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20xx年公司内控与风险管理工作要点
为贯彻落实国资委《关于20xx年中央企业开展全面风险管理的通知》精神和集团公司关于加强内控与风险管理工作部署，结合公司重组融合后的新变化，根据公司全业务经营与今年经营发展目标的要求，为有效防范风险，促进公司效益最大化，现就公司内控与风险管理工作要点安排如下：
一、内控与风险管理工作目标
内控与风险管理工作要紧密围绕贯彻落实公司全业务经营策略和实现公司经营发展目标，以防范风险为着眼点，建立内控与风险管理体系，建立专业部门为控制责任主体的运作体制，发挥内控与风险管理工作机制作用，提高公司整体内控与风险管理执行力，突出关键流程和重点风险控制，确保公司的经营效益性、财务信息真实性和法律可遵循性，确保公司通过内外部监管机构评审，为公司创造价值。
二、内控与风险管理工作指导原则
为实现内控与风险管理工作目标，在开展内控与风险管理工作中实行以下原则：
――坚持专业部门为控制责任主体的原则。要发挥专业部门的内控与风险管理主导作用，落实全员内控责任，实现生产运营和风险控制一体化。
――坚持依靠流程和制度进行控制的原则。通过有效落
实内控与风险管理流程和制度，确保公司业务、经营、管理活动依法合规。
――坚持对重大风险进行严格控制的原则。通过对关键流程和重点业务活动的管控，切实防范纯粹风险，降低机会风险，促进公司效益最大化。
――坚持控制与效率相结合的原则。围绕快速响应和有效支撑市场经营，持续优化内控流程和制度，保障市场经营和客户服务需要。
――创建风险管理文化。通过开展全员内控与风险管理知识培训，促进全员增强风险意识，落实内控与风险管理责任，营造全员自觉防范和规避风险的工作氛围。
三、内控与风险管理主要工作任务和措施
为实现全年内控与风险管理工作目标，依据内控与风险管理工作指导原则，全年内控与风险管理的主要工作任务和措施是：
（一）健全公司内控与风险管理组织体系
健全公司内控与风险管理组织体系，是做好内控与风险管理的组织保障。要根据公司融合后的机构、人员变化情况，自上而下完善内控与风险管理组织体系，做到有领导机构、有管理部门、有办事机构、有专兼职工作队伍，并落实工作职责。
1.组建新的内控与风险管理领导机构
省公司设立风险管理委员会，由省公司领导班子成员和部门负责人组成，负责公司风险管理领导。
地市分公司设立风险管理委员会，由地市分公司领导班子成员和部门负责人组成，负责地市分公司风险管理领导。
2.调整内控与风险管理办事机构
省公司设立内控与风险管理办公室，由风险管理部等相关部门组成。内控与风险管理办公室的职责是负责落实公司风险管理委员会决策和组织实施内控与风险管理工作。风险管理部负责承办办公室具体事务。
地市分公司设立内控与风险管理办公室，由风险管理与法律事务部（或综合部）等相关部门组成。内控与风险管理办公室的职责是负责落实地市分公司风险管理委员会决策和组织实施内控与风险管理工作。风险管理与法律事务部（或综合部）负责承办办公室具体事务。
3.明确各级单位内控与风险管理主管领导
省公司各部门负责人为本专业内控与风险管理第一责任人，负责本专业内控与风险管理工作，承担本专业内控与风险管理责任。同时，设副职的部门指定一名副职负责协管内控与风险管理工作。
地市分公司总经理为本分公司内控与风险管理第一责任人，负责本分公司内控与风险管理工作，承担本分公司内控与风险管理责任。同时，指定一名副总经理负责协管内控
与风险管理工作。
地市公司各部门负责人为本专业内控与风险管理第一责任人，负责本专业内控与风险管理工作，承担本专业内控与风险管理责任。同时，设副职的部门指定一名副职负责协管内控与风险管理工作。
4.建立兼职内控与风险管理人员队伍
在省公司、地市分公司各部门设兼职内控员，负责组织、协调本专业、本部门内控与风险管理工作。
5.完善跨部门内控与风险管理专业线工作组
省公司、地市分公司按专业线建立跨部门的内控与风险管理工作组，负责本专业线内控与风险管理工作实施。
省公司、地市分公司专业线工作组设立联系代表，负责专业线对内控与风险管理办公室进行工作衔接和专业线内部协调等工作。
6.充分发挥地市分公司风险管理部门职能作用
按照公司组织机构设置规定，全省有7个地市分公司设立风险管理与法律事务部，有6个地市分公司将风险管理职责纳入综合部。各地市分公司负责风险管理的部门，要认真履行职责，有效发挥组织、指导、检查和协调作用，促进各项内控与风险管理措施落到实处。
（二）建立健全内控与风险管理基础工作
内控流程制度体系和风险管理流程制度体系是开展内
控与风险管理的基本规范和规则。要根据公司全业务经营要求和业务与管理流程的变化，梳理融合并建立内控流程制度体系和风险管理流程制度体系，为开展内控与风险管理奠定基础。
1.开展内控流程制度建设工作。要结合公司业务和管理流程整合与规范，梳理融合内控流程制度，在公司业务和管理流程体系基础上，建立新的内控流程制度体系，形成内控流程制度文档。
2.开展风险管理流程制度建设工作。依据公司业务、管理流程和内控流程制度体系，结合公司经营发展需要，梳理融合建立新的风险管理流程制度体系，形成风险管理流程制度文档。
3.根据集团总部关于内控管理要求，结合公司融合后的实际，修订内控管理办法，印发全省执行，推进内控管理有效实施。
4.根据集团总部关于风险管理要求，结合公司融合后的实际，修订风险管理办法，印发全省执行，推进风险管理有效实施。
5．依据集团总部新的内控标准模板和公司内控与风险管理流程，制定新的本地化内控标准和文档，为开展内控工作提供标准化模板。
（三）建立以专业部门为责任主体的内控与风险管理工
作体制
根据集团总部关于以专业部门为内控与风险管理责任主体的规定，公司实行以专业部门为责任主体的内控与风险管理工作体制。
1.各专业部门是本专业内控与风险管理责任主体。各专业部门要按照公司内控与风险管理办法规定和工作要点，负责组织本专业落实内控与风险管理流程和制度，承担本专业的内控与风险管理责任。
2.建立全员内控与风险管理责任机制。各级单位要将内控与风险管理责任纳入部门职责和员工岗位职责内容，各级管理人员和员工都要承担本岗位的内控与风险管理责任，对本岗位的内控与风险管理负责。
3.建立内控与风险管理考核制度。要将内控与风险管理纳入对地市分公司和省公司部门绩效考核内容，设定考核指标，实施考核。要将内控与风险管理纳入员工绩效考核内容，设定考核指标，实施考核。
（四）务实推进内控工作有效实施
结合公司日常生产运营活动实际和经营需要，切实落实内控流程和制度，既是促进精细化管理、堵塞管理漏洞、有效控制风险的重要措施，又是确保公司整体通过内外部监管机构评审的有效保障。
1.各级单位要将内控工作融入生产运营活动，在开展生
产运营活动过程中，自觉严格执行内控流程和制度，突出关键流程管控，做到生产运营与内控一体化、防范风险常态化。
2.各级单位要认真执行内控评估制度，按照公司本地化内控标准模板，定期组织开展内控自评估活动，通过自评估，发现工作缺陷和管理漏洞，并及时改进，不断提升内控和管理水平。
3.各级单位要认真配合内外部监管机构内控测试，杜绝重大缺陷，确保公司整体通过内外审测试。对内外审测试发现的缺陷，要纳入管理日程，及时认真整改，提升管理水平。
4．公司风险管理部门要定期开展内控与风险管理业务检查和指导，促进各级单位有效落实内控与风险管理措施，提升内控与风险管理执行能力。
（五）突出重点有效推进风险管理工作
在公司实行全业务经营的运营环境下，引入风险管理，加强风险管控，提高风险防范能力，对于促进公司健康持续发展具有重要意义。要以重点风险管控为切入点，开展风险评估活动，有效防范和规避重大风险。
1.要建立《公司风险目录》。按照国资委发《中央企业全面风险管理指引》和集团总部关于编写风险目录的要求，组织省公司专业部门和地市分公司开展风险识别与分析，编写《公司风险目录》，为开展风险评估提供依据。
2.要建立风险管理报告制度。各级单位要按照公司风险
管理报告制度规定，定期报送《风险管理报告》。公司风险管理部门定期组织编写公司《风险管理报告》，为公司决策和经营活动提供依据。
3.要强化重大风险管控。各级单位要结合生产运营实际，确定重大风险管理项目，列入重点管理工作计划，明确责任单位，进行跟踪管理，切实防范重大风险。
4.要开展专题风险分析。以公司重点业务为专题，风险管理部门和专业部门协同开展风险评估活动，防范和规避风险，促进重点业务有效发展。
5.要完善风险管理组织体系。充分发挥公司纵横结合的风险管理模式效用，各专业和专业之间要围绕风险管控目标，相互联动，协作配合，提升整体风险管控能力。
（六）以培训为重点大力推进风险管理文化建设
根据集团总部关于创建风险管理文化的要求，结合公司实际开展创建风险管理文化活动，全员牢固树立风险意识，大力培育全员自觉防范风险的工作习惯。要以内控与风险知识培训为重点，深入开展全员风险管理宣贯活动，促进逐步形成风险管理文化。
1.开展管理层培训。对省公司部门负责人和地市分公司领导班子成员及部门负责人进行风险管理知识培训，增强管理层的风险意识，提升风险管理能力。
2.开展兼职内控与风险管理人员业务技能培训。重点培
训内控与风险管理业务知识，提升兼职队伍素质和能力，形成公司内控与风险管理骨干队伍。
3.开展全员培训。利用公司网站开展全员培训，重点进行职业操守教育、普及内控与风险管理知识，促进员工树立并增强风险意识，提升岗位内控与风险管理能力。
（七）建立风险管理信息渠道
建立通畅高效的风险管理信息渠道，提高风险管理信息化水平，是有效开展内控与风险管理的重要基础工作。
1.完善风险管理信息平台。要对公司风险管理信息系统平台进行改造，建立较完善的风险管理信息系统，为开展内控与风险管理提供支撑。
2.建立风险管理数据库。要对涉及公司风险管理的规章制度等风险管理信息实行集中管理，形成风险管理信息数据库，为开展风险管理提供依据。
3.建立规范的风险信息管理制度。要制定风险信息管理制度，明确风险管理信息沟通渠道，规范风险信息内容和流转方式，实现风险信息管理制度化。
（八）强化风险管理部门素质能力建设
公司省地两级风险管理部门承担组织和实施公司风险管理的重要工作职责，要适应公司全业务经营的要求，强化队伍综合素质和技能建设，不断提升业务能力，为有效履行部门职责提供知识和能力保障。
1.要开展内控与风险管理业务知识培训，制定培训计划，开展系统的培训活动，促进部门和员工尽快全面掌握内控与风险管理业务知识和工具。
2.要开展公司业务、网络、经营、管理等知识培训，促进部门和员工熟悉并掌握开展内控与风险管理工作所需要的业务和经营管理知识，为开展风险管理奠定知识基础。
3.要开展服务意识教育。内控与风险管理的最终目的是保证公司规避风险、实现有效发展，风险管理部门的最根本任务是为公司各专业和基层提供服务和支撑。为此，风险管理部门员工要树立强烈的服务意识，在组织实施内控与风险管理过程中，为专业服务，为基层服务，通过优质高效的服务，为专业和基层提供有效支撑。
公司20xx年内控与风险管理工作总结 20xx内控与风险管理工作布置
20xx年公司内控与风险管理主要工作完成情况
围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：
（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。
（二）完成公司《内部控制管理手册20xx版》的修订与发布工作。
（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。
（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。
（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册20xx版）》。
（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。
（七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查
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工作。
（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。
（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。
（十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。
（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。
（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。
（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。
（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。
20xx年内控与风险管理工作中取得的成效
一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。
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一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。
五是内控考核评价管理机制更加完善。
六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。
内控与风险管理工作中存在的问题和不足
一是业务流程执行的重视程度需要加强。
二是业务流程还需要简化和优化。
三是内控人员调整业务衔接还不够到位。
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