华安证券郑州商都路营业部

投资者教育工作方案

为彻落实中国证监会、中国证券业协会、交易所关于投资者教育工作的有关要求，推动郑州营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，结合郑州营业部的实际情况，初步拟订投资者教育工作方案如下：

一、工作要点

根据本营业部投资者以中小投资者为主的特点，结合市场变化情况以及证券监管部门相关要求，当今后一段时期投资者教育的主要内容是：

（一）普及证券市场，包括股票、债券、权证、基金、理财产品、股指期货等已推出和即将推出的交易、投资品种的基础知识和风险收益特征，引导投资者正确理解我国资本市场新兴加转轨的特点，帮助投资者及时掌握并树立正确的投资理念。

（二）以新入市投资者为重点教育对象，深入宣传证券市场基础知识，讲解证券开户和交易流程和投资风险。进一步深化以市场风险为主要内容的投资者教育，把投资者教育和风险揭示工作有机融入到各项业务流程中。营业部严格执行开户程序的相应规定，确保账户资料真实，资产权属清晰，严格履行风险揭示义务和客户确认程序，做好证券投资知识的讲解工作。

（三）营业都在推广权证等新业务品种时，严格按照证券交易所的要求与客户签订风险揭示协议，揭示可能产生的风险，认真做好投

资者教育。让投资者在投资特定品种前，能充分了解和认识相关业务规则和交易方式，并清醒地认识到自身的风险承受能力。

（四）进一步加强本营业部的投资者园地建设，注重对新业务、新产品的知识普及和风险提示。在投资者园地公示本营业部和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息，提醒投资者要到合法证券经营机构及基金代销机构买卖股票、基金等证券产品。专人定期更新教育内容，根据当期市场热点和投资者的实际需要，精心选取投资者教育的内容，有针对性的解答投资者的疑难问题。

（五）根据需要，适当利用报刊、电台、电视台等媒体开展各种宣传活动，充分发挥内部人才、网点、地域等资源优势，广泛开展投资者教育活动。

（六）引导员工树立正确的服务理念，做好投资者咨询、信访、转户等工作，不断提高规范化服务水平。通过各种形式帮助投资者了解股票、债券、基金、权证的风险收益特征，帮助投资者了解自已的风险承受能力，帮助投资者了解市场和市场的认识市场的波动性特征。

（七）强化员工的法制意识，组织员工进行《证券法》、《公司法》及其他法规的学习与讨论，充分提高员工依法操作、规范经营水平。严禁从业人员以任何方式对客户证券买卖的的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺；不得为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易；不得全权代理经纪业务客户操作；严格禁止从业人员从事非法证券活动。

二、工作要求

（一）需充分认识开展和加强投资者教育的重要性和紧迫性，将该工作摆到重要工作日程，指定专人负责，确保方案计划的落实。

（二）需发挥各方面的优势进行创造性工作，充分利用自身优势，把开展投资者教育和市场营销导向有机的结合起来，正确处理好公益性的投资者教育活动与公司的经营关系。

（三）进一步完善丰富投资者园地，开辟风险提示专栏，不断增强投资风险的认识、防范和管理能力；结合市场情况，广泛搜集投资者教育文字材料及图片、保持定期更新。

（四）在投资者教育工作中加强维护投资者权益的工作。出现客户投诉，努力将客户解决在当地，把矛盾、风险化解在萌芽状态。对投诉中可能出现的紧急、重大、异常情况，应及时向上一级部门报告 （必要时同时向证券监管部门、当地政府及公安部门报告）并采取防范化解措施。

（五）建立投资者教育工作定期报告制度，将工作进展和动态按季度报告总部。

 

第二篇：关于北京辖区期货经营机构进一步加强期货投资者教育工作的通知

京证监发[20xx]9号

关于进一步加强期货投资者教育工作的通知

在京各期货公司、开展中间介绍业务的证券公司：

近年来期货市场规模不断扩大，新品种不断推出，投资者数

量显著增长，市场波动加大。为了增强投资者防范与规避风险的意识和能力，中国证监会始终高度重视投资者教育工作，为了进一步促进投资者教育工作协调、有序、有效地开展，近日，中国证监会期货二部下发了《关于进一步加强期货投资者教育工作的通知》（期货二部函[20xx]398号）。要求各局督促各期货公司和开展中间介绍业务的证券公司，进一步完善投资者教育工作，现将有关工作要求通知如下：

一、进一步明确期货投资者教育工作的目的与要求

期货投资者教育工作是针对期货市场的个人投资者和机构

投资者开展的培训、讲座、展示、风险提示、维权指导、引导投资者理性参与期货市场等相关活动和工作。

期货投资者教育工作应当引导投资者树立正确的投资理念，

理性投资；指导投资者学习理解相关法规、制度；帮助投资者增强风险防范意识，维护投资者合法权益，促进期货市场的健康稳定发展。

期货投资者教育工作要切实满足机构投资者套期保值的需要，引导机构投资者树立正确的风险管理理念，进一步发挥期货市场服务实体经济、促进国民经济平稳较快发展的作用。

期货投资者教育工作应当遵循“把风险讲够，把规则讲透”的原则，注重期货投资者教育工作的长期性、实用性、客观性和有效性。

期货投资者教育工作应当坚持重点教育与普及教育相结合，常规教育与集中教育相结合，基础教育与法规教育、风险教育相结合。

二、进一步规范期货投资者教育工作的内容与形式

（一）期货投资者教育工作主要包括以下内容：

1．普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能。

2．提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识。

3．宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相

关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高遵守相关规定的自觉性。

4．加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策，风险自担。按照风险分类揭示风险，使投资者做好风险管理。

5．提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定。

6. 提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，

加强风险防范，远离期货配资。

7. 提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高

网上交易安全防护意识。

8．保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会各项法规、

交易规则等涉及投资者保护的相关条款，使投资者明确维权途径，依法维护自身合法权益。

对不同的投资者，应有不同的侧重内容；新品种上市相关内容应作为期货投资者教育的重点内容；对新出台的法规、制度、相关规定、政策和新情况、新问题应及时补充。

（二）期货投资者教育工作可以采取以下方式：

1. 举办期货投资者教育讲座、培训班；

2. 营业场所显著位置张贴期货投资者教育相关资料，播放

宣传片等影像资料，设立与投资者互动的平台或窗口；

3. 在单位网站设立期货投资者教育专栏；

4. 印发宣传资料，刻制宣传光盘；

5. 组织知识问答、知识竞赛等活动；

6. 与新闻媒体合作，开设期货知识宣传专栏，举办各类宣

传教育活动，正面引导舆论和投资者行为；

7. 与相关期货交易所合作，普及交易所相关产品、交易规

则、异常交易等方面知识；

8. 利用案例组织风险教育展览等，加强投资者教育的风险

教育；

9. 模拟交易，从实战角度出发，使投资者深刻领会、体会

期货投资者教育的内容；

10．加强对投资者的跟踪回访，建立投资者教育工作的长效

机制；

11．其他合规有效的方式。

三、明确期货投资者教育工作的职责，加强报告制度

期货公司、开展中间介绍业务的证券公司等中介机构直接面

对投资者，是日常直接开展期货投资者教育工作的主要力量。在日常的投资者教育工作中，应落实监管部门的各项要求，要建立投资者教育相关制度，并把期货投资者教育工作贯穿到营销、产品与业务推介、开户、风控、投资者服务等各个经营环节。

期货公司、开展中间介绍业务的证券公司应在每年x月10

日前向我局上报本年度的期货投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作计划。期货公司自20xx年起，应在每季度的“首风报告”中报告该季度投资者教育开展情况。

二○20xx年x月x日

主题词：期货 投资者教育 通知 抄报：期货监管二部

分送：局长、副局长、局长助理

办公室（存档） 中国证监会北京监管局 20xx年x月x日印发 打字：倪志全 校对：柳艺 共印 26份