部门员工绩效考核实施细则

一、目的

为有效推动部门员工各项工作，通过绩效管理让员工有计划、按规定、保质保量完成工作，人力资源部建立了部门员工绩效考核实施细则，部门可参照执行。

二、遵循原则

严格遵循“公平、公正、公开、科学合理”的原则，真实、有效反映被考核人员的实际情况，避免因个人或其它主观因素影响最终考核结果。

三、适用范围

适用于各部门对主管及以下人员的考核

四、考核内容组成

1.通用考核（占比20%）：主要考核公司规章制度遵守情况、

出勤状况、工作态度、团队精神等内容（详见附一：绩效考核表），

通用考核内容每月相对固定不变。

2.工作任务考核（80%）：主要考核员工月度工作计划完成情况，对工作计划中主要内容完成进度、质量及完成率进行考核。

五、考核周期

部门考核为一月考核一次。

六、考核分值

考核总分100分，其中通用考核占20%，工作任务考核占80%。

七、考核方式

部门考核采用逐级考核的方式，如经理对主管考核，主管对基础

员工考核。若无上级主管，直接由经理考核。

八、工作任务考核操作流程

1.制定月度工作计划。

部门一般员工每月30日前制定好个人下月月度工作计划并提交给部门主管（无上级主管的，直接提交经理），主管审核月度计划是否全面完整并适当修改。主管的工作计划须提交经理。

2.工作计划转化为可考核的目标。

主管（或经理）将员工工作计划内容进行定量或定性，并根据每条计划内容的重要程度配比一定的分数，填写评分标准，添加到《绩效考核表》

3.考核目标确定并备案

部门员工考核目标确定后，部门将《绩效考核表》考核信息反馈给员工，并提交一份给人力资源部备案。

4.执行考核

  每月5日前，主管（或经理）依据《绩效考核表》内容对员工上月表现进行考核并评分，经理直接考核主管，主管考核一般员工。

5.绩效申诉

如被考核人员对考核结果有异议，可向直属主管领导提出，直属主管应及时给予答复。若被考核人员对直属主管的答复仍有异议，由直属主管将被考核人的异议再向上级领导申报，上级领导及时给予答复。

6.考核公示

对本部门员工的得分情况进行公示

7.绩效面谈

7.1部门针对绩效考核业绩不佳的人员应进行绩效面谈，面谈由被考核人员的直属上级进行，绩效面谈结果应存入员工绩效考核档案中。

7.2考核面谈需贯穿于考核的全过程，通过面谈达到让被考核者

了解自身工作的优、缺点，并对下一阶段工作的期望达成一致意见。

7.3部门主管应指导绩效考核结果为60分以下的人员编制绩效改

进计划，并监督执行

8.考核存档

考核档案原件部门自行存档，建立绩效考核档案，并复印一份送人力资源部，绩效考核档案的保存期为3年。

九、考核奖励

部门员工的月度考核与年终奖进行挂钩，个人年终考核成绩为全年月度考核的平均分，即年度考核得分=当年度所有月份考核分值总和/考核月份。

十、附表

   《绩效考核表》

XXXX集团有限公司        部绩效考核表

被考核人：                职务：               考核周期：                 考核日期：

被考核人：                          考核人：                         批准：

 

第二篇：证券营业部绩效考核实施细则

证券营业部绩效考核实施细则

根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。

一、指导思想

（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。

（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。

（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。

二、绩效考核体系

根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。

三、绩效考核周期

证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。具体：

月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分

1

年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项

四、关键绩效指标

（一） 关键绩效指标内涵

不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。具体：

1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；

2.S型营业部：股基市占率增长率；

3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。

（二）目标值和基准值

核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。

（三）关键绩效指标值的确认

1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。

2.确定原则。根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。此外，在考核期内还可以根据当地同期交易活跃度变化、新设网点冲击等因素进行考核目标的实时调整。具体确定原则见附件1。

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3.2011-20xx年关键绩效指标目标值

为了保持经营目标的稳定持续，20xx年下达2011-20xx年两年关键绩效指标目标值，分年度考核，原则上第一年下达目标值的40%。20xx年度考核结束后，将根据既定目标完成情况对20xx年增长率目标和基准值进行相应调整。

（四）关键绩效指标的计算

关键绩效指标完成率达到基准值（目标完成率15%）起分，计30分，达到目标值时（目标完成率100%），计100分；目标完成率达到或超过120%时，得120分。起分点以上根据目标增长率完成难易规律，分段计算确认得分。具体如下表：

关键绩效指标目标完成率计算公式如下： 1.收入市占率指标目标完成率

收入市占率指标目标完成率=考核期收入市占率增长率/收入市

3

占率增长率目标值。其中：

（1）考核期收入市占率增长率=考核期收入市占率/基期收入市占率-1。

考核期收入市占率=考核期考核净收入中手续费净收入/（考核期全市场股票基金交易总额×a）+除手续费净收入外考核期考核净收入/考核期全市场股票基金交易总额,a为我司同城及同类营业部考核期佣金率与20xx年四季度佣金率比值各50%加权值（a大于1时按1计算）。核定a时适当考虑高频交易等因素综合确定。核算考核收入时，按照战略导向和经营导向原则进行考核调整核算，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《20xx年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。

基期收入市占率=（基期（20xx年）考核净收入中手续费净收入×b+除手续费净收入外基期考核净收入） /(20xx年全市场股票基金交易总额),b为营业部20xx年四季度佣金率与20xx年全年佣金率比值（b大于1时按1计算）。

考核期考核净收入和基期考核净收入核算项目均同口径。

（2）收入市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。

其他调整系数：该营业部以前年度增长情况、负责人任职时间等因素在目标设定时直接调整；当地市场活跃度变化、新设网点冲击等因素在考核期按季度动态调整。

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2.股基市占率指标完成率

股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中：

（1）考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《20xx年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。

（2）股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。

五、辅助绩效指标

（一）指标内涵和得分计算

辅助绩效指标主要为过程和基础指标，包括员工管理指标（权重40%）、客户指标（60%）和风控指标（扣分项），每年根据当年的经营目标分别下达。

辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。

此外，公司可根据工作开展需要，对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核，重点工作未完成的，当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。

1.员工管理指标

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具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表，每项指标满分100分。

（1）投资顾问队伍建设达标率：按照营业部员工通过证券投资分析考试人数占比计算。公式如下：

通过占比=通过证券投资分析考试的员工数量（含客户经理）/管理服务人员数量*100%

备注：相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。 （2）员工创新业务达标率

根据公司每年下达的创新业务要求（包括产品销售任务、创新业务）进行考核，二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入

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转售等其他创新业务。

①产品销售任务完成率得分表如下：

②创新业务得分：在二级分类内将所有创新业务收入进行排名，其中平均水平为60分，最高为120分，最低30分，中间线性插值。对由于监管政策原因受限制的业务资格，无该项业务资格的营业部该项收入按照本类型内的均值计分。

2.客户指标

包括客户服务指标和新开客户指标，每项指标满分100分，计分权重根据营业部类型有侧重。计算公式为：

客户指标得分=客户服务指标得分×a1+新开客户指标得分×a2，其中：a1为客户服务指标权重，a2为新开客户指标得分权重。

具体权重如下：

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（1）客户服务指标

包括客户满意度、客户流失率、新增客户签约率、客户有效投诉次数、服务合规性等指标。具体按照《中国银河证券股份有限公司证券营业部客户服务考核实施细则（试行）》执行，其中显性流失率和隐性流失率的得分计算略作调整如下：

显性流失率在二级分类同类营业部平均显性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均显性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。

隐性流失率在二级分类同类营业部平均隐性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均隐性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。

（2）新开客户指标

包括新开客户占比和新增客户资产（包括基金认购金额）计分项目，权重分别为60%、40%。按照营业部实际完成率计算新开客户指标得分。即：

新开客户指标得分=新开客户占比目标完成率得分×60%+新增客户资产目标完成率得分×40%。

其中：

①新开客户占比目标完成率=考核期内累计开户市占率/开户市

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占率目标×营业部分类调整系数。

考核期累计开户市占率=考核期内累计新增客户数*2/考核期内全市场累计新增A股股东账户总数

开户市占率目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/（营业部同口径新增客户资产周转率×新增客户户均资产×全市场开户系数）

全市场开户系数=考核期内全市场累计新增股东账户数/2。 ②新增客户资产完成率=考核期内累计新增客户资产/考核期累计新增资产目标。其中：

新增资产目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/20xx年营业部新增客户周转率均值

3.风控指标

包括日常风控指标、行为准则指标、监管处罚指标和案件及经济处罚指标。日常风控指标按月度评价扣分，分值不超过20分，不累计计入年底风控评分；其它风控指标采用年底统一评价扣分制进行评价。营业部如发生违规、违纪情况，相应扣减风控指标得分。特别严重的对总经理任免实行“一票否决”，对员工风险指标绩效系数定为0.75。

六、绩效指标评估的组织

在对各项指标考核时，原则上在二级分类内进行评估和评判。按照二级分类内营业部年度考核得分进行排名，综合考虑各二级分类内营业部整体绩效考核指标完成情况，将考核结果区分为A、B、C、D、

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E五级。原则上，排名在前少部分分位的为A级、大部分处于C级。最后10-20%为D、E级，其中最后50%为E级。

七、绩效考核的应用

（一）绩效考核得分与绩效奖金分配挂钩。其中：月度绩效考核得分与月度绩效奖挂钩；年度绩效考核得分与年度绩效奖挂钩。具体见《证券营业部绩效分配实施细则》。

（二）绩效考核结果与岗位续聘挂钩：各类考核结果为E级（即：后5%-10%）的及连续两年为D级的，次年不再续聘；考核结果为A级或连续两年为B级的，在规模更大或分类等级更高营业部负责人岗位有空缺时可以优先考虑调任。

（三）作为公司推荐和评优活动的重要参考。

八、其他

其他制度或规定与此冲突的，以此为准。

附件：1.证券营业部关键绩效指标目标值确定规则

2.风控指标

3.证券营业部负责人目标责任书（B、E型）

4.证券营业部负责人目标责任书（S型）

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附件1

证券营业部关键绩效指标目标值确定规则

一、营业部发展基本要求

1.成立时间≥3年的营业部，要进入同城前50%分位或部均水平；

2.成立时间≥5年的营业部，要进入同城前1/3分位；

3. E1（综合龙头）型营业部，必须进入当地市场前10%分位或当地市场占比60%及以上；B型营业部必须进入全国前100名。

4.如果营业部已经实现上述基础目标，则必须按照争先进位原则确定增长目标。

二、2011-20xx年关键绩效考核指标目标值的确定

2011-20xx年证券营业部关键绩效指标目标值的确定步骤：首先根据全市场2008-20xx年同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城同期市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。

（一）基础增长目标的确定。计算全市场同等规模（股基市占率处于同一区间）营业部中20xx年比20xx年市占率有增长营业部的部均增长率。

（二）按照同城市场化对标和争先进位原则确定同城对标调整系数。具体：

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1.按照营业部发展基本要求及进位原则，确定营业部2011-20xx年的进位目标增长率。其中：新设不满3年的营业部直接按照3年内达到50%分位或部均的经营目标，按照每年30%：40%：30%的指导进度进行分解，第一年关键绩效指标为目标市占率，其他年份可以确定增长率目标；其他营业部按照营业部发展基本要求确定进位目标，据此倒算出进位增长率。处于郊区或市场部均水平较高城市的，公司可以根据实际情况确定合理的调整系数。

2.按照市场对标和争先进位原则找到同城同等规模营业部前两年中增长率前三名的营业部，计算排名前三营业部的平均增长率。具体样本选取方法：以本营业部市占率为中轴，根据营业部规模大小确定上下选取带宽:股基市占率小于万分之2的营业部, 带宽为±30%；股基市占率位于万分之2～5的营业部, 带宽为±20%;股基市占率大于万分之5的营业部，带宽为±10%。

3.在上述两个增长率的基础上，结合营业部经营策略和分类，按照以下原则确定同城对标增长率。具体如下：

（1）B型营业部：取经营目标倒推增长率和同城同等规模对标营业部增长率均值。如果其中后者为0时，则直接取经营目标倒推增长率。

（2）E型营业部：如经营目标倒推2年增长率或同城同规模对标2年增长率≥30%时，取二者平均值；若上述两个增长率中较高的在6%-30%之间的，取二者中高值；若上述两个增长率均＜6%的，则

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参考公司系统内同类型同等规模营业部的目标增长率确定。

（3）S型营业部：经营目标倒推确定的增长率与同城同等规模营业部增长率孰高原则。

（4）在各二级分类内，同城对标增长率与全市场基础增长目标相等时设为1，其余在1.2～0.8范围内线性插值计算。

（三）充分考虑各种客观影响目标达成因素，对目标值进行相应调减。考虑因素包括：过往3年是否增幅度较大、营业部总经理是否任职时间较短、营业部搬迁转型、新设网点影响、客户交易类型等，具体调减系数如下：

1.过往3年增长调整系数：成立时间满3年的营业部，如果20xx年比20xx年或比20xx年1-8月份股基市占率有增幅，按照以下系数进行调整：

历史增长因素关键绩效指标增长率目标调整系数对照表

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2.总经理任职时间调整系数：考虑到新任营业部负责人客观上需要一定磨合适应期，任职时间1年以内的，均给予一定打折系数。

具体如下表：

3.营业部转型、搬迁调整系数：营业部转型会战略性放弃一定的现场客户，在考核中允许根据客观实际，对目标值进行相应合理调减。

4.新设网点调整系数：20xx年网点新设将大幅度放开，当地新设网点陡增将对营业部业绩完成造成影响，因此绩效考核时将根据每季度各地网点新设情况，对目标值进行相应调减。

5.客户交易类型：对于通过短线高频交易产生的交易量，现有高频客户，营业部可以选择基期及考核期同口径按照0.5系数调整或均不调整。新增高频客户均按照考核调整规则进行调整，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《20xx年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。

6.其他特殊调减因素。考虑到20xx年银河99销售属于特殊事项，99销售产生的收入和分仓交易量均按照0.7系数调整后计入基期任务；考虑到营业部自有席位出租产生的收益具有不稳定性，20xx年营业部自有席位出租产生的交易量或收入均按照0.5系数调整后计

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入基期任务。

此外，在考核期内还可以根据当地同期交易活跃度变化、新设网点冲击等因素按季度或半年对考核目标实时调整。

（四）分类特殊处理

1.对于B型营业部中当前规模较小（市占率小于0.6‰）的营业部，但申请三年实现进入全市场前100名的目标，可以按照三年股基市占率达到0.9‰在各年度内分解，综合考虑其正常对应增长率，确定合理的增长率目标。

2.对于E1型营业部，按照地区市场份额占比区分设定增长率目标：对于市场份额当地占比超过40%的营业部，鼓励增长至少不能下降。属于汇报线调整的营业部，绩效指标一并纳入汇报对象营业部。

3.对于E2型营业部，结合当地经济发展阶段和潜力，按照两年7%-20%的增长率核定收入市占率目标。

4.对于S3型，如果属于E2型营业部退守的，考虑到将面对直接的冲击和经营压力，可以在原选型对应增长目标基础上视形势给予一定调整系数。

5.对于S1型营业部中新设不满三年（包括异地搬迁）的营业部，若当地50%分位数或部均远远超出营业部的可实现水平，可考虑在50%分位或部均基础上打折调整后再按30%、40%、30%的比例分解到各年。同时兼顾地理位臵因素对发展潜力的制约，对于地处镇、郊区县市等对增长目标给予0.9-0.6的调节系数。

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6.对于E3、S3、S2型营业部中股基市占率规模小于0.1‰的营业部，考虑0.1‰以下营业部的基础增长目标中有新营业部的影响，参照0.1‰～0.2‰规模对应增长率确定基础增长率。

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附件2

风控指标

1.日常风控指标

日常风控指标按月度评价，风险类别分为自律、投诉、运行、营销风险项，具体扣分标准如下：

营业部日常风控指标

日常风控指标扣分说明：

（一）自律

1.限售股减持超限

中国银河证券股份有限公司《关于进一步做好“大小非”工作的通知》（中银证股份字［2009］69号）和中国银河证券股份有限公司

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《规范解除限售存量股份转让工作流程》（中银证股份字［2008］214号）中规定：“持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份，对未按照公司要求及时做好相关工作的营业部提，公司将追究相关责任，视情况采取处罚措施”。

经纪管理总部根据上述规定每月对营业部大小非数据进行超限对比，按照超限对比的结果作为营业部限售股减持控制工作评价的标准。各营业部应严格按照经纪管理总部的要求进行自查，反馈调查结果，并及时采取适当的控制措施。

超限对比统计结果涉及的相关营业部如未及时采取措施，经纪管理总部将对其进行风控考核扣分处理。

对于存在以下原因的，可以不扣分：上交所大小非或深交所小非在二级市场买入的股份未冻结，配股、送股、转增股本、定向增发的股份未冻结，一个月内存在大宗交易导致可用股份超限的。

以上所列情况之外的所有情况，例如冻结日期到期、司法解冻、大小非股东转入、总股本变动导致的可卖股份超限等，营业部合规经理均应加强关注，及时冻结超出比例的股份，否则风控考核每次扣5分处理

对于超限扣分处理遵循“一事一记”的原则，如果同一家营业部的同一支股票涉及多个股东，则按一次计算。

2.营业部重点监控账户发生违规交易

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中国银河证券股份有限公司《客户异常交易行为自律管理协同工作制度》（中银证股份字［2008］237号）中规定：“证券营业部和公司相关部门应按照交易所对客户异常交易行为自律管理工作的要求做好协同工作。证券营业部或公司相关部门未按交易所要求及时汇报或采取相应措施时，公司根据不同情况对证券营业部和公司相关部门负责人进行考核”。

具体操作中，经纪管理总部转发交易所的市场监察警示函、拟限制交易警示函，或者由交易所直接通知营业部的，营业部应积极与重点监控账户实际控制人沟通，做好对客户异常交易行为自律管理工作。若营业部在收到警示通知后，处理不力导致重点监控账户异常交易成交，经纪管理总部将对营业部进行风控考核扣分处理，每次扣5分。

（二）投诉

中国银河证券股份有限公司《经纪业务客户投诉处理实施细则（试行）》（中银证股份制[2010]421号）第九章第五十条规定：“由于客户投诉处理不及时或处理不当，造成矛盾升级或产生不良影响，由负责全权处理投诉的部门承担责任”。

由于营业部处理投诉不力，引发客户向证监局投诉的情况，经纪管理总部将对营业部进行风控考核扣分处理，每次扣5分，经认定为恶意投诉情况除外。

（三）运行

《证券营业部经纪业务差错处理办法》（中银证股份制[2007]167

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号）第五章规定：“对差错责任人的处罚以经济处罚为主，必要时辅之以行政处分”。

对于账户类业务差错，例如客户姓名与证券账户姓名不一致、客户年龄异常等，营业部每月发生1-3次（含），不扣分，对于发生3次以上差错的，经纪管理总部将对营业部进行风控考核扣分处理，每超过1次扣1分。

对于资产类业务差错，例如由于内部管理失误、参数设臵错误、工作人员柜台操作错误等原因造成透支、正回购冻结资金不足等情况的，经纪管理总部将对营业部进行风控考核扣分处理，每次扣5分。

上述扣分如属于多账户一次性涉及同类型差错者按一次计。

（四）营销

《经纪业务营销风险管理实施办法（试行）》（中银证股份制

[2009]388号）第五章第二十五条至第三十条规定：“对经纪营销风险日常检查、客户投诉、监管部门、行业协会、劳动部门检查发现的经纪营销风险问题，按照风险责任给予通报批评、限期整改、责令赔偿、风险扣分、经济处罚等风险处臵”。

1.经纪管理总部发现营业部存在营销风险并向其发《营销风险关注函》后，如营业部处理不力、解释牵强附会、恶意抵触的，经纪管理总部将发出《营销整改通知》，并对营业部进行风控考核扣分处理，每次扣5分，整改期内持续扣分。

对涉及问题性质恶劣，或引发外部临时性监管处罚措施的，经纪

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管理总部与相关部门核查认定后，由经纪管理总部将向营业部发出《监管处罚通知书》，每次扣20分，处罚整改期内持续扣分。

2.行为准则指标

主要根据营业部执行公司规定的“九条禁令”情况进行评价，营业部违反其中任何一条，扣100分；其员工风控绩效系数定为0.75。

“九条禁令”如下：

禁止挪用客户委托管理的资金，禁止挪用客户托管的债券； 禁止擅自对外签订合同或协议，包括对外担保、对外投资、联营合作等；

禁止向客户透支或为其提供担保，禁止违规向客户融资、融券； 禁止擅自从事证券自营、委托资产管理、质押贷款监管等业务活动； 禁止私自买卖客户账户上的证券或假借客户名义买卖证券； 禁止账外经营；

禁止设立小金库；

禁止篡改客户资料、交易记录、会计记录；

禁止从事其他违反国家、监管部门和公司规定的行为。

3.监管处罚指标

监管处罚指标分为外部监管部门处罚和内部管理部门处罚两类，根据营业部所受外部处罚的严重程度和违反公司制度和操作流程的情况进行评价。

外部监管部门处罚的扣分标准：被证监会及其派出机构和证券业

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协会谈话提醒每次扣5-10分，被通报批评、查处每次扣10-30分，被其他有权机关查处每次扣5-15分。

内部管理部门处罚的扣分标准：根据稽核审计部、合规、风控、纪检监察部门和经纪管理总部对营业部相关制度执行情况的检查结果，进行扣分。营业部出现一种违规情况，原则上扣1－5分，不重复计算。对于风险较大的事项，视情况最高扣10分。

4.案件及经济处罚指标

案件及经济处罚指标主要根据营业部发生的经济案件及损失赔偿的情况进行评价，营业部每涉及一个案件（损失金额在10万元以内）扣5分，对于损失金额较大的事项，原则上最高扣30分。损失金额特别巨大的，逐级报批，由公司领导审定。对于历史发生尚未结案的经济案件，根据前述规则酌情扣分。

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附件3

分支机构负责人聘任目标责任书（B、E型营业部）

责 任 人：

聘任岗位： 证券营业部总经理/副总经理（主持工作）

一、目的

为明确工作目标、工作责任，公司与拟聘及续聘分支机构负责人签订此目标责任书，以确保工作目标的按期完成，并作为考核依据。

二、责任期限 年 月 日至 年 月 日。

三、业绩目标及考核

（一）营业部类型

目标责任期间营业部类型为 ，接受公司按照营业部分类管理和绩效评估政策对营业部进行考核。（可选择类型：B、E1、E2、E3）

（二）关键绩效责任目标及增长率

关键绩效指标为：收入市占率；基期值为千万分之 ，2011-20xx年两年较20xx年增长率目标为: ，其中：分解到20xx年增长率目标为 ，即：20xx年收入市占率达到千万分之 ；分解到20xx年增长率目标为 ，即：20xx年收入市占率达到千万分之 。20xx年与20xx年增长率目标打通考核。

（三）基础绩效指标

按照公司《证券营业部绩效目标管理指引（试行）》及相关实施细则确定的基础绩效评估指标和考核标准，并结合当年具体绩效评估

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实施细则执行。

四、目标责任书的签订、变更、解除和终止

（一）目标责任人到岗前签署目标责任书，确认相关指标后方可任命履职。

（二）公司在经营环境发生重大变化或发生其他情况时，有权对目标责任书中有关内容作相应调整。

（三）公司可根据各分支机构的实际情况，对目标责任书中有关内容作相应调整。

（四）目标责任人发生辞职、工作调动时目标责任书解除或终止。

（五）出现风险事项对目标责任人予以解聘时，目标责任书予以解除。

五、问责办法

（一）公司对目标责任人实行“问责制”，目标责任人对本单位的经营管理、风险控制等全面负责。如因个人行为失当，或者违法、渎职、失职等，导致公司重大经济损失或出现重大风险时，目标责任人须承担相应责任。根据公司制定的相关办法，若被考核单位存在风险事项，则除对被考核单位进行风险扣分外，还要对相关人员给予风险扣分。

（二）目标责任人在聘期内按照进度进行考核，符合公司《证券营业部绩效目标管理指引（试行）》及其他相关解聘规定的，对目标责任人按照市场化退出方式予以解聘。

六、附则

（一）本目标责任书一式三份，公司经纪管理总部、人力资源部和目标责任人各一份。

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（二）未尽事宜，由目标责任人同公司协商解决。

（三）本责任书自责任期限起始之日生效。

本人承诺：已经严格按照公司公布的分类原则和市场对标规则，经过认真审慎研究提出以上责任目标，并接受公司按照以上责任目标对本人工作进行考核和绩效分配。

责任人签字（打印正楷并手签）： 签订时间： 年 月 日

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附件4

分支机构负责人聘任目标责任书（S型营业部）

责 任 人：

聘任岗位： 证券营业部总经理/副总经理（主持工作）

一、目的

为明确工作目标、工作责任，公司与拟聘及续聘分支机构负责人签订此目标责任书，以确保工作目标的按期完成，并作为考核依据。

二、责任期限 年 月 日至 年 月 日。

三、业绩目标及考核

（一）营业部类型

目标责任期间营业部类型为 ，接受公司按照营业部分类管理和绩效评估政策对营业部进行考核。（可选类型包括：S1、S2、S3）。

（二）关键绩效责任目标及增长率

关键绩效指标为：股基市占率；基期值为万分之 ，2011-20xx年两年较20xx年增长率目标为 ，其中：分解到20xx年增长率目标为 ，即：20xx年股基市占率达到万分之 ；分解到20xx年增长率目标为 ，即：20xx年股基市占率达到万分之 。20xx年与20xx年增长率目标打通考核。

（三）基础绩效指标

按照公司《证券营业部绩效目标管理指引（试行）》及相关实施细则确定的基础绩效评估指标和考核标准，并结合当年具体绩效评估

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实施细则执行。

四、目标责任书的签订、变更、解除和终止

（一）目标责任人到岗前签署目标责任书，确认相关指标后方可任命履职。

（二）公司在经营环境发生重大变化或发生其他情况时，有权对目标责任书中有关内容作相应调整。

（三）公司可根据各分支机构的实际情况，对目标责任书中有关内容作相应调整。

（四）目标责任人发生辞职、工作调动时目标责任书解除或终止。

（五）出现风险事项对目标责任人予以解聘时，目标责任书予以解除。

五、问责办法

（一）公司对目标责任人实行“问责制”，目标责任人对本单位的经营管理、风险控制等全面负责。如因个人行为失当，或者违法、渎职、失职等，导致公司重大经济损失或出现重大风险时，目标责任人须承担相应责任。根据公司制定的相关办法，若被考核单位存在风险事项，则除对被考核单位进行风险扣分外，还要对相关人员给予风险扣分。

（二）目标责任人在聘期内按照进度进行考核，符合公司《证券营业部绩效目标管理指引（试行）》及其他相关解聘规定的，对目标责任人按照市场化退出方式予以解聘。

六、附则

（一）本目标责任书一式三份，公司经纪管理总部、人力资源部和目标责任人各一份。

27

（二）未尽事宜，由目标责任人同公司协商解决。

（三）本责任书自责任期限起始之日生效。

本人承诺：已经严格按照公司公布的分类原则和市场对标规则，经过认真审慎研究提出以上责任目标，并接受公司按照以上责任目标对本人工作进行考核和绩效分配。

责任人签字（打印正楷并手签）： 签订时间： 年 月 日

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