钱意识。
1、培训内容
加强反洗钱法律法规的学习。主要是反洗钱“一法四规”和《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(以下简称“指引”)。今年计划将对《指引》的学习作为反洗钱培训业务的一项重要内容,并纳入全员业务培训计划中,由各级反洗钱工作领导小组统一部署、分级落实。
2、培训方式
培训可以采用面授或视频的方式。内容主要为规划《指引》的落实工作,总结、研究、交流公司当前风险等级划分工作情况,明确对客户风险等级的控制和跟踪是公司反洗钱风险管理的重要内容。同时,保证参加培训人员深刻领会反洗钱的重要性,并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工,共同提高。
以上为我司20xx年度反洗钱工作总结及20xx年度反洗钱宣传及培训工作计划。
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二○20xx年x月x日
人力资源部于本年x月份正式成立,今年整体人事工作处于制度建立与完善阶段,培训、绩效、薪酬等新制定制度都在试运行当中,总体人事工作有较大进展,还有很多地方需完善,以下是本年度工作总结、分析及下一年度工作思路与计划。
第一部分:20xx年度工作总结及分析
一、人力现状
1、人员增减情况
2、工龄结构
3、职务层级
4、人员素质
(1)工程部人员整体技能不高,缺乏好的项目管理人员由其项目经理;增加项目经理招聘力度与考核力度;
(2)员工之间沟通不畅,导致很多事情出现扯皮;加强员工之间沟通培训;
(3)员工缺乏礼仪,对礼仪不重视,,需加强礼仪培训;
二、人力资源规划及制度建设
1、参与人力资源部和市场部组建及采购部独立运营。
2、人力资源部自成立来,完成了培训管理制度、绩效管理制度、薪酬管理制度、员工手册。
三、招聘
(一)总结
1、全年完成招聘41人,其中管理人员9人,基层人员32人,有效完成招聘工作;
2、协助168完成总助和销售经理招聘; 3、协助茶楼完成2名茶艺师招聘。
(二)存在的问题及解决办法
1、招聘进度比较慢,没有在规定时间内到岗,现在人才需求竞争较大,很难找在短时间内到合适的人才,需要扩大招聘渠道;
2、有些部门对招聘不配合,不合理安排时间面试,让应聘人员久等,给应聘人员造成不好印象,导致招聘困难,后勤有所好转,对于长时间未安排面试的,给予登记备案,备查;
3、部门领导经常出差,不能安排时间面试,导致招聘困难,要求部门领导合理安排时间给予面试,对于长时间未安排面试的,给予登记备案,备查。
四、培训
(一)总结:
(1)制定《培训管理办法》,要求每个部门定期组织培训,对执行情况进行奖罚,从六月开始实行,全年累积培训32次,平均每月5次培训;
(2)各部门对培训工作也越来越重视。通过年度培训调查,员工对公司实行的培训也较认可;
(二)存在的问题及解决办法:
1、缺乏好的课件,导致培训效果不理想,加强课件的编制; 2、讲师讲授水平不佳,影响培训效果,加强讲师培训技巧培训,即TTT培训;
3、培训方式过于单一,都是采用讲授形式,适当采用一帮一的培训方式;
4、前期新员工较多,采用一个月一次,后期频次过高,明年进行改善;
五、绩效
(一)总结:
1、从6月开始推行全员绩效,绩效的推行,对员工进行有效考核,提高员工工作积极性;
2、绩效结果分布
3、结果分析,按绩效成绩分布比例,符合正太分布,属于正常水平。
(二)存在的问题及解决办法
1、绩效指标还不是很完善,不能有效体现员工真实绩效,根据实际情况,制定KPI;
2、绩效考核上下级沟通不畅,领导打分,未对员工说明扣分情况,需要推行绩效面谈,就员工绩效不足之处进行沟通改进。
六、薪酬福利
(一)总结
1、完善薪酬管理制度,确定合理薪酬等级与范围及调薪机制;
2、交通、通讯福利由1年调整为转正即可享受,增加中高层管理人员住房补贴;
3、工程部不按公司薪资调整流程走,不经人事部就擅自给员工承诺调薪,后期有所改变,逐渐规范。
七、基础人事工作
1、梳理劳动合同,全员签订合同,避免劳资风险;
2、完善人事表格(离职面谈表、试用期员工面谈表、试用期员工考核表等)
3、加强新员工关怀,定期与新员工进行沟通,解决新员工提出的问题;
第二部分 20xx年工作思路及工作计划
一、招聘
(一)工作思路
1、确定新开工地时间,然后进行招聘; 2、加强内部人才培训,做好人才储备
(二)招聘计划
二、培训
(一)培训思路
1、规定各部门培训次数,加强培训意识;
2、培训内容必需针对性,根据20xx年员工绩效考核情况,针对性的培训;
3、培训方式多样化,可以采用实地操作和讲授进行培训教材,
4、考核方式多样化,可采用实际工作应用效果进行打分;不局限于考核;
5、后备人才培训,对于优秀的后备人才采用导师制培训方法,一对一的针对性培训;
(二)培训计划
1、人事部每月2次,年共34次培训;其它部门每季度一次,合计20次;年总培训次数达54次;
2、已做培训调查,要求各部门负责人根据绩效情况针对性进行培训;
3、针对一些部门要求,(岗位比较单一,如财务部、行政部)领导为单个员工制定一年度培训计划(确定阶段性培训目标、考核标准)人事负责监督(如财务部);采用拓展培训方式;
4、考核方式,根据培训方式制定考核方式,积极采用实操考核、笔试考核;
三、绩效考核思路及计划
1、 前期指标由人力资源部先制定,因为员工各时期工作重点不同,明年让员工与部门领导自行制定绩效计划,人事部进行审核;
2、绩效打分,采用直接领导与跨级领导加权计分方式,否则绩效由跨级领导一个人算,直接领导对绩效打分无效;
3、每季度推行绩效面谈;让员工与领导有个深入的绩效沟通,达到绩效改进;
四、薪酬福利工作思路及工作计划
二月底三月初进行薪酬调查,对全员进行薪资普查;
五、基础人事工作思路及工作计划
1、加强与员工的沟通,每季度组织一次员工代表大会;
2、加强与新进人员沟通,试用期内每半月进行一次面谈。 刘新岩 20xx年x月x日
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