不作为慢作为自查自纠情况报告

不作为慢作为自查自纠情况报告

今年以来,按照省委的统一部署,嘉峪关市扎实开展了不作为慢作为问题专项整治活动,现将活动开展情况报告如下。

一、整治内容

这次专项整治主要围绕解决领导干部“为官不为”,企业、群众“办事难”和职能部门监管不力等作风方面的突出问题进行。

1、责任单位落实中央、省委和市委、市政府政策措施“最先一公里”和“最后一公里”形成“中梗阻”,推进重点工作任务明显滞后的。

2、执行中央八项规定、省委“双十条”和市委“七项规定”精神不严格,查纠存在问题不力的。

3、党委(党组)履行党风廉政建设主体责任落实不到位,对党员、干部特别是领导干部疏于教育、监督和管理的。

4、环境保护、安全生产、食品药品安全、资金项目、涉农、涉路、征地拆迁、教育卫生、扶贫攻坚、保障性住房、棚户区改造、公务员考录和国有企事业单位招聘等职能部门监管不到位,发生重大案(事)件或存在重大隐患的。

5、部门之间推诿扯皮,窗口单位慵懒散拖,该办的事不办或不及时办理的。

6、行政审批不及时,程序仍然繁琐,手续仍然繁杂,审批时限仍然较长,以及通过中介机构或指定服务性机构谋取不正当利益不收敛、不收手的。

7、群众反映强烈的其它突出问题及在党的群众路线教育实践活动中查摆出的问题。

二、工作措施

(一)自查自纠,强化督查。市效能办《关于开展不作为慢作为问题专项整治活动的通知》下发后,各部门各单位高度重视,结合各自工作实际制定实施方案,分步组织实施,对照市委、市政府的部署,梳理承担的任务,逐项检查工作进展情

况,对进展缓慢的采取有效措施,加大工作力度。领导干部认真对照职责责任,逐项检查履职尽责情况,对职责范围内的工作,强化责任担当,切实抓紧抓好,抓出成效。对照党的群众路线教育实践活动中查摆出来的问题,逐项对照检查作风转变情况,解决好作风方面存在的问题。各单位全面落实考勤制度,采取日考核,月汇总、月上报、季通报、年度考核的办法,建立制度的刚性约束。

(二)明察暗访,督促整改。市效能风暴行动协调推进领导小组成立了6个督查暗访小组,结合落实中央八项规定、省委“双十条”规定和市委七项规定精神,围绕群众反映强烈的热点问题和市委、市政府领导关注的重点事项,对各单位整治情况进行全面督促检查,查勤、查学、查能、查绩,通过跟踪办事、模拟办事、走访调查等灵活多样的形式,深入各部门各单位开展了7轮开展督查暗访活动,着力发现并纠正迟到早退等工作拖拉问题,将存在的突出问题及时反馈给有关单位落实整改。对明察暗访及各单位考勤中发现的领导干部拖拉的问题,进行诫勉谈话、批评教育,责令作出书面检查。加大电子监察力度,开展超时办结违规行为集中整治活动,对各单位今年以来行政审批情况电子监察结果进行通报,并对问题较多的单位进行集中整治,共发出黄牌525个,红牌180个。对有关部门单位监管不力的,视情况公开通报批评,并作为明察暗访的重点;对查处的典型问题,一律点名道姓公开通报曝光。

(三)查处问题,加强考核。设立举报投诉电话,及时受理群众投诉举报。对明察暗访发现和上级交办、领导批办、部门转办、群众举报的32条问题线索,认真督办,全面调查处理,立案1件,查处1件,给予党纪处分1人,组织处理2人,诫勉谈话3人,通报批评2起,办结率100%。密切关注网络、广播电视等新闻媒体曝光的各类问题,建立快速反应机制,及时回应媒体关切,解决群众反映的突出问题。对干部工作中层层签批、有布置无回音的问题进行专项整治,对市委、市政府重点工作加强督查工作力度,确保件件有着落、事事有回音。充分运用市委年度考核这一平台,将“为官不为”问题作为评价领导班子和领导干部的重要参考依据,进一步健全领导干部绩效考核评价制度,完善领导干部日常考核、履责跟踪监督管理机制,对管理“散”、工作推动“慢”、精神状态“差”、推诿扯皮“耗”、碌碌无为“庸”、患得患失“浮”、应付了事“懒” 的“太平官”、“逍遥官”予以问责和坚决调整,真正形成能者上、平者让、庸者下的良好局面。

(四)民主评议,以评促改。把开展不作为慢作为7个方面问题专项整治开展情况纳入了今年民主评议政风行风和机关作风的重要内容,广泛征求基层群众、人大代表、政协委员、普通市民的满意度和意见建议,共收集到18类220余条意见建议,及时反馈各有关部门和单位落实整改,切实解决存在的问题和不足。对明察暗访及各单位考勤中发现的领导干部拖拉的情况,进行诫勉谈话、批评教育,责令作出书面检查。

(五)纠正四风,立行立改。全面整改党的群众路线教育实践活动查摆出的突出问题,其中市委、市人大、市政府、市政协共梳理出问题76项,提出整改措施108条,市政府查找出11个方面问题,剖析出4个方面根源,提出了5个方面整改措施。对加强思想政治建设、树立宗旨意识、加强班子建设、深化改革、提高工作质量、从严管党、改进文风会风、领导调研、公务接待、公共机构节能等工作立行立改。市委专门研究,在全市开展了窗口服务单位优质服务行动、农民技能培训行动、物业服务质量提升行动、市容环境卫生综合整治行动、交通秩序及出租车和谐运营专项整治行动、涉法涉诉信访问题依法处理行动、城市宠物规范管理行动等“八大行动”,市政府在全市政府系统推行“三步钉钉法”,解决了一批事关群众切身利益的突出问题,群众满意度得到进一步提升。

三、工作成效

(一)党员干部责任担当意识增强。各部门各单位党委(党组)认真学习贯彻中央、省委和市委的有关要求,充分认识到:不作为慢作为为官不为问题与党的群众路线教育实践活动格格不入,与中央、省委和市委关于加强党风廉政建设的要求背道而驰,损害了党和政府形象,人民群众反映强烈,必须坚决予以整治。领导班子和领导干部进一步增强了政治意识、全局意识和责任担当意识,正确认识党风廉政建设、作风建设和效能风暴行动的关系,切实抓好本部门本单位本系统不作为慢作为专项整治工作。党委(党组)主要负责人要切实增强第一责任人的意识,以上率下,进一步发挥好示范表率作用;领导班子成员切实履行“一岗双责”,层层传导责任和压力,解决好分管领域、分管部门存在的问题;党员干部树立了“权力就是责任”的意识,着力解决自身存在的问题,认真履行好各自的工作职责。

(二)督促解决实际问题增多。市效能办认真督促各单位就征求到的意见建议、受理的投诉问题进行整改。各部门各单位结合群众路线教育实践活动,狠抓问题整改落实,一批群众反映的突出问题得到解决,一些体制机制方面的问题也列入了制度的废改立范畴,得到了社会各界的好评。全市所有残疾人实现免费乘车,完成了200户重度残疾人家庭无障碍设施的改造,实现居家老人上门医疗服务城乡全履盖,一批校舍改造工程顺利实施。全市“政风行风热线”接到群众咨询、投诉和短信息150余条,解决群众实际问题700余个,回访群众满意率达95%以上。各基层站所和窗口单位严格依法依规办事,杜绝“门好进脸好看话好听却事难办”,杜绝刁难群众、态度粗暴、办事马虎、效率低下、推诿扯皮等现象。结合群众反映强烈的“上学难、上学贵”,“看病难、看病贵”等问题,着力在师德师风、医德医风、管理收费等方面进行整改和治理,发生了明显变化。嘉峪关车务段大厅卫生状况不佳的问题在市文明办、嘉峪关消防支队的协助下得到有效解决。嘉峪关供电公司着力打造十分钟缴费圈,部分银行也增加了自助服务网点,着力解决了排长队办理业务的问题。

(三)公共服务质量进一步提高。公共服务部门依法从事经营活动,加强了行业自律,认真履行服务承诺,诚信服务。尊重服务对象的知情权,按规定向社会公开办事程序、服务及收费项目、收费标准、收费依据等。优化工作流程,提高办事效率,为服务对象提供了便捷优质热情的服务。市政务服务中心和公共资源交易中心以及各公共服务部门行业通过宣传栏、电子显示屏、营业大厅等公示岗位职责、服务承诺、业务办理流程、业务资费、便民措施及社会监督方式。积极推行绩效管理,规范施政行为,大幅度提高了行政效能,进一步优化了发展环境。一些窗口单位继续推行“五零”工作法,即服务受理零推托、服务方式零距离、服务事项零积压、服务过程零差错、服务对象零投诉,推进政风行风明显转变。

(四)履职能力显著提升。以民主评议政风行风为抓手,坚持以各类培训、竞赛活动为载体,各部门各单位促进党员干部职工观念转变、能力提升。党政机关和公共服务行业工作人员的学习、思考、行动、管理、公共服务、沟通协调、创新、应对突发事件、心理调适、应对公众等方面的能力得到快速提升,深入推进行政审批制度改革,优化再造行政审批流程,减要件,减程序,减时间,减收费项目,真正实现由审批型向服务型转变。通过开展不作为慢作为专项治理,领导干部深入基层了解真实情况,总结经验、研究问题 、解决困难、指导工作,向群众学习,向实践学习,与群众座谈的多了 ,跟干部谈心的多了,领导之间沟通商量多了,到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去的

多了。会风进一步改进,开短会、讲短话,说实话,提高会议实效。不作为慢作为、门好进事却难办等不良作风得到有效整顿,营造了风正、心齐、劲足、气顺的良好干事创业氛围。

 

第二篇:自查自纠情况汇报

自查自纠工作情况汇报

根据广东银监局、省行、分行“合规建设回头看”活动安排,结合业务发展和合规工作实际,我行有条不紊地开展工作,进一步强化了员工合规意识,在推动和完善合规风险管理体系建设、构筑防范合规风险的长效机制、进一步提高

1.精心组织、周密部署,深入扎实开展“规范经营 合格操守”活动。为培养全行员工依法合规经营意识,打造合规经营长效机制,在全行系统认真开展了“规范经营 合格操守”活动。一是认真组织全行员工系统学习法律法规和各项规章制度。并将活动与业务发展、风险防范、合规文化建设、加强内控制度建设、员工学习培训、业务检查、内控制度建设相结合。二是深入开展自查自纠。发动全体员工查找问题,积极探讨如何把规范和发展更为有机地统一起来,对存在问题,跟踪了解整改效果,确保整改落实到位。三是抓住重点,进一步完善内控制度。结合合规管理实际,先后制定各类管理实施意见近30余部,内容涉及流程改革、内控管理、绩效考核、业务发展等多方面。奠定了合规经营的坚实基础。

2、是查找重点,对症下药,落实整改到位。各部门针对这次整改工作“回头看”的具体情况,认真分析自身内控现状和差距,有的放矢地抓住存在问题的焦点,剖析存在问题的成因,寻找解决问题的办法,一步一个脚印筑高内控平台。要正视问题,认真对待,逐条落实,确保规范,对能整改的,当场予以整改;对既成事实不能整改的要吸取教训,

有效防范,严防“边改边犯”,“改后再犯”的现象;对未整改、未规范的网点责任人加大处罚、严肃处理。

3.强化内控和监督,不断深化合规管理。对前台业务办理过程中的风险点实行现场监控检查,对前台重要岗位、重点时段、重要业务进行再监督检查,范围覆盖了所辖全部营业网点。大力构筑“合规有理、违规必纠”的文化氛围,积极推行积分管理制度。对内外部检查中发现的违规、屡查屡犯等问题实行负向积分,并直接与各机构和人员的考核挂钩。

4.加强案件风险防范,把依法合规经营真正落到实处。近年来,分行以风险控制为目标,竭力抓好案件防控工作。一是每半年开展一次员工行为排查。排查内容涉及到员工工作8小时内外42个方面。通过排查一方面对员工进行了警示教育,另一方面查清了员工的日常表现,为做好合规管理和案件防范打下了一定的基础。二是强化了一线营业机构负责人和重要岗位人员的轮岗工作,轮岗率确保100%,消除了部分风险隐患。三是狠抓了“案件防控及整改方案”的落实。四是建立了违规举报信息系统,鼓励举报违规行为。

我行长期坚持抓风险重合规,重管理求实效,业务发展的保障基础不断夯实,全行内控管理水平不断提高,因而实现了连续多年无经济案件和重大责任事故。

二、银行业合规管理建设总体思考

(一)目前我国银行业合规建设和风险管理存在的不足。主要表现在:一是合规理念、认识存在差距。合规的观念、

意识和文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中。对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊,重发展、轻管理,忽视内控管理的现象没得到彻底改观,面对改革竞争的压力,少数基层机构甚至不惜冒违规操作的风险以实现短期业绩,加大了合规风险。二是合规管理水平不高。主要是我们现有的合规管理技术比较单一,合规管理手段比较有限,对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力还比较薄弱,不能及时发现和提示风险点。三是合规制度建设滞后难以适应业务发展的需要。商业银行正常经营所必须具备的若干基本规章制度,或是在某些地方还存在盲点,或是没能根据风险变化以及外部法律法规的最新发展,及时梳理更新。有的针对性差,操作性不强,难以实施。四是合规制度贯彻不力。少数机构对规章制度讲的多抓落实少;甚至有的遇到具体问题,灵活性讲的多,原则性讲的少,使之流于形式。五是在内部控制的组织结构方面存在缺陷。各控制系统之间还存在着脱节现象,未能有效形成相互联系、相互依赖、相互制约的内控机制。六是人力资源配置方式不能适应内部控制的要求。人力资源配置还停留在主要按业务量定编定岗的方式上,结果出现了混岗操作、一人多岗等问题。

(二)当前加强银行业合规建设的意义

1.有效的合规风险管理是落实科学发展观,实现发展目标的重要前提。因为合规经营是为业务保驾护航的,是为了更好地促进业务发展服务的。在激烈的同业竞争中,只有紧紧遵循合规经营的理念,各项业务的发展才会不迷失方向,

才能健康、稳定、快速发展。此外,良好的合规风险管理还有助于提高银行的品牌价值、增加银行无形资产,有助于银行吸引更多优质客户,从而尽快达到发展目标。

2.有效的合规风险管理机制是银行依法合规经营的保证。依法合规经营是银行的首要任务。现在商业银行的经营活动日益综合化,产品日益复杂,需遵循的法律、规则和准则十分广泛,商业银行要真正做到各项经营活动都能合乎法律、规则和准则的要求,只有建立有效的合规风险管理机制,在认识规范、理解规范、运用规范等方面下功夫,才能准确界定法律、规则和准则赋予商业银行在各项业务中的经营尺度,并为商业银行的经营创造最为有利的外部环境。

3.有效的合规风险管理是防范商业银行操作风险的需要。深入分析银行所发生的各类风险,可以说大多都是由违规问题引发的,因而要想从根本上遏制违规违纪问题和防范案件发生、全面防范风险、提升经营管理水平,就必须合规经营、规范员工的操作行为,将合规风险消除于无形。合规风险管理机制的有效运转有利于商业银行业务发展和管理水平的提高,保证商业银行进入良性循环轨道。

4.有效的合规风险管理是银行业履行社会责任的需要。银行业是经济金融的核心。银行的合规稳健经营,不仅仅是履行对出资人、债权人和金融消费者权益保护的承诺,也是对经济、社会稳定和发展负责的直接体现。因此,我们要按照合规建设的内在要求,依法合规开展业务,在追求和实现经济目标的同时,也要承担起履行社会责任的重担,以树立银行的良好形象,提高银行服务品牌的“商誉”价值。

(三)基层商业银行实施合规建设的思路

为取得合规管理推进年活动的实效,当前必须围绕合规管理的有效性做好以下几项工作:

1.建设科学的合规管理体系。一是银行业机构要建立合规管理组织体系,根据各自内设机构的要求、规模和业务复杂程度建立健全合规风险管理的部门,明确合规风险管理和合规人员的职责和定位,清晰界定与其他部门、岗位之间的职责分工。二是要按照《商业银行合规风险管理指引》的重点要求,为实现合规管理构建“三条防线”。即由各业务条线、分支机构构成第一道防线,根据合规管理程序主动识别和管理自身合规风险。由法律、合规部门与风险管理部门构成第二道防线,通过对第一防线合规经营情况检查实现有效的流程监控。由对第一、第二道防线的履职情况进行审计的审计部门作为第三道防线。

2.探索高效的合规管理流程和内控制度。银行的合规风险管理流程必须紧紧围绕内部政策和程序建设进行。一是合规部门时时关注法律、规则和准则的最新变动情况,及时将最新变化反映到内部政策、流程当中,发挥事前的合规预防职能。二是要坚持“内控制度先行”的原则,在开发推广新业务新产品过程中,制定出相互制衡的业务管理办法和制度,并不断修改完善。三是不断创新操作流程和管理制度,对现有的规章进行梳理,废弃不合宜的,保留有用的,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。四是进一步梳理业务流程和环节的合规风险点,提出有效管理和控制合规风险的措施和建议。

3.建立健全合规管理机制。一是把合规管理工作渗透到业务发展和产品创新的流程中去,正确处理好合规管理与业务发展创新的关系,更好地发挥合规保障发展、合规促进创新、合规创造价值的作用。二是把合规管理工作的着力点向基层行延伸,针对合规风险事项主要发生在基层的问题,研究探索加强基层合规管理的方法和措施,坚持合规风险管理从高层做起,在基层落实的要求,提高基层合规风险管理的有效性,促进在基层行发生的合规风险事项不断减少。三是认真做好合规性监督。牵头组织全辖合规综合检查工作,促进各项业务合规经营、有效发展。四是修订完善检查问题包括内部审计外部监管检查发现问题整改工作实施流程。进一步明确整改工作的职责分工、报告路线、督促检查、责任追究等。使整改工作规范化、流程化、制度化。五是完善合规风险事项报告制度。使相应的管理层能迅速了解合规风险状况并做出应有的反应,并根据风险程度和原因对有关责任人进行严肃处理。

4.完善人事控制机制。一是要从加强银行内部控制促进业务发展来进一步完善银行基层网点人力资源配置,极力提高人力资源配备的合理性。二是在选人、用人和管人上要本着内控优化的原则,坚持用制度管理人;三是严格法人授权,进一步完善权力使用制约机制,防止个人随意性和非理性的决策行为。

5.积极推进合规文化建设。合规文化建设是合规风险管理的重要内容。合规文化决定着银行和员工的具体行为,先进的商业银行必然有良好的合规文化做支撑。因而我们在合

规建设推进年中必须大力加强合规文化建设,以形成“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的合规理念和合规文化氛围。为此,我们一是要强化员工思想教育,努力提高合规、法纪意识。摒弃“内控太严发展受制”的偏颇认识,推行诚信和正直的道德观念,强化“合规人人有责”、“合规创造价值”、“合规与监管有效互动”等价值观念,使合规文化的核心价值观成为全体员工的行为准则和道德规范。二是要培养良好的习惯,提高法纪和规章的执行力。加大制度的执行力度,做到有章必循,违章必究。倡导“零差错”操作文化,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。彻底根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律的现象。三是要建立合规监督机制,完善考核严格奖惩。各管理部门要对各机构法律法规和规章制度执行情况严格进行再监督,加大日常的合规风险检查的深度、广度和频率,将合规经营检查情况结果纳入业绩考核指标体系。不断完善员工工作业绩评价考核办法和违规问责、尽职免责制,形成奖惩分明、以人为本的有效问责机制。四是抓好典型教育,发挥榜样作用。领导干部要率先垂范,身体力行,给下属员工做出合规操作的良好示范。案件警示教育是有力震慑罪犯潜在行为的最有效手段,可通过透视发生的各类典型案例,组织员工学习讨论相关案件的警示教育材料达到警钟长鸣、防患于未然的目的。五是开展员工教育培训,努力提高员工合规管理的综合素质。通过对《银行员工合规手册》等的学习和利用多种渠道和方式加强对员工新理念、新制度的培训等方式,不断提高员工对政策、制度的理解力。

6.持之以恒地抓好合规管理。合规管理是一项长期而艰巨的工作,合规管理将贯穿于业务发展的始终,必须常抓不懈。我们应该借合规建设推进年活动开展的东风,持之以恒地抓好合规管理。一要按照“突出重点、标本兼治”的总体原则,以全面风险排查为基础,以操作风险和员工行为规范情况排查为重点,对照监管政策规定,查内部规章制度的缺陷;对照内部政策要求,查操作行为的漏洞;对照员工从业规范行为,查员工个人行为。二要认真开展存在问题整改活动。摸清风险底数,透析问题成因,研究改进对策,强化合规措施。按照“权限内自行解决,权限外逐级上报”的原则,全面整改,不留死角。三要对整改中查摆出的违规问题,严格落实问责制度,根据不同的情况对照相关文件予以不同的处理。该负向积分的要积分,该经济处罚的要处罚,该予以纪律处分的要处分,绝不姑息迁就,以保证合规建设的严肃性。四要抓好整改“回头看”、定期开展合规风险监测分析评价、内控执行情况评估、内部检查、审计、做好外部监管和内部审计项目的整改等工作,使合规管理工作长期化制度化。通过加大检查、强化制度的执行和落实的再监督,确保合规建设推进年活动的实效,确保金融机构全年无案件、无安全责任事故、无重大违规违纪,保证各项业务的又好双快发展。

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