20xx年度全面风险管理报告

20XX年度全面风险管理报告

一、20XX年度企业全面风险管理工作回顾

(一)企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.重大风险情况

20XX年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当,运行有效,未发生风险事件。

对于重大风险的应对方案,公司采取演练重大风险发生,寻找处理过程中的不足,对应对方案进行优化和改进,同时加强风险知识学习与经验交流,树立风险意识和危机意识,提前做好重大风险的预防工作。

(二)企业重大风险管理情况。

做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控,定期对风险事件发生的可能性进行评估,当估值达到预警指标值时启动预警机制,根据预警机制对风险事件因素进行处理,防范避免风险事件发生。本企业在2014年度无重大风险情况。

(三)风险管理体系建立运行情况。

1、风险管理组织体系

公司经营班子设置总经办,下设综合管理部,生产部、运输部、质量部和销售部,

组织结构图如下:

公司领导对全面风险管理工作高度重视,公司专门成立了全面风险管理小组,总经理和副总经理直接指导,各部门负责人为成员,主管部门为综合部,运输部外勤事务兼任安全员,负责风险管理工作,不断组织和推动公司的风险管理工作。

公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门,由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立,风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。

(二)风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。

公司风险管理的职能部门为综合管理部,运输部外勤事务兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责:

1、贯彻落实国家有关法律、行政规章;

2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进,建立健全组织机构、工作流程和规章制度;

3、提出企业风险管理组织机构设置及其职责方案;

4、组织收集公司风险管理相关信息,建立风险信息库;

5、对公司全面风险管理情况进行动态监控,定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对,提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案,跟踪方案落实情况,并负责日常监控;

6、按照上级公司的要求,组织撰写并上报公司全面风险管理报告;

7、组织协调全面风险管理日常工作。

(三)风险管理相关制度和流程

1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度:

《规章制度合法性审核办法(试行)》规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量,规范规章制度的合法性审核工作。

《合规风险管理办法(试行)》规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制,规范合规经营,提高公司抗风险能力与发展能力。

《法律风险管理办法(试行)》规定了法律风险管理的 3

目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。

《法律纠纷案件管理办法(试行)》规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类法律纠纷案件的管理,促进公司建立健全法律风险防范机制,维护公司的合法权益。

2、对风险管理分成五个步骤:风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。

(1)风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。

(2)风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。

(3)风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。

(4)风险监控过程包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。

(5)风险应对过程是执行风险行动计划,以求将风险降至可接受程度。公司对风险事件作出反应,并根据已制定的

应对措施实施风险行动计划,并做好风险处理过程记录及总结。

(四)应急和事故处理机制

为贯彻落实安全生产工作要求,进一步完善企业应急预案体系建设,我司根据自身情况完善应急预案体系,组织定期演练,加强规范管理。

公司风险管理人员负责风险事故的应急处理工作。各项事故应急预案总计5份,包括以下内容:伤害事故应急预案、火灾事故应急预案、生化事故应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。

(五)全面风险管理专项提升工作情况。

公司在上述工作的基础上,以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点,对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督。公司各有关部门和业务部门定期对风险管理工作进行了自查和检验,及时发现缺陷并改进。

公司关注风险管理的目标、深思熟虑的对风险管理进行分析、集中发现关于重大风险、重大事件、重要管理及业务流程的风险管理的缺陷、并根据变化情况进行改进,持续提升风险管理水平。

综上所述,本年度在上级公司大力支持下,针对辨识评、估出的风险,公司集体讨论、研究,初步掌握了风险的管理现状,并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口,对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析,进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处,以控制风险为主线,各项工作取得了明显成效。

二、20XX年度企业风险评估情况

(一)公司面临的重大风险

1.重大风险描述

公司在制造过程中,进入正常的生产阶段。预计20XX年度,我司不存在重大风险。

2.风险管理人员组织结构图如下

三、20XX年度全面风险管理工作安排和相关计划: 结合本年度工作中存在的问题与不足,我司对20XX年的风险管理计划如下:

1、公司要进一步加强对于合同风险、资金风险、安全生产、质量控制等方面的管控,尤其要做好与施工单位的沟通工作,共同努力做好、落实风险控制工作。

2、公司目前已制定了多项风险管理办法,在具体工作执行过程中,针对实际问题,还要不断完善相关规章制度。

3、公司要建立风险数据库,各部门要搜集可能存在的风险事件,不断完善,为风险事件确立提供参考依据。

(二)20XX年度重大风险管理工作安排。

(1)重大风险描述。

公司在制造过程中,进入正常的生产阶段。预计20XX年度,一是灭火器放置下面存在障碍物,导致紧急情况下不方便拿取

(2)风险解决方案。一是机楼检修时,悬挂醒目的提示牌,切断电源,必要时安排专门的人员守护供电开关;二是增加司机的交通法规学习,加大力度进行各方面的技能考核和业务理论学习。

(3)监督保障机制。各部门制定相关的风险预防措施和保障机制,由公司购置相关专业设备,综合部负责督促生产、运输、质量等相关部门,抽查相关设备和车辆的卫生、性能和严查超速等工作,采取激励机制,奖优罚劣等。。

四、有关意见和建议

在我司的全面风险管理工作中,领导高度重视,职责落实到相应的职能部门,由专门人员负责实施。但由于项目工作繁杂,风险管理工作往往由部门人员兼职,对于风险管理知识缺乏系统学习,认识并不全面,建议加强公司内部培训,配置专职人员,以便于公司风险管理工作更加顺利的开展。

 

第二篇:20xx年度全面风险管理报告

谢尔塔拉露天煤矿

20XX年度全面风险管理报告(土建工程)

一、年度企业全面风险管理工作回顾

(一)企业全面风险管理工作完成情况。

20XX年,谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作,即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。

(二)企业重大风险管理情况。

20XX年,公司识别出重大风险3项,分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾20XX年公司重大风险管理情况,有1项重大风险对应的风险事件发生,具体情况见下表:

(1)合同履约风险 20XX年,公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重,但因各种制约因素的影响,导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工,公司根据此种情况,积极制定应对方案,调整后续建设任务,对每一项在建工程逐一落实治理措施,跟踪督办,保证在建工程按照调整后计划节点按时完成,为20##年建设创造条件。

(三)风险管理体系建设运行情况

1.组织体系建立及运行情况。(公司制定)

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要,公司明确规定了风险分类、分级标准,以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准,统一制定了风险信息数据库模板,为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。

谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际,针对性地细化制订风险管理制度或办法,建立风险管理矩阵,明确相关风险管理的基本流程及方法,细化专项风险评估标准。针对重大风险,研究制定应急管理制度及应急预案等,规范各类专项风险管理。风险管理制度体系的不断完善,为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。风险内控评价过程中,谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况,并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。建设组审核工程办的汇报结果后,及时进行反馈修改意见,为后续工程的评价工作提供指导和支持。

4.内部控制建立与实施情况。 内部控制是风险管理的重要基础。多年来,公司初步建立了较为完善的内部控制体系,并通过不断融入风险管理理念,强化风险控制措施,内部控制的风险管理作用持续增强。

公司先后按照企业内部控制框架及企业风险管理整体框架,建立并实施了《内部控制手册》。20XX年,又进一步按照财政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求,对公司《内部控制手册》进行了全面修订。建立企业内部控制实施细则,形成两级内控体系。

5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序,以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。(公司)

6.风险管理文化建设情况。公司不断加大企业文化建设力度,为深入开展全面风险管理营造良好氛围。

近年来,公司全面梳理企业文化,启动企业文化建设工程,编发相关的企业规程,统一编制、印发《员工守则》。公司领导以身作则,利用各种会议宣传强调包括风险防控理念等企业文化核心价值观;公司每年举办各种形式风险防控培训,提高风险防控意识。通过对企业核心价值理念的持续宣传培训,全力打造“发展企业、贡献国家、服务社会、造福员工”的企业宗旨,构建团结、进取、积极向上的企业文化,建立开拓创新、团队协作和预防风险的意识,培育诚实守信、合作共赢的经营理念,积极推进文化融合,关心员工的日常生活、健康安全和事业发展,打造以人为本的和谐氛围,增强了公司的凝聚力、向心力。

(四)风险管理信息化有关情况。

为适应风险管理需要,公司信息化建设进程不断加快。公司基本建成与上级公司改革发展相适应的信息化平台,信息化已贯通公司上中下游整个产业链,成为精细管理、自动化控制的有效抓手,有力提高决策效率,降低成本、防范风险,为公司发展提供重要支撑。

(五)全面风险管理专项提升工作情况。

在第一阶段的管理提升活动中,公司全面风险管理工作针对全面风险管理专项在总结、自查工作的基础上,确立了定位风险管理工作重心,拓展风险管理工作深度;定位风险管理工作途径,提升风险管理工作水平;定位风险管理监督手段,提升风险管理工作保障的工作方案(“三定位方案”)。

二、20##年度企业风险评估情况

(一)结合20##年度本企业经营目标,简要描述本企业20##年面临的内外部环境因素的变化,并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。(公司)

(二)企业开展20##年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

谢尔塔拉露天煤矿20##年工程建设风险评估范围主要包含工程进度、质量、安全、投资四个目标。

工程风险评估的方式,为更好的开展此次评估工作,公司专门成立了相应的风险管理部,相关部门参与的风险评估推进小组,在上述评估范围内,首次以公司各职能部门、所有参建企业为辨识单位,围绕各自的核心业务,通过集体讨论的方式,辨识于本部门、企业相关的风险。然后,公司风险评估负责小组配合外聘的风险管理咨询机构以访谈研讨的方式对各职能部门、所属企业辨识出的风险进行了确认、分类、整理。

(三)按照企业风险分类,列示企业20##年度风险评估的结果(参见附件:企业风险分类示例),以及经评估确定的重大风险(以附件形式风险评估方法重大风险的评判标准)。

经风险评估,谢尔塔拉露天煤矿工程建设20XX年所面临的风险总数为9个,包括工程设计、工程造价、工程概预算、工程招投标、工程分包、工程进度、工程质量、工程竣工风险,均为三级风险。

(四)按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度,将企业20##年度的重大风险绘制成风险坐标图。

(五)企业20##年度重大风险同20XX年度相比的变动情况及原因。

谢尔塔拉露天煤矿工程建设20##年重大风险与20XX年基本相同。

(六)简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况(包括建立分析、预测模型等)。

为确保重大风险评估结果的客观性,公司在风险评估过程中通过离散度测试和德尔菲调研等专业统计方法确定公司重大风险。 首先企业将风险评估标准分为五个等级,并分别用1,2,3,4,5五个数值来代表;其次针对公司不同层级人员进行问卷调查,并且对不同层级人员设立权重,尽可能体现不同层级人员对公司层面风险的影响程度;然后,以发生可能性和影响程度的乘积来代表各个风险的综合得分,评分得出的结果由公司内部专业分析人员经过离散度测试和德尔菲调研等定性和定量分析方法的多次循环验证得出最终的风险排序,并公司多位领导对评估结果进行确认和验证,使公司的中高层对风险的理解和认识趋于一致。

三、20##年度全面风险管理工作安排

(一)20##年度企业全面风险管理工作计划。

请简要说明董事会或经理办公会议或年度工作会议对本企业20##年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求,以及落实相关部署和要求的年度工作计划。

公司年度会议上对谢尔塔拉露天煤矿工程建设提出了如下要求:

1、设计图纸按根据工程进度按时提供,满足工程建设需要;

2、工程进度、质量、造价、安全、竣工等控制目标在根据合同要求在可控范围内。

(二)20##年度重大风险管理工作安排。

1.重大风险描述。

请从风险类别、风险源(要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动)、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面,逐一对本企业20##年度重大风险进行简要描述。

工程管理风险

2险类别:运营风险

②风险定义:企业在工程项目施工、装备产品制造过程中的安全质量管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理而导致存在安全质量隐患;施工或技术人员违规违章操作或忽视劳动保护要求,导致发生安全质量事故的风险。

③风险产生原因:

各类项目点多面广管理跨度大,进度、质量、安全生产面临着巨大的压力和严峻的挑战。如各区域存在一些体量小的工程项目,不能及时、有效地掌握工程进展和管理状况,一旦发生紧急状况,安全风险不能及时有效的分解或化解;

对勘测设计、装备制造、工程生产的质量安全管理人员和施工人员质量安全教育培训重视程度不够,或部分管理人员或现场操作人员质量、安全意识不强,影响安全、质量管理执行效果; 各成员对质量、安全业务管理制度和流程执行的监督力度需要进一步加强,可能存在管理责任不明确或检查监督机制未有效运转的情况,导致现场施工人员质量安全生产意识单薄,造成质量安全生产隐患;

应急管理机制有待进一步完善,风险源识别和应对,信息传递机制未能有效运转,部分安全事故如未能及时上报,将延误事故处理,影响企业的品牌和形象。

④风险造成影响:

可能发生质量事故(包括设计质量、装备制造质量、工程项目质量)、安全事故,造成财产损失;

突发的质量安全事故可能引发行政处罚,严重的可能涉及到对企业的正常运营,甚至可能导致企业无法获得当地政府认可,可能发生争议或纠纷;

事故责任重大,涉及到犯罪的,部分人员还需要承担刑事责任;

影响企业品牌形象和社会声誉,进一步影响营销业绩和企业的持续运营

2.重大风险管理策略和解决方案。

(1)风险管理策略。请简要说明本企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

可采取风险控制、风险降低和风险转移的管理策略。 针对项目安全方面,明确各级组织在安全生产方面的职责,完善安全生产责任体系,强化以第一责任人为核心的安全生产领导责任制,落实安全技术措施,坚决杜绝重大、特大安全责任事故,确保企业健康发展; 针对质量管理方面,制定对应的工程项目、装备制造的质量管理标准,完善质量管理内控机制,全面落实质量责任制,并对涉及施工、装备制造的各工序进行动态调查、分析、识别与确认。

(2)风险解决方案。请简要说明每项重大风险的管理现状(已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况)、责任主体、拟采取的管控措施、风险管理工具、应急处理计划等。

依据国家法律法规,结合企业实际情况,制订公司、成员企业的安全质量管理责任制,明确公司领导、公司内部管理机构、项目经理部及具体岗位人员在安全质量管理方面的责权利关系;建立健全公司各级安全生产和质量管理的监管体系,从公司、项目管理单位等层面建立健全安全质量生产监督。

3.监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。(公司)

四、有关意见和建议

(一)需要煤业和集团公司协调解决的有关重大风险问题。

(二)对公司推动全面风险管理工作的意见和建议。

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