秭归县财政局关于开展

“会计管理年”活动情况的报告

省财政厅“会计管理年”活动领导小组办公室：

今年x月以来，我局按照《省财政厅关于开展“会计管理年”活动的通知》（鄂财会发[20xx]14号）统一部署要求，从组织领导、宣传培训、执法检查、量化考核、整改落实等关键环节入手，深入开展“会计管理年”活动，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

一、活动开展情况

从20xx年x月中旬开始，我局以“加强会计基础、规范会计行为”为主题，按照组织动员、自查整改、重点检查、总结评价等四个步骤，采取落实法规与完善制度相结合、会计管理与审计检查相结合、自查自纠与重点检查相结合的方式，全面启动了“会计管理年”活动。组织各乡镇财政所、相关单位及企业对照《湖北省会计管理工作量化考核测评表》，对会计管理工作进行了全面自查和考评，认真查找存在的问题和不足，并采取有效措施逐一进行了整改落实。截止目前，全县已有108家县直行政事业单位、12个乡镇财政所、（）家规模企业按规定上报了“会计管理年”活动自查整改书面材料及相关表格，圆满完成了各阶段工作任务。

二、主要措施及成效

（一）加强组织领导，搞好协调配合。一是组建工作机构。为保证本次活动有序开展，稳步推进，我局成立了由局长王功斌任组长、副局长张晖任副组长，局机关各股室及二级单位负责人为成员的秭归县“会计管理年”活动领导小组，领导小组办公室设在县会计事务管理所，具体负责考核、评价、督查等日常具体工作。各乡镇财政所、县直各部门也组建了相应工作专班，明确了相关责任。二是细化工作方案。在深入开展调查研究，认真听取各单位意见、建议的基础上，针对全县财会管理现状，我局制定完善了《秭归县“会计管理年”活动实施方案》，明确了活动目的、活动范围、活动方式、活动重点、时间安排和工作要求，做到了活动有方案、工作有计划、落实有措施。三是加强组织协调。我局建立了会计管理考核测评工作联系会议制度，定期召集县“会计管理年”活动领导小组成员单位负责人，反馈情况动态，认真研究对策。自今年x月份以来，我局组织召开县乡各部门、各单位财会人员联系会议（）次，及时解决了“会计管理年”活动中出现的各种实际问题。通过强化组织协调，各部门、各单位形成了运转协调、分工明确、配合密切、上下联动的良好工作机制，为深入开展“会计管理年”活动提供了强有力的组织保障。

（二）广泛宣传动员，营造良好氛围。一是召开动员大会。5月中旬，我局组织召开了全县“会计管理年”活动动员大会。共有各乡镇、县直单位和县属规模企业的财会人员（）人参加

大会，会议传达了省市有关会议和文件精神，对我县“会计管理年”活动进行了全面安排部署，进一步深化了各部门、各单位对于开展“会计管理年”活动的思想认识，增强了做好此项工作责任感和紧迫感。二是加强法规宣传。充分利用报刊、电视、网络等媒体，对《会计法》、《会计基础工作规范》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规进行了广泛宣传，在县乡公共场所、显要位置悬挂宣传标语、横幅（）条。今年以来，在三峡日报、秭归电视台、秭归政府门户、三峡秭归在线等新闻媒体刊发相关报道（）多条，为“会计管理年”活动的有序开展营造了良好舆论氛围。三是开展业务培训。围绕“会计管理年”活动要求，我局组织开展了多次县直行政事业单位会计管理年专题业务培训，内容涉及部门预算改革、国库集中收付、非税收入管理、政府采购业务、国有资产管理、财政违法行为处罚处分规定及行政事业单位财务会计管理等实际工作应该注意的问题及实务操作流程共7个专题，共有（）人次参训。10月下旬，我局邀请三峡大学经济与管理学院专家教授为全县61家企业的82名财会人员系统讲授了《企业会计准则》。今年以来，开展会计从业人员上岗培训两批次（）人，有效提高了各单位财会人员政策水平和业务素质。

（三）深入检查整改，增强活动效果。一是开展调查摸底。县“会计管理年”活动领导小组办公室设计印制《秭归县在岗会计人员基本情况调查表》（）份，发到县乡各部门、各单位、

各企业，全面掌握会计人员持证上岗情况、继续教育情况、岗位分布情况、学历、职称、年龄结构情况和会计从业资格证书定期登记情况，并录入微机实行动态管理。二是组织检查考核。县“会计管理年”活动领导小组办公室依据《湖北省会计基础工作规范量化考核标准》，设置会计机构和会计人员、会计核算、会计监督等（）大方面类（）类（）项考核指标，组织县直行政事业单位及县属规模企业进行了认真自查，共计收到自查表（）份，自查面达到100%。在指导各部门、各单位搞好自查的基础上，组织（）个检查考核组对县（）局等（）多个县直部门及所属二级单位的会计基础工作进行了逐项考核评分，共计检查会计凭证（）本，会计账簿（）册，会计报表（）份。根据考评结果，县“会计管理年”活动领导小组办公室对县直（）家重点单位进行了重点检查考核。三是及时整改完善。针对检查中发现的问题和不足，考核组与被考核单位财务人员进行现场交流，提出了明确的整改要求。特别是对检查出来的少数单位不依法建账、不办理建账登记手续、会计从业无证上岗等会计基础薄弱问题，依据《会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规规定，开展了重点整改督办，整顿会计工作秩序，显著增强了“会计管理年”活动效果。截至目前，各部门、各单位在会计管理工作中存在问题和不足已基本整改到位，全县已办理建账登记手续的单位达到（）家，建账监管的账簿达到（）本。

（四）强化制度建设，构建长效机制。一是坚持执行从业资格登记制度。县会计事务管理所在加强会计人员继续教育的同时，扎实做好会计从业资格证书定期登记工作，截至目前，已完成会计从业资格证书定期登记（）份。三是健全村级会计委托代理服务制度。根据《会计法》、《会计基础工作规范》等法律法规，结合当前农村集体“三资”清理及监管代理工作，我局制定了《秭归县农村集体经济组织会计委托代理服务管理办法》，进一步夯实了村级会计委托代理各项基础工作。

尽管我县“会计管理年”活动取得了阶段性成效，但就全县会计管理与会计监督整体工作而言，仍然存在一些困难和不足：一是少数单位和企业会计造假的动机更加多样化，手段更加隐蔽和复杂化，监督检查的难度有所增加；二是监管对象点多面广与监管力量薄弱之间的矛盾依然突出。

下一步，我局将针对存在的问题和不足，进一步加强对会计管理和会计监督工作的组织领导，积极探索会计监督检查的方式方法，不断健全会计监督管理体系，推动我县会计管理工作再上新台阶。

 

第二篇：合规管理年活动总结

中国农业发展银行XXX支行

“合规管理年”活动总结

根据总行《关于开展“合规管理年”活动的实施意见》(农发银发〔2011〕75号)要求和省分行的安排要求, 我行领导班子高度重视，结合本行实际,即刻在全行范围内开展活动。活动以科学发展观为指导,全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中，我行始终坚持以正面教育为主,大力宣传和倡导合规文化理念,重点梳理信贷管理和财务会计专业各层次、各环节的风险节点和案件隐患,在发现问题后，积极采取措施防范和化解风险,促进了我行各项业务健康发展。现将我行具体活动情况报告如下：

一加强组织领导，完善合规管理组织架构

支行成立“合规管理年”活动领导小组,领导小组组长由党支部书记XXX同志担任,小组成员由支行各部室主管担任。领导小组下设“合规管理年”活动办公室,办公室设在支行办公室。领导小组办公室主要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展“合规管理年”活动有关要求,制定活动具体实施细则，做好“合规管理年”活动组织协调、宣传教育工作。

二强化制度建设，制定落实活动实施方案

（一）完善制度。领导小组梳理了总行与省分行关于合规管理的规章制度和监管要求，指定部门负责人核对本部门相关制度制定与执行情况，对于不符合总行与省分行要求的，及时进行了修正，同时，完善了各部门的岗位职责和工作流程。

（二）制定方案。领导小组结合实际，从活动的组织实施、制度建设、合规检查、合规学习、合规档案管理、绩效考核、问责制度以及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将合规管理与具体业务、风险管理和内控机制建设紧密结合，加大了方案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。

三积极动员职工、调动职工参与积极性

支行领导小组根据活动安排，适时的在全行范围内召开了“合规管理年”动员大会。动员大会传达了活动精神，阐述了“合规管理年”活动对于我行防控风险、有效经营、稳步发展的指导性，强调了本次活动对于行内职工规范操作、审慎办贷的重要性，使全行职工认识到此次活动是一次重新审视自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好机会。动员大会部署安排了相关工作，并将活动具体实施方案印发行内每位职工，动员大会的召开为我行“合规管理年”活动顺利进行奠定了良好的群众基础。

四狠抓理论学习、增强规章制度执行力

自开展“合规管理年”活动以来，我行为使合规管理活动取得实效，在规章制度学习上狠下功夫，确保各项活动顺利开展。

（一）落实学习计划。领导小组及时制定《中国农业发展银行乐都县支行规章制度学习篇目及学习时间安排表》。在学习计划中将省分行要求学习的规定篇目分为集中学习和自学两个部分，将学习篇目规定到具体日期，共安排了１３个学习工作日，其中：集中学习工作日７个，自学工作日６个，做到了学习的计划性。

（二）收集整理学习篇目。我行安排专人将学习篇目收集整理成盒，做到了学习内容的完整性。

（三）做好集中学习。在集中学习时，支行领导克服工学矛盾，尽可能的在集中学习的时间不安排其他工作事务，保证学习时间不挤占，做到了学习的时间性。

（四）建立发放合规管理学习专用笔记本，定期检查学习情况。我行规定对合规管理学习笔记本记载情况每１５天左右检查一次，并将检查情况及时向行领导汇报，做到了学习的严肃性。

（五）做好学习内容的考核工作。在学习过程中，我行要求支行办公室定期不定期根据学习内容进行出题，组织考试，做到学习的有效性,通过强抓学习的计划性、完整性、时间性、严肃性、有效性，有力助推“合规管理年”活动的开展，为“合规管理年”活动打下了良好的理论基础。

五加强合规检查，提高合规风险防范能力

（一）部门认真自查。在集中学习与自学的基础上，我行各部门开展了自查自纠工作，并将自查自纠与各项业务检查结合起来,结合业务检查和审计发现的问题,进行整改。我行信贷部门通过统计自查发现统计制度执行不到位的情况，在分行相关部门的工作指导下，在支行领导小组的监督下，我行信贷部门及时对所发现的问题进行了整改，完善了工作职责与流程，有利的消除了潜在的风险。

（二）职工认真自查。通过集中学习与自学，行内每位职工对自己存在的问题与不足有了深刻的认识，并通过本次活动进行了深刻的自我剖析，将所发现的问题与整改措施形成书面材料上报领导小组，真正做到了“合规从我做起”、“合规人人有责”。领导小组通过对自查材料的阅读与分析，梳理出了职工中普遍存在的问题，主要表现在以下几个方面：

1.对长期坚持理论学习重要性认识不足。在工作中重业务，轻学习，冲淡了理论学习的意识，于是产生了以干代学的思想，没有把学习摆到重要的位置，学习缺乏持之以恒。

2.在学习过程中，缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的金融问题不能发现其根源。

3.通过学习来指导实践不够，理论与实际相结合把握不够，对国家产业政策、企业经营管理和农发行改革与发展中存在的问题，把握不住发展的必然规律，对工作中遇到的困难和矛盾，抓不住问题的实质和根本，学习的前后紧密联系性不强，没有很好的把理论知识贯穿于实际工作当中去。

六活动成效显著，助推我行稳步经营发展

我行通过多种途径的“合规管理年”活动,在全行范围内形成了浓厚的学习气氛,业余时间除对各项规章制度、新业务进行学习外,还注重岗位练兵活动,各项成绩较去年同期有了很大程度的提高。行内每位职工形成了以行为家、爱岗敬业的企业精神，面对工作不叫苦、不叫难，努力解决业务中遇到的难题，很好的发扬了挤和钻的钉子精神。全行范围内形成了主动合规文化理念，领导小组在活动检查中,一些员工主动就合规文化建设情况进行沟通、交流,将在实际工作中遇到的问题进行探讨,并就改进工作提出自己的建议,同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误,且认识到位及时自纠。

此次活动帮助我行领导及职工提高了合规意识和风险意识，增强了制度执行力，加强和完善了内控机制建设，为我行今后的各项工作顺利开展奠定了良好的基础。