附件1：

重大经营风险排查报告（模本）

一、重大经营风险排查基本情况

（一）重大经营风险排查组织和实施情况

包括开展时间、人员、过程。

（二）风险排查的范围

按照本单位权属子公司、分公司、工会公司、实质控制的参股公司、托管企业、债权占其资产30%以上的企业进行分类及各企业名称。

二、重大经营风险排查情况（主要从面上来分析）

根据排查结果，对《重大经营风险排查表》中的八个方面的内容进行逐项描述，揭示存在的问题。

三、排名前五位的风险（主要从点上来描述）

从风险发生的起点进行梳理，根据风险“发生可能性”和“影响程度”，评估出排名本单位前五位的重大经营风险。

（一）**事项的风险

从风险源（具体到单位、项目、业务性质、管理活动、金额）、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等，逐一对重大经营风

1

险进行描述。

制定风险管理策略和解决方案。包括重大经营风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、已采取和拟采取的控制措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。

（二）**事项的风险

……

（三）**事项的风险

……

四、需要集团公司协调解决的有关重大经营风险问题

单位负责人（签字）：

单位名称（盖章）

年 月 日

2

第二篇：对公帐户风险排查报告 700字

财政账户风险排查报告

根据通银监办发[20xx]63号文件关于《中国银监会办公厅关于财政账户风险排查情况的通报》要求，我行对已开立的所有对公存款账户，着重对财政性存款账户进行了一次风险排查，现将自查情况汇报如下：

一、帐户开立及管理情况

我行现存单位结算帐户151户。财政类账户17户，其中：基本存款帐户6户，一般存款帐户8户，专用存款帐户3户。通过检查，我行能认真执行人民银行关于规范人民币银行结算帐户的管理内容和管理规定。开立帐户的单位提供的申请资料完整、真实、有效；开户申请资料保管齐全、合规；无违规为单位、企业及个体户开立各类银行结算帐户的行为；在帐户使用上，一般存款账户无违规支取现金的行为。所有帐户不存在存款人出租、出借银行结算帐户和利用银行结算帐户套取现金及公款私存的行为。

二、帐户资金支付情况

对公帐户日常资金收付均逐笔核实对公账户预留印鉴，保证款项支付的合法合规性。同时逐笔进行大额支付核实并登记台帐，由专人妥善保管相关登记簿。经查我行没有发现侵吞、挪用资金等违规资金支付行为；在日常处理业务过程中，按照我行大额交易报告审批制度，经排查，我行没有资金流向与企业经营范围明显不符的账户；没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。

三、银企对账情况

我行一直以来都按规定与对公帐户实行定期对账制度，按季、按月向对公客户签发对账单并按期收回，在收回时均认真进行要素核对，防止虚假对账。针对此次排查，对近3个月未发生任何业务、也未对账的对公帐户以上门派发对账单的方式对账，现我行财政账户对账率已达100%，且均为有效对账。

通过此次排查，不仅有效的防控了账户风险，也使我行在自查的过程中规范自身操作。我行将在此后的工作中对对公存款帐户的大额资金提现、汇划，以及对账方面更加严格的监督，不让授权流于形式，发现问题及时报告，及时整改，防微杜渐，不留隐患。

梅河口民生村镇银行

二〇20xx年x月二十五日

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