内审员工作总结

内部审核本身也是一个过程，整个内部审核的流程也必须包括P（策划）－D（实施）－C（检查）－A（改进）四个环节，实现对内部审核的闭环管理。

一个完整的内部审核过程应该包括审核准备、审核实施、审核后的跟踪和审核报告等环节。

一、文件评审流程与方式：

（1）一般由组长组织内审员组成进行；

（2）主要评审质量手册和程序文件，在现场审核中再进一步评价其他文件；

（3）应考虑组织的规模、性质和复杂程度、审核的目的和范围；

（4）收集策划审核所需的信息，熟悉文件，了解过程；

（5）若文件存在严重问题，暂停内审，直到解决为止。

（6）编写文件评审报告，并体现在内审报告中。

二、内审计划内容:

（1）审核目的

（2）审核范围

（3）审核依据

（4）审核日期

（5）审核组成员名单、组长、组员及其分工

（6）审核路径或审核方式

（7）预备会议、首末次会议、内审组会议安排

（8）受审部门及审核要点

（9）现场审核安排

（10）报告编写和发放要求

三、内审文件管理：

（1）内审计划经过批准后，召开内审员召开内审预备会议；

（2）内审计划和内审检查表应在提前下发受审核部门；

（3） 受审核部门若有疑问，应在内审实施前3天通知内审组长，以便协商解决。

四、实施管理体系审核，即是对构成体系的各个过程进行审核。过程可分为主要过程和辅助过程。如在质量体系过程中，采购、过程控制、检验、试验等是主要过程，而记录、文件控制、信息沟通等为辅助过程。审核时应以主要过程为主线，在确保不漏项的情况下，重点突出对主要过程的审核。在审核主要过程的同时，必然要查看文件和记录，不必单独审核文件和记录。

五、审核方式：

（1）滚动式（分散式）内审：

    即每隔一段时间（如每月）都有一次小范围的内审。或是按部门安排内审计划，或是按过程安排内审计划；一定周期内覆盖所有部门或过程。

    优点：细水长流，把体系内审形成一种经常性的评价活动，可以使员工提高持续改进的意识。

缺点：要到年终，各项内审计划完成后，才能对整个体系的有效性和效率做出评价。

（2）集中式内审：即集中数天，把全组织各部门、所有过程进行一次全面审核。

    优点：时间、人力集中使用，效率比较高；通过一次内审，即可对整个体系的有效性、强项和弱项做出明确判断。

缺点：突击性太强，不能有效提高员工持续改进的意识。

六、召开内审组内部会议：

（1）明确不符合项判断标准

（2）必要时补充现场审核

（3）核对和完善审核记录

（4）内审员汇报内审中发现的客观事实

（5）充分讨论和评审所发现的不符合事实

（6）统一意见，确定并开具不符合项报告

（7）形成初步的内审结论。

七、不符合事实陈述：

（1）准确描述观察事实：包括时间、地点、人物（用职称或职务表示）、事件过程和不符合理由等；不要表述推论。

（2）简明概括，但不遗漏任何有益信息

（3）描述事实，自然带出结论

（4）对统计数字要有分析和归纳

（5）必须有可重查性和可追溯性

（6）尽可能使用该行业和受审核方的术语

八、不符合项性质判定：

（1）质量管理体系文件未满足选定质量管理标准的要求

     ——文件规定不符合标准（体系性不符合项）

（2）质量管理体系执行现状未满足质量体系文件

     ——实施不符合文件规定（实施性不符合项）

（3）质量管理体系运行结果未达到预定的目标

     ——效果不符合预期目标（效果性不符合项）

九、内审中可能存在的主要问题

1、年度审核方案存在问题。

（1）无年度审核方案

（2）或审批不符合要求

（3）年度审核方案要素不全。

2、内审计划存在的问题

（1）审核依据不充分

（2）未明确审核方式

（3）未体现首末次会议时间

（4）审核条款或内容不全

（5）编审批与文件不一致

3、内审检查表存在的问题

（1）审核内容或条款与内审计划不一致

（2）审核内容或条款过于简单

（3）现场检查方式不明确

（4）检查所抽查的样本信息不明确（名称、时间、量）

（5）未准确和完整记录审核发现

（6）无编制人、审核人

4、不符合项报告存在问题

（1）不符合事实的描叙不完整不准确

（2）判定所违背的条款不准确

（3）审核结果：使用“基本符合”代替“不符合”

（4）未对严重程度进行判别

（5）原因分析不到位

（6）不符合项未能及时关闭

5、纠正措施存在问题

（1）纠正措施过于简单，无法评估效果

（2）未能正确区分纠正与纠正措施

（3）纠正措施与不符合项严重程度不相符

（4）未规定完成期限，无审批

（5）纠正措施无相应支持材料

（6）跟踪验证时间、效果和证据  

6、内审报告存在的问题

（1）缺乏文件评审的叙述与结论。

（2）缺乏内审过程的综述

（3）内审不符合的主要原因分析

（4）质量管理体系符合性和有效性的结论

 

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