中国人民公安大学军事理论课论文

从中菲南海领土争端看中国当前南海形势

摘 要：随着中国实力的不断增强和东南亚地区国家对于南海地区争夺的不断加剧， 中国和东南亚国家之间的南海争端逐渐成为了双方关系发展中的重要障碍。尤其是以越南、菲律宾、马来西亚为主的东南亚国家更是不断地挑衅和侵犯中国南海的主权与领土完整， 造成双方之间的关系不断紧张。本文主要从中菲脑海领土争端分析寻找应对方法，从而分析中国南海当前形势。

关键词：中菲；南海争端；黄岩岛；

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目 录

一、引言 ........................................................ 1

二、中菲黄岩岛事件 .............................................. 2

（一）“黄岩岛事件”背景及其过程 ........................ 错误！未定义书签。

（二）.“黄岩岛事件”发生的过程回顾 ...................................... 2

三、南海海洋权益争端现状及其困境 ................................ 4

（一）南海海洋权益争端背景与现状 ......................................... 4

（二）南海海洋权益争端的实质性分析 ...................... 错误！未定义书签。

四、结论 ........................................................ 5 参考文献 ........................................ 错误！未定义书签。

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一、引言

2012 年 4 月“中菲黄岩岛事件”的发生使南海海洋权益争端再次成为国际

热点。中国南海地区地处中国大陆南部海域，东靠越南、西临菲律宾、南边临近 加里曼丹岛，海域总面积共 350 多万平方千米，其中包含珊瑚岛礁数百个。南海 地区自古以来就是我国与西方各国交流的重要通道，有着极其重大的战略意义， 是连接印度洋与太平洋的重要通道，同时对我国国防安全有重大意义。但是随着 全球经济的不断发展，以及资源稀缺性和海洋法制度中不可避免的矛盾使南海海 洋权益争端日趋激烈，如何有效解决该争端关系着我国经济的平稳发展。

“中菲黄岩岛事件”的发生则直接体现了中国与东南亚国家在南海海洋权益争端的激烈程度正在不断的上升。因而，对南海海洋权益争端进行全面多层次的分析是当前我国重要的课题，有着极其重大的现实意义。

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二、中菲黄岩岛事件

（一）“黄岩岛事件”背景及其过程

黄岩岛是深海平原上的一座巨大的海底山峰露出水面的部分，海底矿产、渔业资源丰富，地理位置极佳。“黄岩岛事件”的发生有着深刻的历史背景。我国自古对黄岩岛就享有领土主权，自元朝以来，我国政府就对黄岩岛地区进行了有效控制。黄岩岛地处中国南部海域，南边海域临近菲律宾，按照《联合国海洋法公约》的规定，中菲专属经济区必将重叠。菲律宾作为一个群岛国家海洋资源开发是其国家经济的重要支柱。而中国在处理国际争端问题上一直采取和平谈判的“温和”外交手段，正是在这样的背景下，菲律宾政府开始对黄岩岛提出无理要求，从上个世纪 90 年代开始，菲律宾政府就开始觊觎黄岩岛，首先是炸毁中国政府在黄岩岛设立的主权标志，其次在 2009 年菲律宾政府不顾中国政府的强烈反对通过“领海基线法案”， 意图给国际社会造成对黄岩岛实际控制而宣示其对黄岩岛主权的假象。

（二）“黄岩岛事件”发生的过程回顾

2012 年 4 月 8 日，中国渔民在黄岩岛地区躲避海上风浪时被菲律宾政

府发现，菲律宾政府随即派出其军舰前往黄岩岛，企图对中国渔船进行抓捕。4 月 10 日上午，菲律宾海军护卫舰抵达黄岩岛海域，将中国渔船围困，试图逮捕 渔民并强行威胁渔民承认渔民的行为是对菲律宾的主权侵犯。中国在获悉该消息 后，遂迅速派出正在附近执行海上任务的中国海监编队进入该海域阻止菲军舰对 我国渔民和渔船的抓捕行动。中午，中国政府海监编队抵达并与菲律宾海军形成

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对峙局面。事件发生后，中菲两国政府迅速作为反应，菲政府认为，黄岩岛属于其领土中国政府和渔民的行为是侵犯其领土主权和专属经济区权益的，并用海岸警卫队接替之前与中国海监编队对峙的军舰。中国政府也相继召开新闻发布会，对菲律宾政府的无礼指责表示抗议，中国政府认为，黄岩岛是中国固有领土，中国渔民在黄岩岛地区停留的行为以及中国海监编队进入黄岩岛地区的行为是完全符合国际法的，中国海监编队对黄岩岛海域的巡航任务是对中国海上主权权益的维护。同时，秉着和平处理南海问题的原则以及维护南海地区和平稳定的基础下，中国外交部副部长傅莹约见了菲律宾政府驻华代表，对黄岩岛地区出现的中菲对峙局面提出相关的交涉。但菲律宾政府坚持其所谓“黄岩岛属于菲律宾政府”的言论，并试图将黄岩岛问题国际化，利用东盟限制中国在黄岩岛地区的主权权益。菲律宾参议员约克〃阿罗约公开认为应当利用东盟来处理黄岩岛海域争端，他认为菲律宾是东盟的重要成员国，东盟有义务也有权利对“黄岩岛事件”进行处理。 菲律宾府的强硬表态使黄岩岛地区形势更加严峻，中国政府也相继对此作出有力回应，并持续的在黄岩岛地区维持军事存在，同时在外交方面也作出努力，中国外交部发言人刘为民认为“黄岩岛事件”是由菲律宾政府引起，希望其停止对中国黄岩岛地区的非法企图。 5 月中旬以后，“黄岩岛事件”进入缓和期。中国政府宣布中国黄岩岛海域进入休渔期，并维持在该地区的海监巡逻，对菲律宾渔民的捕鱼行为进行驱赶。5 月下旬，菲律宾政府意图将“黄岩岛事件”国际化、复杂化，并将中菲之间存在的黄岩岛问题提交国际法院仲裁。但中国政府在 2006 年提出了对国际法院管辖海域争端问题的保留，因而菲律宾政府的行为仅成为闹剧一场，并未得到实际效果。至 2013 年 1 月，菲律宾政府承认黄岩岛已经完全处于中国实际控制之下。

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三、南海海洋权益争端现状及其困境

（一）南海海洋权益争端背景

中国是最先开始对南海地区进行有效占领和控制的，中国自汉朝开始发现南海地 区，并为南海地区命名，到元朝时期，政府开始对南海地区进行有效的管辖，元 政府组织实施的“四海测量”就以南海地区作为中国版图的最南部分，因此，从 国际法上看，中国在南海地区享有无可争辩的主权利益，但越南、菲律宾等国家 任然置国际法于不顾，对南海地区提出了领土主权要求，并实际控制了南海部分 岛屿。中国与越南在南海地区的海洋权益争端集中在南沙群岛海域，从 1975 年 至 1991 年期间，越南共侵占我国南海地区岛屿和礁滩近 30 个。越南也是最先开 始对南海地区提出岛屿主权要求的，1975 年，越南外交部发表《关于黄沙群岛 和长沙群岛白皮书》，公然对中国领土进行侵占，并实施所谓的有效管理，这是 越南首次以法律形式在南海海洋权益争端方面与中国对抗。菲律宾从上个世纪十 年代以来开始对中国南海地区南沙群岛海域提出领土主权要求，从二十世纪八十 年代至今，菲律宾政府已将属于中国领土的 9 个岛屿纳入其实际控制范围内，而 马来西亚则控制 5 个，文莱控制 2 个。

（二）南海海洋权益争端的实质性分析

南海海洋权益争端的实质是围绕大国权力对抗而产生的海洋资源争夺问题。

南海海洋权益争端发生以来，美国、日本和中国以及东盟的权力对抗是其重要背 景。在能源危机和巨大的海洋权益驱使下，越南等国不顾国际法的规则和国际习 惯的规定，强行抢占属于中国领土范围内的南海部分岛屿而引发的争端。中国政 府强调通过国际法的规则和国际习惯解决南海海洋权益争端，促进南海地区和平 稳定发展。

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四、结论

南海海洋权益争端事关我国核心利益，促进南海海洋权益争端的和平有效解决对我国有着巨大的影响。南海海洋权益争端由来已久，其争端的实质内容也逐渐演变为争端国家在南海地区的主权要求，而南海地区复杂的形势以及《联合国海洋法公约》争端解决机制的固有缺陷使得解决南海海洋权益争端困难重重。本文对南海地区从实质上进行了分析，分析了南海海洋权益争端的既有策略、理论，完善了我国在解决南海地区争端时的对策，希望本文的一些观点对促进我国南海海洋权益争端的解决发挥积极作用。

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第二篇：安徽大学毕业论文范文

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题 目 证券投资基金及其发展

国金1115 林泽阳

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摘要

随着我国资本市场的快速发展，证券投资基金得到了较快的发展并日益发挥着重要的作用。揭示当前基金行业存在的问题并采取措施予以有效的解决，有利于该行业未来的发展和中国证券市场的繁荣稳定。回顾和分析了我国基金行业的发展现状，指出了发展过程中存在的问题，并具有针对性地提出了对策建议。

证券投资基金及其金融功能浅析

从规范类的证券投资基金的发展看,我国第一支规范动作的证券投资基金产生于19xx年。19xx年底,为了解决我国基金发展中存在的问题,规范基金的运作,我国出台了《证券投资基金管理暂行办法》,该办法取消了长期以来束缚投资基金业发展的法规限制,确定了开放式、封闭式并存的基金经营方式,加强了对基金的监管。伴随着风雨，基金业总体发展速度较快，在我国资本市场中占据了举足轻重的地位。天相统计数据显示，截至20xx年一季度末，我国证券投资基金资产管理规模为2.21万亿(含联接基金)，与去年底2.19万亿元的规模相比，增长了0.91%；与19xx年107.42亿元规模相比增加了204.73倍。并且，早在20xx年我国证券投资基金资产管理规模就已达5000亿元，是美国基金业发展70年后才达到的水平。也就是说，中国用9年时间走完了美国基金业发展的70年路程。

截至20xx年3月31日，我国共有72家基金管理公司，其中67家基金管理公司管理着956只公募基金，基金总份额26324.23亿份，总资产22070.51亿元，国内基金的有效账户数也已超过6000万户。证券投资基金和基金持有人成为了我国证券市场上的一只生力军。

一、证券投资基金定义、特征及理论基础

(一)证券投资基金定义

投资基金是指一种利益共享,风险共担的集合证券投资方法,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,按照信托契约的规定将募集的资金适当的分散投资于各种金融商品以谋取最佳投资收益,并将投资收益按基金份额比例分配给投资者。

(二)证券投资基金特征

证券投资基金的特征主要体现在两个方面:一方面,设立的基本原则是共同投资、共担风险、共享收益。根据投资原理,只要是投资就必须承担相应的风险和享有相应的收益。证券投资基金是一种集合众多投资偏好相同的投资者进行共同投资的组织,因此投资者必须为此共担风险,共享收益;另一方面,证券投资基金以科学的投资组合降低风险、提高收益。在投资活动中,风险和收益总是并存的,要实现投资资产的多样化,需要一定的资金实力,小额投 2

3 资者由于资金有限,很难做到这一点,而基金则可以帮助中小投资者解决这个困难。

(三)证券投资基金理论基础其理论基础

为委托代理理论,委托代理理论是研究非对称信息条件下市场参与者之间经济关系的理论,其本质是一种市场参与者之间信息差别的一种社会契约形式,是掌握较多信息的代理人通过合同或其他经济关系与掌握较少信息的委托人之间展开的一场博弈,委托人为了使代理人在其不能观察的行为中采取与其自身利益最大化的目标相一致的个人行为,需要设计一种能够达到委托人目的,且代理人愿意接受的合同或契约,即均衡契约。

二、证券投资基金的功能及作用

（一）证券投资基金的功能

1、直接融资功能。证券投资基金的直接融资功能是指将欲投资于证券市场的社会闲散资金集中起来投资于各种有价证券，从而实现储蓄资金直接向产业资金的转换。随着工业化的发展，企业不断扩张，规模不断扩大，产业集中度越来越高，单个企业对资金的需求越来越大，但由于受资本负债率的限制，企业又不能无限地举债，而通过自我积累资本的速度又很慢，原股东资本也有限，因此一些扩张中的企业需要大量的新股东资本的投入，即需要以股票方式从资本市场直接融入大量新的资本，产生了巨额直接融资需求，与此相对应的是，在工业化发展过程中，居民货币化收入程度不断提高，储蓄资金不断增加，这些资金也希望寻求一种收益率较高、风险相对较小的投资方式来实现保值增值，产生巨额投资的需求。证券投资基金就是顺应这样一种融资需求而产生并发展壮大的。它一方面将风险承受力相对较小的投资者资金挖掘出来，增加证券市场的资金供给，另一方面通过购买证券，将这些资金转化为产业资金，促进实体经济的发展，从而展现了其直接融资的功能。

2、 专业理财功能。证券投资基金是将集中的资金委托给基金管理人进行专业运作的。基金管理人设有层次不同的专业证券分析师进行宏观、微观信息的收集、跟踪和分析，捕捉各种稍纵即逝的投资机会，并按照一定的决策程序和决策方法制订各种投资组合、分散风险的方案，运用各种投资组合技术，进行投资操作，整个运作过程都有一套完整的程序和理论依据。因此，证券投资基金相对于股票而言风险较小，相对于债券而言收益较高，证券投资基金渐渐成为大众投资工具。证券投资基金的专业理财优势不在于其投资收益率是否是比单个投资者来得高，而在于通过组合投资，分散风险来保证失误较少；从而可以在较长的一段时间里为基金持有人带来比较稳定的高于存款利率或者是债券利率的长期总收益，因此，这种较高的投资收益，不是指每一次投资运作，也不是指“基金投资收益总能跑赢大市”。

（二）证券投资基金的作用

1、证券投资基金的发展壮大有利于证券市场优化资源配置功能的发挥。证券投资基金是以追求稳定的高于债券利率收益率为目标的专业理财机构，它们在进行投资决策前，都要经过大量的调查研究，这种事前的调研工作大大促进了证券市场信息的透明化。证券投资基金在信息相对透明和可信的情况下，通过挖掘企业投资价值，然后决定将资金投资于哪种企业的投资过程，就是资源优化配置的过程。而个人投资者由于信息相对闭塞，盲目投资可能性较大，因此，如果市场主要以个人投资者为主，就必然会导致资源配置效率的降低。我国目前投资者中99%是个人投资者，而我国证券市场优化资源配置功能始终没有得到很好的发 3

4 挥就是一个例证。因此，发展证券投资基金是发挥证券市场优化资源配置功能的需要。

2、证券投资基金的发展壮大有利于促进上市公司的规范化运作。一方面可以通过“用脚投票”方式来筛选股票。从而对上市公司市场从市场价格角度产生外部约束力；另一方面，在长期投资情况下，还可以以股东的身份参加股东大会，参与上市公司的投资决策，监督上市公司的行为，要求上市公司规范运作，从而产生内部约束力。对于上市公司来说，为了得到投资基金的青睐，得到市场资源，就必须努力为股东获取尽可能多的投资回报，规范运作企业。因此，证券投资基金发展壮大成一股投资主力后，就会成为推动上市规范运作的主要力量。

3、证券投资基金的发展壮大有利于规范机构投资者的行。在以个人投资者

为主的市场中，少量的机构投资者就可以发挥其信息优势、资金优势、人才优势操纵个股，通过虚假交易、发布虚假信息、内幕交易侵害其他投资者的利益。但当市场中存在大量机构投资者时，少数机构者的上述竞争优势就基本消失了。在证券市场提供的现金回报只能等于交易成本的情况下，机构投资者在证券市场中的交易实际就成了零和游戏。为了获取收益，机构投资者就会开展激烈的竞争。这种竞争，只能是在制度框架内的竞争，不然就会被对手抓住置于死地。因此，它们的行为就得到了规范；另外，这种竞争是一种相对公平的竞争，要想胜出，只能靠智慧。

4、证券投资基金的发展壮大有利于证券市场的稳定与发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定，证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。基金由专业投资者经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。

四、 证券投资基金的改革措施及对策

（一）拓宽基金业的资金来源渠道

积极引导个人投资者、机构投资者将资金购买基金凭证，机构投资者的资金量稳定，可以为基金业的发展提供可靠的“输血”通道。为此，我们可进一步放宽保险资金投资于基金的比例，逐步允许社会保障基金会的资金进入基金市场。随着条件的允许，还可以让商业银行的资金进入基金市场。应本着“简化审批、风险外移、优胜劣汰、加强监督”的原则，设立一个各种证券管理公司都应遵守的游戏规则。所有这些措施，不仅将拓宽这些机构投资者的投资渠道，也将为基金业的发展带来源源不断的资金。

放宽保险资金投资于基金的比例，逐步允许社会保障资金进入基金市场。随着我国老龄人口的不断增加，企业养老基金和居民养老基金和居民养老基金体系的建立和完善势在必行。另外，积极引导海外中国基金，逐步建立中外合作基金，鼓励海外中国基金投资于B股、H股，也应发展中外合作基金，引进国外基金管理经验，实现我国证券市场国际化。 4

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（二）完善证券投资基金法律法规体系

建立和完善基金持有人对基金管理人的制衡机制，基金立法应当继续完善基金持有人的事前监督机制。监管机构应出台相关法规进一步扩大持有人的权力以事前监督基金管理人的行为，如减少持有人召集会议的所持基金份额，赋予基金持有人大会更大的权利。同时完善基金持有人的事后监督机制，建议建立我国的“基金持有人代表诉讼制度”，以使持有人的利益在受到基金管理人的损害后，能够通过行使诉讼权得到有效的赔偿，有益于维护基金持有人的利益。

对信息披露和道德建设的完善，中国现有法律对于信息披露的基本要求包括投资组合、成本收益、管理人和托管人的基本信息及一般行为操守等。为了保护投资者的利益和基金业的健康快速发展，基金管理公司要保证会计信息披露的及时性、准确性和全面性以及基金规模和基金份额变动的情况。提高CPA行业的进入门槛，保证进入者有较高的专业技术水平和职业道德水准，限制CPA行业的过渡竞争。加大对违规者的处罚力度，增加其违规成本，提高CPA的职业风险以保证CPA的独立性。在全社会范围内加强诚信教育，以降低交易成本，提高整个社会的运行效率。

（三）加快推进投资基金管理体系的建设，健全对基金的监管体系

目前我国证券市场存在的种种问题，固然主要是历史原因造成的，监管的不力和非市场化倾向也是其中的一个重要原因。同时，引入QFII制度，也对市场监管提出严峻的挑战。因此，我们要借鉴国际惯例加强市场化监管，构筑完善的监管体系，就目前而言，有利于改变证券市场的诸多不规范操作现象，建立起有序竞争的市场秩序，以更好地吸引境外投资者，为QFII制度的实施做好准备；就将来而言，则在QFII制度实施时才能够积累比较先进的监管手段，以应对外资进入后对市场监管形成的挑战。

首先，建立健全宏观监管体系，改变多头管理、各自为政的管理局面。其次，建立证券投资基金业自律性机构，以加强基金管理体系中信托人对基金业运作的监管功能，提高基金受益人大会的权威，明确规定并在实践上强化受益人大会对基金的监督作用。

促进证券投资基金业合法合规经营,促使基金管理机构构建有足够功效和长效的风险管理机制:监管层要抓住《基金法》颁布和实施的有利时机,提高本行业依法经营的自觉性;提高《基金法》在实施中的可操作性,特别是要加强现场监管和不定期巡访,对违法违规问题要及时、高效、公正和严格处理,硬化法律法规的强制约束力和严肃性。

（四）推进产品创新，实现产品多元化

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我国的基金管理公司借鉴国际基金企业的先进经验，结合国内证券市场实际情况，不断进行基金产品的创新，适时推出价值型、成长型、平衡型、指数型、行业型等基金品种，丰富基金的投资策略和投资风格，并根据市场变化积极探索推出货币市场基金、债券基金、国际市场基金、保本基金、B股基金等，扩大基金的投资范围，引导储蓄资金和养老基金逐步进入资本市场，优化居民和企业的资产结构，满足投资者多样化的要求，从而推动基金业的良性发展。

首先应着手多层次市场体系的建设，积极创造条件，适时推出二板市场，不断完善壮大三板市场。其次，要在完善风险控制的条件下，加大金融产品创新力度。再次，进一步加大机构投资者的培育。在大力发展以开放式基金为主的各类投资基金的同时，加快退休养老基金和保险基金的发展步伐。引导外国资金进入我国证券市场，组建中外合资或合作的基金管理公司并逐步加以规范，使之成为我国资本市场的新兴力量。同时，应尽快改善上市公司结构，改变资本市场为国有企业脱贫解困服务的观念，为民营、中小企业及外资企业上市消除政策障碍，实现产品的多元化。

（五）完善基金从业人员资格管理制度及激励机制

人才素质是决定基金业发展的根本，建立科学的管理体制和有效的激励机制，不断培养和吸引优秀人才加入到基金行业是监管层和基金 管理公司所面临的一项重要任务。发展基金管理人的外部竞争市场，建立独立董事的竟聘机制，以独立董事来决定CPA的聘任和报酬，加强内部控制制度。因此，要完善基金从业人员资格管理制度，组织基金从业人员的资格考试和认证，不断提高从业人员素质;要完善从业人员的道德操守和行为规范，建立包括社会监督在内的监督机制，督促从业人员恪基金管理公司要加强自身内部建设，从源头上防范虚假信息等违规行为的产生。同时完善基金管理人报酬机制。

五、结论

大力发展证券投资基金已成为完善资本市场、推进我国社会主义市场经济进程的必然选择。目前我国证券投资基金 确实存在这样那样的问题，但是这些都是发展中的问题。可以相信，立足于发展的眼光，证券投资基金将不仅仅是金融业中的生力军，而且将成为规模化、效率化、国际化进程中不可缺少的一员。

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