XXX年案件防控治理

工作总结

XXX年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下：

一、明确职责，建立案防体系。

（一）为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组长、员工与小组成员均签订《XXX年案件防控治理工作承诺书》，明确案件防控责任，确保上级部门对案防工作要求有效落实，使案防工作稳步开展。

（二）建立案件风险预警信息提示制度。

为加强案件防范管理，严格遵守审慎经营原则，及时掌握农村信用社信案件防范和风险状况，最大限度的降低风险，规范信用社案件风险预警操作，稽核审计部下发了《XX联社案件风险预警管理办法》，联社各职能部门之间、分社与联社各职能部门，实行案件风险预警信息共享，实现案件风险早发现、早预防、早化解，营造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛围和环境。

（三）规范检查行为,细化检查内容，明确检查责任。

一是制定《稽核审计部计分管理办法》，稽核人员实行

计分制考核，加强了稽核审计工作管理，调动稽核审计人员工作积极性，提高稽核工作质量。

二是制定《稽核处罚评议小组议事规则》，进一步达到

阳光稽核的工作要求，规范稽核检查处罚。

三是制定《稽核报告批示处理程序单》、《西秀区联社稽核发现问题情况统计表》、《信访举报工作信息单》及《稽核报告报批及处理登记簿》，建立健全稽核内部报送流程，明确稽了稽核工作程序及核工作责任，使稽核工作事前有措施，事中有监督，事后有结果。

四是制定《稽核人员检查计价考核办法》，打破了原稽

核部门吃大锅饭的习惯。检查面越广，问题越深入，发现问题风险状况越大，整改情况越好的考核工资越多，以此提高稽核人员从直观查处问题到主动发现查找问题。

五是制订《稽核审计部出勤情况统计表》，详细记录稽

核人员每天检查安排及考勤记录，并按月进行公示，以此加强工作人员的纪律性。

二、完善岗位责任制,落实稽核包片责任。

一是严格岗位责任制，各社包片稽核员不留死角,实行

谁检查、谁签字谁负责的稽核管理责任制,夯实了管理责任,增强了稽核工作责任心;二是按照年初制定的《XX年案件防控治理工作安排意见》对全年序时稽核、专项稽核和内审工

作进行统筹安排,做到稽核审计工作全年有总体安排意见,季度有分段实施部署,每月有进度和考核,作到任务明确;三是实行每周一例会制度,对每人每周检查任务完成情况、检查问题进行集中汇报,查漏补缺。

三、认真开展“排查案件风险回头看”工作，彻查各类风险。联社按照安排，及时开展“排查案件风险回头看”，该项专项排查工作，共排查存款XXX笔，票据业务XXX笔，大额贷款XXX笔，住房按揭贷款XXX笔，经排查未发现案件异常情况。

四、加强重要空白凭证的管理和监督。

重要空白凭证管理疏漏是案件发生的源头，从源头上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要组成部分，今年以来，我们建立了重要空白凭证管理制度，对重空的保管、领用、销号、作废、结存进行全程监控，将重空管理控制到每一个网点、每个柜员、每一份凭证。稽核人员每次到分社检查必查重空，通过增加检查频率规避风险，今年XX月，由财务部，稽核部、保卫部联合完成了全辖旧重空的清理和销毁工作，现已全面完成XX家分社共计XXX份旧重空的清理和销毁工作。

五、转变检查思路，由过去合规稽核向风险稽核过度。主要体现在，本年的检查围绕信用社经营管理重点，开展专项稽核检查，检查力度较往年加大，稽核深度广度提深、对

未整改问题及重复出现的问题加大处罚力度。截止XX月末，共查处问题 个，金额 万元。对查处问题通过稽核处罚评议会评，处罚违规人员人员XXX人次，处罚金额XXX万元，纪律处分XX人，其中：撤职XX人，记大过XX人，严重警告XX人，解除劳动合同XX人。

六、巩固检查结果，加大整改力度。

今年XX月，为了做到检查一个问题，整改一个，对辖

内XX家分社下发了《XXX年查处问题整改督办通知》，落实分社主任为整改第一责任人，督促完成整改事项。截止XX

月XX日包片稽核员按计划完成了后续检查，从检查情况看，各分社内控制度执行情况较以前有了较好的转变，员工的风险意识、合规意识有所提高，业务操作的随意性明显减少，自觉性有所增强。对整改不彻底的相关责任人已严格按照《XX联社现场检查处罚处理实施办法》规定进行了处罚。

七、加强思想教育，做好案防体系建设

（一）在省联社下发《农村信用社员工行为“十条禁令”》后ＸＸ月XX日，召开了案件方控治理分析会，会议上组织学习了“十条禁令”的文件精神，防控治理防控治理领导小组与联社XX位领导班子成员、XX位中层干部面签了“十条禁令承诺书”，并要求各分社主任组织职工认真学习，同时与员工签订“十条禁令承诺书”XX份；为时时提醒员工规范行为，联社统一组织将“十条禁令”制成台签统一置放各营

业网点的显要位置；为有效接受社会各界的监督，统一制作了20㎝×60㎝的“十条禁令”宣传牌，张贴在各乡镇人口密集地，并公示举报监督电话。

（二）组织分社人员参加观看及反腐倡廉警示教育图片展览，让每一位员工树立正确的人生观、价值观、利益观，做到廉洁从业守规操作。并要求写出观后感，使警示教育入心入脑。

（三）推行强制休假制。根据工作安排情况，原则每人每年必须按照联社安排，强制休假一次，截止XX年XX月共休假人数为XX人、轮岗XX人。

（四）继续开展“九种人”排查。实行8小时以内管理和8小时以外监督的联动，全面了解员工“八小时之外”的行为表现，切实从源头上掌握员工的思想动态，防止出现“带病上岗，带病任职”，凡属“九种人”排查重点的人员，采取联社班子一对一的帮扶措施，共排查XXX人次。

（五）持续开展合规教育考试制度。在XX年的合规教

育的基础上要求分社主任应每星期组织分社学习各项规章制度，同时每月举行不低于2次的考试，同时联社定期采用随机选择人员参加考试，同时将考试分数纳入等级社考核。

XXXX年XX月XX日

 

第二篇：银行案件专项治理工作总结

XX银行XX支行案件专项治理工作总结

XX银监办：

为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关

文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开

了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长

助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工

作汇报如下：

一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作

的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化

股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营

目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高

员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件

的发生，全面提升内控和风险管理水平。

二．按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内控

制度建设，在领导小组的统一安排下，采取集中与专项的形式积极组织开展自查

自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权

授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度

是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操

作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时

纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合

业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键

岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往

来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理

是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、

使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，

严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账

外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑

点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照

规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否超权限、或违规放款，

抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济

实力，信贷档案是否符合规范。

三．通过学习上级监管部门文件精神和通知要求，结合本单位的实际工作和

岗位职责，我们对过去的工作进行一次全面的自查，通过对照规章制度岗位职责

和安全保卫及各项内控制度，还存在一些不足和有待改进的地方，如学习不够深

入、政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深

入，在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入等等。

工作小结：根据以上查找出来中存在的缺点和不足，在今后的工作中，我行

将严格执行上级行的各项规章制度，加强自控体系建设，采取以下几个措施力抓

案件专项治理工作：一是以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认

识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例

分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思

想防范长堤；二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、

懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制

能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所

应承担的责任；三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控

队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。四是加大内控制

度检查，做到不留死角。对内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临

时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高

认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们及时将上级的

文件精神和要求及时传达到每位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要

求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬。加强对操作风险的学习和理

解，提高对案件治理工作的思想认识和自我约束，把风险消灭在萌芽之中。

XX银行XX支行

20xx年x月x日