投资者教育工作计划

为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据市场新形势和监管新要求，按照《XXXX投资者教育工作办法》和《XXXX投资者教育工作考核管理办法》的规定，制订了2014投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。

一、工作目标

（一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；

（二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征；

（三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识；

（四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场健康、有序地发展；

（五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求；

（六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。

二、工作原则

投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

三、工作组成员

组长：

组员：

四、工作内容

（一）普及证券基础知识；

（二）宣传金融证券方面的政策法规；

（三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭示证券市场投资风险；

（四）介绍各种证券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念；

（五）公示合法证券经营机构的基本信息；

（六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭示工作；

（七）上市新股及进入退市整理期股票的风险揭示工作，充分保护投资者权益；

（八）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉；

（九）其他法律法规及监管部门、行业协会要求的投资者教育活动。

五、工作方式

（一）在营业部营业场所设立“投资者教育园地”、“信息公示栏”；

（二）通过咨询电话、电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。

（三）举办各类投资理财讲座；

（四）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，编制发放投资者教育材料；刻录、播放投教光盘；电子书的下载和制作、发放。

（五）举办各类投资报告会、业务培训；

（六）与媒体进行合作；

（七）配合当地证监局或证券业协会的投资者教育活动；

（八）综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等可采取的方式。

六、工作考核

将投资者教育工作纳入营业部工作人员的年度绩效考核，对投资者教育工作有表现突出的相关人员，进行通报表扬；对投资者教育工作执行不力的相关人员，予以书面批评、扣发奖金等措施，情节严重这上报公司处理。

 

第二篇：20xx 年工作计划 20xx 年投资者教育总结及

20xx年投资者教育总结及

20xx年工作计划

今年以来，期货市场的创新步伐开始加快，铅、焦炭和甲醇期货陆续上市，股指期货平稳运行，机构投资者加快进入期货市场，同时，期货投资咨询业务的适时推出、境外期货代理业务的试点，正悄然加快整个行业“质”的嬗变。在期货市场创新发展之际，投资者教育工作显得尤为重要。本年度，在中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、期货交易所的领导下，我司认真贯彻《期货投资者教育工作指引》的精神，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与期货市场投资，取得了一定的成绩，尤其是我司在实践中逐步摸索出的一套“风险管理顾问模型”，被证监会《期货投资咨询业务试行办法》所采纳。现将主要工作汇报如下：

一、练好内功，努力做好投资者教育的组织准备

1、把投资者教育工作落实到日常业务工作流程中各营业部在开户、风控、技术支持、资金调拨、市场开拓等环节中，分析各环节的风险点，认真落实公司相关工作要求，明确规定投资者教育的工作内容。同时在各营业场所内设立投资者教育园地、张贴有关海报、宣传反洗钱知识、

异常交易的指引、投资者禁止行为的提示等。除此之外，各个营业部已建立短信平台，给客户发送各类信息，提示交易风险，在今年8至10月份按照广东证监局的要求向投资者分期分批发送了12条投资者教育宣传短信。今年以来通过短信平台累计给客户发送的信息总量超过300万人次，力争将“风险讲够、规则讲透”，提高客户的风险控制能力。

2、组织业务人员开展业务学习以及新上市品种的培训为贯彻教育者先受教育的原则，多次组织营业部人员进行业务、软件操作学习，开展业务规范培训，并且在年初组织公司业务骨干和研究员打造开发了一套客户经理培训课程，于6月份完成首期客户经理培训，培训课程24门，参与授课讲师超过20人，涉及风险控制、业务流程、期货专业知识及营销技巧等不同课程内容，提高了他们为客户开展投资者教育的意识和能力。

此外，在铅、焦炭和甲醇期货新品种上市之际，针对全体员工分别组织了三场新品种上市专题培训，系统介绍了新品种的产业链知识、影响价格的因素及期货合约相关规则等。

3、加大经费投入，巩固发展媒体合作关系，编辑印发多种投资者教育材料

我司今年继续加大了投资者教育的经费支出，累计已投入250多万元，用于在报刊开辟专栏、印刷资料、投资报告

会等。针对已上市的期货品种和新上市的铅、焦炭、甲醇期货，我司重新设计并印制了品种宣传折页、研究分册、小册子、手提袋等六大类30余种投资者教育宣传资料，共派发了近80000份给投资者，这些资料图文并茂，深入浅出，具体介绍有关品种知识、交易规则、投资策略技巧等专业性、实用性内容，深受投资者欢迎。此外，我司积极拓展媒体合作联系，在期货日报、中国证券报、上海证券报、证券时报、新浪网、和讯网等期货专栏上刊登相关文章服务投资者教育工作，今年以来已累计发表文章3000余篇。

二、针对不同客户需求举办“剑客训练营”系列培训，帮助客户树立正确理念，提高风险控制能力

我司着力打造了“剑客训练营”系列培训课程，从客户细分和不同客户需求角度出发，分别设置了新兵训练营、超级短线训练营、套期保值训练营、套利训练营、股指期货训练营五个单元，在内容上，以风险防范为主；在形式上，“训”“练”结合，讲究实战；在手段上，广泛采用虚拟教学，“虚”“实”结合，取得了显著实效。

1、针对新入市投资者举办新兵训练营

在前三期新兵训练营的经验基础上，我司积极组织公司的业务骨干和研究员针对新兵训练营的课程体系进行了重新梳理和整合，开发出了一套更适合期货市场新入市投资者的期货入门系列讲座。

今年以来，新兵训练营已累计举办了2期，每期历时一个月，累计参与人数达到400余人。通过此种培训，客户开启了对期货的认识之路。

2、针对证券投资者举办股指期货训练营

股指期货训练营是我司为迎接股指期货上市，普及股指期货基础知识，推广正确的期货投资理念而开发的股指期货培训课程。今年以来，针对具有一定股票投资经验，有意或正在参与股指期货交易的客户，已累计举办了2期股指期货训练营，累计参与人数超过500人。通过此种培训，客户加深了对股指期货的认识，提高了交易技巧，加深了风险意识。

3、针对有一定期货交易经验的投资者举办超级短线训练营和套利训练营

超级短线训练营和套利训练营是我司针对具有期货基础知识和初步交易经验的投资者打造的培训课程。超级短线训练营推广日内交易模式，倡导“风险可控、稳定盈利、复利增值”的投资文化，将理论培训和操作训练有效结合，从“基本原则”到“操作技巧”、“投资心理”、“自我控制”等环节实施分阶段训练。而套利训练营则提供跨期、跨品钟、跨市及期现套利等策略的介绍及实际案例的讲解，理论授课和案例教学相结合，可操作性强，易掌握。今年以来已累计举办2期超级短线训练营和1期套利训练营，累计参与人数逾1000人，每一期结束后我们都搜集客户的建议，

从而持续改进与更新课程内容，以满足客户新的需求。

4、针对产业客户举办套期保值训练营

套期保值训练营整合了我司产业客户服务经验和资源，采用与现货行业紧密结合的真实案例教学，讲授具有实战意义的操作课程，解决套保机制、解决套保策略，提供套期保值客户全面解决方案和企业风险管理顾问服务。此训练营分为七个核心专题进行，包括《企业经营与期货市场风险管理》、《现代企业套期保值运行体系解析》、《企业风险分析》、《套期保值操作方案及策略》、《套期保值过程中的风险及管理》、《套期保值的财务处理》、《套期保值基本业务流程及标准仓单融资业务介绍》等。

下半年，我司针对产业客户的套保需求，举办了1期套期保值训练营，培训为期四周，共有企业客户51户计290余人参加了培训，我们在培训中增加了更多的与参训企业关联度高的期货品种的讲解，提高了套期保值训练营的针对性，赢得了客户的高度认可。

三、响应协会号召，开展诚信建设宣传月活动

为落实中国期货业协会《关于开展期货业诚信建设宣传月活动的通知》工作，倡导诚实守信，合规经营的行业文化，我司总部及各营业部在协会的统一部署与组织下，在11月开展了一系列丰富多彩的诚信宣传活动。活动会场选用人流量较大的公共场所，会场悬挂“期货业诚信建设宣传月活动”

横幅，并在醒目位置摆放协会统一定制的诚信宣传易拉宝以及我司制作的公司简介等展板，滚动播放投资者教育视频。工作人员则派发协会统一印制的诚信建设宣传资料，为投资者耐心讲解期货业诚信理念以及做法等，吸引了大批投资者关注和咨询。一些营业部除了定点开展诚信建设宣传及咨询活动外，还深入社区和大学校园，更广泛地把诚信理念带入社会，取得了非常好的教育宣传效果。

四、坚持举办“长城烽火台”栏目，结合行情为投资者做好风险提示

期货市场瞬息万变，为了提升客户的风险控制能力，更好地把握投资思路和理念，我司坚持举办“长城烽火台”行情点评与对话栏目，每周一、三、五盘后邀请公司的资深研究员和名牌分析师对各个品种进行分析点评，及时为投资者解读行情、分析走势，实现客户与研究员、分析师之间的深度交流。今年以来长城烽火台已累计举办了112期，累计参与人数超过一万人次，在广大投资者中深受欢迎。

五、开展高峰论坛、产业沙龙，为投资者深度解析宏观走势，充当产业客户的风险管理顾问

20xx年宏观经济形势复杂多变，美债危机、欧债危机和全球经济衰退日益深刻地影响着我国实体经济的运行。为了更好地服务产业、服务国民经济发展，帮助投资者正确把握国际国内宏观经济形势，我司相继在北京，昆明，长沙，成

都，太原，石家庄，武汉，南宁等地与协会、交易所、IB券商、银行、高校、行业龙头企业合作，共承办和参与36场各类高峰论坛、产业沙龙，比如《宏观经济形势与焦炭企业风险管理研讨会》、《钢材期货套期保值研讨会》、《宏观经济与股指期货投资报告会》等，涵盖商品期货、股指期货，每场报告会都是一地主讲，多地共享（每个营业部视频参与），共约12600余投资者参与。此外，针对今年3个期货新品种上市，公司也在重点地区举办了4场新品种上市推介报告会。报告会通过邀请四大交易所专家讲解合约规则，邀请国务院发展研究中心宏观部部长余斌、中国社科院金融研究所中国经济评价中心主任刘煜辉等专家分析宏观经济运行情况，邀请行业专家讲解期货品种的行业发展情况等方式，帮助广大投资者和产业客户有效把握宏观走势，提高风险管理能力，充当产业客户的风险管理顾问，规避价格波动风险，为企业发展壮大保驾护航。

20xx年投资者教育工作主要思路：

20xx年投资者教育工作要在证监会、期货业协会和交易所领导下，认真总结过去几年的经验，提升和改进现有投资者教育体系，细分客户需求，不断深化投资者教育工作。

1、提升和改进现有投资者教育体系，不断满足投资者需求。

在继续改进完善“新兵、股指期货、套期保值、套利、超级短线训练营”等成熟培训课程的基础上，新增“趋势训练营”、“程序化交易训练营”。坚持以客户需求为导向系统性地安排各培训班。形成从基础培训、进阶培训到高端培训的系统完善的投资者教育体系。继续深化执行投资者教育的过程管理项目，重点研究分析培训效果。同时密切关注投资者的反馈，优化师资结构，改善投资者教育工作内容，提高投资者教育工作效果。

持续定期举办“长城烽火台”行情分析活动，同时增加关于重要事件、数据或政策公布等专题行情研讨会的组织。进一步完善和创新咨询服务产品体系，组织咨询产品服务推广活动。

2、利用客户关系管理信息系统实现差异化服务，有针对性地做好投资者教育工作。

为了提高投资者教育工作质量，为客户提供差异化、专业化和品牌化服务，我司明年将继续完善客户关系管理信息系统。以客户关系管理系统进行客户细分为基础，分析客户交易数据，研究客户的交易习惯，有效地在投资者教育方式上加强创新，有针对性地做好各类投资者尤其是企业投资者和新入市的中小投资者的教育工作，对不同的投资者提供不同的投资者教育方案。

3、加大员工的培训力度和流程检查力度，确保投资者

教育落实到日常工作各个环节。

继续加大员工培训力度，定期组织员工深入学习了解相关制度、管理办法，计划将培训工作结合期货行业知识更新迅速的特点，提高员工在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平。同时加大投资者教育工作流程的检查力度，将定期抽查和稽核结合起来，确保投资者教育工作在各环节中得到有效贯彻。此外还将加强对客户尤其是亏损客户的回访，在回访中增加投资者教育的内容，增强客户的风险意识。

4、加强对期货居间人的风险教育。

加强对期货居间人的职业道德教育和培训，增强居间人的风险意识，明确授权范围、业务职责，禁止居间人代客理财。严格恪守执业规范和职业道德，在营销环节强化新入市投资者的风险意识，不对客户进行虚假或夸大宣传，通过规范居间人行为，切实保护投资者的利益。

5、继续突出为产业服务的重点，举办一系列高峰论坛、产业沙龙，发挥期货市场为国民经济服务的功能与作用。

利用公司杭州等新设营业部开业和营业部搬迁、周年庆的机会，联合期货交易所等单位，挑选新品种、热门品种和我司优势品种举办各类投资策略报告会。每个季度定期举办投资策略报告会，在投资者中形成一定的品牌影响力和市场号召力。主要内容为：宏观经济形势、政策制度和期货市场发展规律研讨、期货交易风险揭示，交易规则、交易策略交

流等。

在公司各营业网点和产业聚集地区，不定期举办小型精品沙龙。将公司具有研发优势研发成果，近距离与投资者互动，并组织客户开展交流。重点服务产业客户、专业客户等投资者。

6、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围。

公司及各营业部积极加强与新闻媒体的合作，采取多种多样的合作形式，扩大投资者教育的影响面。通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。

总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的期货投资者，促进期货市场健康发展是我司应尽的职责。新的一年我司会一如既往加强领导，认真组织，积极推进，把投资者的风险教育作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力，继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。

此报告

华泰长城期货有限公司

20xx年1月18日