XX公司20##年度风险管理报告

为进一步提高公司风险防控能力，实现全面风险管理目标，夯实风险管理基础，不断提高公司的管理水平和核心竞争力，根据HT公司《关于报送20##年度全面风险管理报告的通知》要求，结合公司实际，现将公司20##年度全面风险管理报告如下：

一、公司风险管理体系

（一）风险管理组织体系

公司董事会和经营班子下设总工程师X人，办公室X人、工程部X人、合同预算部X人、前期开发部X人、财务部X人，组织结构图如下：

公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，由董事会统一部署，总经理和主管副总经理直接指导，办公室具体负责风险管理工作，并配风险管理员一名，不断组织和推动公司的风险管理工作。

公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。

（二）风险管理职能部门

公司风险管理的职能部门为办公室，并配置一名兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责：

1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；

2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；

3、提出企业风险管理组织机构设置及其职责方案；

4、组织收集与公司风险管理相关信息，建立风险信息库；

5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控；

6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告；

7、组织协调全面风险管理日常工作。

（三）风险管理相关制度和流程

1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度：

《规章制度合法性审核办法（试行）》规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。

《合规风险管理办法（试行）》规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规范合规经营，提高公司抗风险能力与发展能力。

《法律风险管理办法（试行）》规定了法律风险管理的目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。

《法律纠纷案件管理办法（试行）》规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类法律纠纷案件的管理，促进公司建立健全法律风险防范机制，维护公司的合法权益。

2、对风险管理分成五个步骤：风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。

（1）风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。

（2）风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。

（3）风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。

（4）风险监控过程包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。

（5）风险应对过程是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。公司对风险事件作出反应，并根据已制定的应对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。

（四）应急和事故处理机制

为贯彻落实安全生产工作要求，进一步完善企业应急预案体系建设，我司根据自身情况完善应急预案体系，组织定期演练，加强规范管理。

公司风险管理人员负责风险事故的应急处理工作。各项事故应急预案总计5份，包括以下内容：伤害事故应急预案、火灾事故应急预案、生化事故应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。

二、20##年度风险管理工作情况

根据要求，结合在建项目建设工作的开展实际情况，我司对20##年的风险管理工作回顾如下：

（一）风险管理基本内容完成情况

1．重大风险情况

20##年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。

对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。

2．重大风险预警

公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。

（二）风险管理基本流程执行情况

1．风险评估情况

风险管理小组对在建项目存在的问题进行逐项的梳理，进行风险识别和风险分析，对或有风险进行评估。

公司承建的LLL项目，由于开发体量大，自有资金投入少，贷款能否落实成为项目建设的关键。如果银行贷款不能如期发放，将严重影响我司的施工进度，直接影响工期及我司的经济效益。

2．风险应对

为了把风险降至可接受程度，风险管理小组对风险进行了认真分析，结合实际情况，制定了相应的应对措施。

为了防范LLL项目可能发生的资金风险，我司采取缓办开工证，放慢施工进度等多项措施，与融资贷款同步进行，有效的预防因贷款落实不到位而可能带来的建设资金短缺情况的发生。

3．风险管理监督与改进

公司在上述工作的基础上，以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督。公司各有关部门和业务部门定期对风险管理工作进行了自查和检验，及时发现缺陷并改进。

公司关注风险管理的目标、深思熟虑的对风险管理进行分析、集中发现关于重大风险、重大事件、重要管理及业务流程的风险管理的缺陷、并根据变化情况进行改进，持续提升风险管理水平。

综上所述，本年度在上级公司大力支持下，针对辨识评估出的风险，公司集体讨论、研究，初步掌握了风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取得了明显成效。

三、20##年度风险管理工作计划

结合20##年在建项目建设工作的开展计划与实际情况，经过认真的研究和分析，我司对20##年面临的风险进行了预测和评估，并针对重要风险提出了相应的管理策略和解决方案。

（一）公司面临的重大风险

1．重大风险描述

公司在建的项目，目前均已开工，进入正常的施工建设阶段。预计20##年度，我司不存在重大风险。

2．其他重要风险描述

公司开发建设的两个在建项目为BT项目，建成后由政府统一回购。20##年度，公司或有风险集中在项目的回购问题上。

KK项目明年将建成移交，政府分期进行回购。政府回购款如不能按时支付，将会对公司经营目标的实现产生影响。为了防范该等可能发生的风险，我司在与政府签订合作协议时，就明确约定了，如政府回购资金不能按期支付到位，由xxxx公司承担担保责任。

3．风险坐标图

按照上述风险发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，上述或有风险编号为①、②、③，将公司20##年度面临的重要风险绘制成风险坐标图如下：

（二）风险管理计划

结合本年度工作中存在的问题与不足，我司对20##年的风险管理计划如下：

1、公司要进一步加强对于合同风险、资金风险、安全生产、质量控制等方面的管控，尤其要做好与施工单位的沟通工作，共同努力做好、落实风险控制工作。

2、公司目前已制定了多项风险管理办法，在具体工作执行过程中，针对实际问题，还要不断完善相关规章制度。

3、公司要建立风险数据库，各部门要搜集可能存在的风险事件，不断完善，为风险事件确立提供参考依据。

四、问题和建议

在我司的全面风险管理工作中，领导高度重视，职责落实到相应的职能部门，由专门人员负责实施。但由于项目工作繁杂，风险管理工作往往由部门人员兼职，对于风险管理知识缺乏系统学习，认识并不全面，建议上级公司多开展相关的业务培训，以利公司风险管理工作更加顺利的开展。

 

第二篇：XX分公司风险管理及内控评价报告

XXXX分公司20xx年风险管理

及内控评价报告

一、XXXX分公司基本情况

XXXX分公司隶属于某省XX上游水电开发有限责任公司，主要从事某市火电项目基建、运行维护及生产经营，同时，负责XX公司在某省海西火电项目前期发展工作。

某市火电项目规划建设4×660MW火电机组，项目建成后将成为世界海拔最高的超超临界火电机组和燃煤间接空冷机组。项目规划投入高效除尘器、烟气脱硫、脱硝等环保设施，符合高效、节能环保的要求。工程总工期约26个月，计划于20xx年2台机实现双投，计划年发电量70亿千瓦时，工程总投资约48亿。

20xx年，某市火电项目主要开展工作、经济指标如下： 一是进度控制方面，施工现场主厂房区域基础开挖、砼浇筑及回填工作正在进行，计划年内完成80%零米以下工程。翻车机室基础施工正在进行，厂前区临建宿舍、食堂和办公楼已具备办公条件，已于10月21日进驻现场。生产办公楼、夜班休息楼、化验楼等完成了基础开挖和回填工作。厂区围墙和场内道路正在加紧施工。

二是投资控制方面，某市火电项目1-11月份累计完成投资57389.17万元，占投资计划95.04％；建筑工程累计完

成投资18280.54万元，占投资计划的92.33％；安装工程累计完成投资5251.77万元，占投资计划的84.84％；设备购置费累计完成投资27334.62万元，占投资计划的100％；其他费用累计完成投资5171.35万元，占投资计划的89.82％。

三是安全控制方面，成立了项目建设安全生产委员会和安委会办公室，召开了分公司安健环体系建设启动会，成立了相应的组织机构、明确了体系建设思路和建设方案，印发了体系建设工作要求，进行多次应急预案的演练，提高处理突发事件的能力。

四是质量控制方面，成立了项目建设质量监督委员会和质量监督站，建立了现场施工建设安全、质量管理组织机构。成立了某市火电项目创优办公室，明确了各专业组人员和职责，为项目创优工作的开展提供了组织保证。

二、XXXX分公司20xx年风险及内控管理工作开展情况 20xx年，分公司积极克服点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。

一是内控体系建设的质量有了一定的提高。二是业务流程的执行效果有了明显的提升。三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。四是风险防范意识明显增强。五是内控考核评价管理机制更加完善。六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。

围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，XXXX分公司从业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：

（一）认真贯彻落实XX公司内控工作会议精神，组织开展了事权流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。

（二）完成分公司事权管理手册的修订与发布工作。

（三）组织开展财务资产管理、预算管理、工程质量与进度、安全环保4个专项业务流程梳理工作。

（四）规范并统一执行各类台账、表格47份，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。

（五）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。

（六）组织开展内控与风险管理调研工作，为分公司“基础管理年”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。

（七）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。

三、20xx年分公司面临的主要风险及拟采取的措施

(一)强化工程现场安全管理。20xx年，某市火电项目进入工程建设高峰期，安全管理作用十分重要，抓好安全教育思想是安全风险防范的关键，各施工单位最高管理人必须树立强烈的安全意识，明确把安全作为管理层和项目经理及技

术负责人考核的主要依据之一，完善管理体系，强化责任追究。要做到严格按照《建设工程安全生产管理条例》，对总包单位、监理单位及各施工单位的主体行为及职责做出明确要求。督促各自建立健全安全管理机构，配齐安全管理人员，完善各项安全管理规章制度，落实安全措施，保障安全资金足额投人，建立健全并不断完善安全生产管理体系。使施工现场每一个部位、每一个环节严格执行安全操作规程，加强现场防护和文明施工管理，及时排查事故隐患。

(二)优化设计和现场施工工艺。选取合理的安全系数，保证证设备安全运行和工艺工序的正常进行。按照既安全可靠又节省的原则，从安全和效益两个方面考虑，辩证统一地进行分析，选取合理的安全系数。其次是提高可靠性，提高规定条件下和规定时间内完成规定功能的性能，选用高质量材料、维修保养和定期更换等。加强安全监控，即对施工中的危险源进行监控，控制某些技术参数，使其达不到危险的程度，从而避免事故。

（三）提高施工人员的安全素质。自觉地培育员工安全方面职业素质，增强做好施工现场安全生产工作的责任感。一是要求员工把每一项工作同施工现场的安全生产工作结合起米，对施工现场存在的不安全因素和事故隐患，能够及时发现，及时采取有效措施加以制止和解决。二是提高安全生产责任人员的工作技能。要加强内部培训，逐步解决安全

责任人员对规范、标准不了解、不熟悉、不理解的问题；要进行案例分析，从事故中真正吸取教训，提高应变能力；在安排一定的时间对安全生产责任人员进行安全生产技术标准、管理标准和工作标准的教育，提高安全生产责任人员的工作技能。

(四)防范计划经营、合同管理风险。分公司要做到超前分析风险。“凡事预则立，不预则废”。做好对风险的超前分析和预测，把可能产生的风险分析透彻。一方面要成立专门的组织机构，配备各方面高素质的专业人员（如工程技术、经营管理、财务管理、合同管理、法律事务等），并聘请相关专业的外部资深人员，专门开展工程合同审核工作。另一方面，要掌握和占有风险分析的大量素材，包括政策背景、市场形式、行业特点、竞争对手等外部因素，以及企业自身的实际情况等，分析风险的大小和危害程度，做到客观、公正，实事求是，使风险的分析 和预测有较强的针对性和可行性，为实施风险决策提供比较可靠的依据。

（五）防范企业管理风险。企业管理水平的高低，直接反映自身免疫力的强弱和抵抗风险能力的大小。因此，强化管理、提高管理水平，不仅能够有效地抵御风险，而且还能弱化风险造成的损失。分公司提升企业管理水平应以工程项目管理为主线，以贯彻工程节点计划和成本控制为切入点，开展标准化作业，坚持动态管理，节点考核，把每道工序都

做成“精品”，以保证整个工程成为“精品”，真正实现“开工必优、一次成优、全面创优”的质量目标。通过推行项目管理目标责任制、成本分析定期制、工程完工及时清算制、预算财会人员委派制、避免了经营管理中可能存在带来的效益风险，使企业呈现良性发展的态势。

四、对

无。XX公司风险及内控管理的建议