中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011-20xx年）

为深入贯彻落实人才强国战略，加强证券期货行业人才队伍建设，促进中国资本市场改革发展，根据20xx年全国人才工作会议、20xx年全国人才工作座谈会工作部署，《国家中长期人才发展规划纲要（2010-20xx年）》和《金融人才发展中长期规划（2010-20xx年）》有关要求，结合证券期货行业人才发展实际，制定《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011-20xx年）》（以下简称《规划》）。

一、证券期货行业人才队伍建设的发展基础

人才资源是第一资源。资本市场的快速发展，使证券期货行业对高素质、创新型、专业化人才的需求更为迫切。自我国资本市场建立以来，在党中央、国务院的正确领导下，证券期货行业各类人才同心同德，团结奋进，我国资本市场改革发展取得了重大成就。目前，我国已建立起一个市值居世界第三位的股票市场，一个余额居世界第五位的债券市场，一个交易量名列前茅的期货市场。与市场发展同步，证券期货行业坚持把人才工作摆在突出位置，行业人才队伍建设取得了显著成效。

——人才资源总量快速增长。截至20xx年10月底，我国证券期货行业从业人员达到33万余人，比“十一五”初期增长近4倍；通过证券、期货从业资格考试人员超过30万人，为行业发展储备了较充足的人才资源；在证券、期货相关中介服务机构、各类高校等科研机构，也聚集了大量证券期货相关人才，为资本市场繁荣发展发挥着重要作用。

——人才素质结构不断优化。截至20xx年10月底，行业从业人员中，具有全日制本科及以上学历人员占比达到68%左右，比“十一五”初期增长近30%；具有财经金融、法律、会计、信息技术专业背景人员占比达到62%左右；行业内具有多岗位工作经历、多专业学历背景的人员比例逐年提升，重点专业领域和关键岗位高学历高素质人才逐年增多。

——人才专业水平显著提升。截至20xx年10月底，行业从业人员中，具有保荐代表人、基金经理、证券投资咨询资格人员超过1.5万人；具有注册会计师、律师执业资格和其他中级及以上专业技术职称人员超过2.2万人；在证券期货监管系统涌现出一批具有代表性的专业领军人才，入选国家“新世纪百千万人才工程”、享受政府特殊津贴、中央“千人计划”等国家级人才奖励项目人员逐年增多。

——人才制度创新步伐加快。强化市场对人才资源的优化配置功能，行业内普遍采取公开招聘、中介推荐等市场化引才模式，逐步建立起体现现代人才管理理念的岗位聘任制度和收入分配制度；证券期货监管系统积极探索干部竞争性选拔、引进国内外市场人才、专业职位聘任等选人用人创新机制，不断充实监管队伍力量，改善监管队伍结构，为资本市场改革发展和监管工作质量有效提升提供了可靠的智力支持和人才保障。

——人才发展环境日益改善。行业对人才队伍建设发展的重视程度不断提高，投入力度显著加大；行业内培养人才、吸引人才、开发人才、用好人才的良好氛围日益浓厚，逐步形

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成了一流人才、一流业绩、一流待遇的市场导向。

展望今后一段时期，资本市场在促进国民经济平稳较快发展方面必将发挥更加重要的作用，证券期货行业人才队伍建设机遇与挑战并存。为适应新形势、新任务对证券期货行业人才工作提出的更高要求，需要统筹抓好四支人才队伍建设。建设一支政治坚定、专业领先、廉洁高效、求真务实，能够推动证券期货监管理念创新、制度创新、工作创新的监管人才队伍；建设一支具有全球战略眼光、市场开拓精神、管理创新能力和社会责任感的经营管理人才队伍；建设一支准确把握国际金融创新趋势、具有较高专业水平和创新研究能力的专业技术人才队伍；建设一支具有良好职业道德、业务素质和专业技能的实用技能人才队伍。建设好这四支人才队伍，是提高我国资本市场核心竞争力、在国际市场竞争中赢得主动的重大战略选择。

二、证券期货行业人才队伍建设的主要目标

按照“十二五”时期我国资本市场建设发展目标，力争到20xx年，我国证券期货行业人才工作组织领导体制进一步完善，“党管人才”原则进一步深化和落实；行业内监管人才、经营管理人才、专业技术人才、实用技能人才四支人才队伍平衡发展，结构层次趋于合理，各支队伍中都能涌现出一批在行业内具有一定知名度和影响力的领军人才；证券期货监管系统内部人才交流实现制度化和规范化，证券期货监管系统和市场业界之间基本实现人才的良性互通和有序交流；行业各类人才培训实现规模化和制度化，重点领域专业人才形成多元化的社会储备机制，部分紧缺专业人才建立相对稳定的来源补充渠道；制约人才发展的体制机制问题得到有效解决，人才队伍建设发展环境进一步优化，多出人才、快出人才、出好人才的格局初步形成。到20xx年，按照我国资本市场法律制度和监管体系更加完善、市场深度和广度极大拓展、金融服务水平全面提高、市场功能得到有效发挥的建设发展目标，我国证券期货行业人才队伍建设基本接近发达国家或地区成熟资本市场水平，各支队伍中都能涌现出一批在国内外金融领域有较高知名度和影响力的领军人才；人才规划设计、选拔培养、使用激励等关键环节形成完善的政策制度体系，证券期货行业在资本市场中的集才、育才、用才的“高地”效应整体显现。

（一）监管人才队伍建设发展目标

适应监管业务拓展和监管水平提升的需要，证券期货监管系统人才资源总量进一步提升，队伍结构进一步优化，管理体制进一步完善。到20xx年，竞争性选拔成为发现和使用人才的重要途径，各类人才轮岗交流、挂职锻炼实现制度化和常态化，后备人才选拔、调整和储备机制健全完善；以建立专业职务序列为载体，专业人才队伍形成梯队建设格局，各重点专业领域涌现出一批能够满足监管工作需要的中高层次专业人才；队伍专业结构不断优化，法律和会计类专业人才在人才队伍中及各单位（部门）领导班子中的比重显著提高；面向国内外市场引进专业人才力度持续加大，监管队伍的专业化、国际化水平有效提升。

（二）经营管理人才队伍建设发展目标

适应证券期货行业经营机构提高自身竞争力，在未来激烈的市场竞争中生存发展的需要，依托行业协会的扶持，依靠经营机构的自身动力，多渠道加强对经营管理人才的培养锻炼，稳步提升其战略思维能力、经营管理能力、专业技术水平和诚信服务意识。力争到20xx年，

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在行业经营机构中，能够涌现出一批代表市场地位、具有国际视野、通晓国际规则、引领行业参与国际市场竞争与合作的高素质经营管理人才。

（三）专业技术人才队伍建设发展目标

按照专业精湛、结构合理、梯次衔接的发展目标，坚持把专业技术人才队伍建设工作摆在突出位置。力争到20xx年，行业内入选国家工程院院士人数实现零的突破，入选国家“新世纪百千万人才工程”、“中国青年科技奖”、享受国务院特殊津贴人员超过100人；在证券期货监管、证券发行与承销、资产管理、产品创新、风险管控、投资研究等关键业务领域，培养出200名左右在国际上有一定影响力，500名左右在国内市场业界有较高知名度的高层次专业人才；继续加大海外高层次专业人才引进力度，全行业入选中央“千人计划”人员超过200人。

（四）实用技能人才队伍建设发展目标

适应金融产品极大丰富和交易平台一体化的发展趋势，实用技能人才队伍整体建设水平显著提升。在证券期货营销、信息服务保障等业务岗位，具有良好职业道德、精湛专业技能、较强创新精神的高素质实用技能人才数量逐年增多。力争到20xx年，行业内以证券期货营销人员和信息服务保障人员为主体的实用技能人才接近百万人规模，其中，具有全日制本科及以上学历人员占75%以上，参加过各类专门业务培训人员超过80%。

三、推进证券期货行业人才队伍建设的重点工程

（一）实施行业人才环境优化工程

以落实《中国证监会工作人员行为准则》为载体，在证券期货监管系统积极营造“忠于职守、勤勉尽责、公道正派、廉洁自律、求真务实、开拓创新”的组织文化，增强各类人才投身资本市场改革发展的责任感和使命感；进一步强化合规和诚信经营理念，在行业经营机构中积极倡导“治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规、专业精湛、服务优良”的行业文化，营造积极向上、和谐有序的行业人才发展环境；进一步加大对各类优秀人才的表彰和宣传力度，定期遴选表彰一批站在市场发展前沿、对行业做出突出贡献的优秀人才，在全行业营造“爱岗敬业、主动成才”的浓厚氛围。

（二）实施各类人才素质能力提升工程

把提高各类人才素质能力作为提高行业人才实力的重要基础，针对行业四支人才队伍建设需要，启动实施监管人才、经营管理人才、专业技术人才、实用技能人才的素质能力提升工程，证券期货监管系统统筹协调、行业协会扶持引导、行业经营机构积极响应，有针对性地采取教育培训、考察调研、人才交流等手段，并配套激励和保障性政策，着力提高监管人才的政治素质和监管能力，经营管理人才的战略素质和管理能力，专业技术人才的专业素质和创新能力，实用技能人才的业务素质和服务能力。

（三）实施行业人才诚信意识提升工程

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把保护最广大人民的根本利益和保护投资者权益作为市场和行业发展的根本立足点，全面加强行业诚信建设。大力对行业人才进行职业道德、执业规范和诚信意识教育；建立完善行业各类岗位职业规范，建立健全行业诚信档案，全面加强监管，加大违法违规行为惩处力度，采取有效机制，把诚信状况和从业记录作为评价和使用人才的首要依据；坚持广泛宣传和深入教育相结合，通过开展形式多样、内容丰富的宣传教育活动，形成“守信为荣、失信为耻”的行业诚信共识。

（四）实施行业领军人才培养工程

推动建立行业统一的领军人才遴选标准，按照高端国际型人才、高层次专业人才、中高层次实务人才三个梯次，遴选一批专业素质过硬、有较大发展潜力的重点培养对象，纳入行业人才信息库进行管理；由证券期货监管系统和行业协会牵头，针对不同层次人才特点，相应制定培养帮带措施，定期开展专业培训、专题研讨、座谈交流等活动；针对行业主要业务前沿领域，定期推出一定数量的创新研究课题，鼓励全行业开展课题研究和攻关；建立研究成果评选奖励机制，定期组织行业内专家学者对创新研究课题成果进行评选，对优秀成果予以奖励，探索建立研究成果转化机制，促进研究成果向市场实践转化。

（五）实施后备人才储备工程

为保持行业人才的可持续发展，根据行业各重点领域未来人才需要，积极与境内外知名高校建立联系，采取建设专门学科、开设专门课程、联合委托培养、从业资格考试前移等方式，为行业未来发展储备人才；鼓励行业各经营机构与知名高校建立合作关系，提供大量机会并创造便利条件，吸引和帮助高校优秀学生到行业内实习和调研；加大监管人才储备，进一步加强与国家有关部门的沟通协调，为证券期货监管系统面向市场引进人才提供政策支持。

（六）实施行业人才国际交流工程

在证券期货监管系统内部，继续实施“走出去，请进来”政策，积极与境外监管机构、交易所、教育培训机构和相关金融机构开展人才培养交流与合作，有计划、有组织地选派优秀监管人才到境外实习和进修，深入了解国际金融市场创新业务，学习先进的监管理念和经验；发挥行业协会的桥梁纽带作用，积极与境外市场行业协会、金融社团、教育培训机构和知名金融机构建立合作关系，建立长期稳定的人才培养交流与合作项目，推动境外教育培训基地建设，拓宽行业人才的国际交流渠道。

（七）实施海外人才引进工程

为推动中国资本市场向国际化方向发展，不断提高行业人才的国际化水平，进一步加大海外人才引进工作力度，快速有效改善行业人才队伍结构；证券期货监管系统发挥带头作用，鼓励有条件的行业经营机构积极参与，与境外知名高校、华人金融社团、人才服务机构开展合作，建立稳定的境外引才渠道；积极借助中央“千人计划”等引才政策，进一步加大行业内“千人计划”人选的引进、选拔、推荐、评审工作力度，力争使行业内更多优秀引进人才得以入选，形成良好的示范效应；建立完善行业海外人才引进的配套政策和保障机制，确保人才“引得来、留得住、用得好”，增强行业对海外人才的吸引力，吸引更多海外优秀人才投身中国资本市场改革发展。

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四、建立保证《规划》贯彻落实的有效机制

（一）建立行业人才工作组织协调机制

建立行业人才工作统筹协调机制，由证券期货监管系统牵头行业各有关单位建立“行业人才发展规划委员会”，作为行业人才工作的协调议事机构，其主要职责是研究制定行业人才发展规划与年度工作计划，建立完善行业人才工作考核评估机制，定期对《规划》贯彻落实情况进行考核评估，围绕行业人才工作重点难点问题开展专题研究，组织行业人才工作交流合作，为制定和出台行业人才政策提供意见建议；由行业协会牵头成立“行业人力资源专业委员会”，指导行业各经营机构人才工作，协助建立完善行业职称体系和人才分类管理机制。

（二）建立行业人才公共服务体系

推动建立面向全行业的“一网一库”信息平台。建立“中国资本市场人才网”网站，面向国内外宣传行业人才政策，及时发布行业各类人才供求信息，为行业各单位选人用人和各类人才有序流动提供优质服务；以现有的行业协会从业资格和高管资格管理平台为基础，开发形成数据完备、功能完善的“证券期货行业人才数据库”，定期对行业人才状况进行统计分析，为行业人才工作提供数据和信息支持。

（三）健全行业人才教育培训体系

由行业协会组织协调，调动社会各方参与力量，积极构建起全覆盖、多层次、市场化的行业人才教育培训体系。一是建立完善行业人才教育培训课程体系，统一行业人才教育培训标准；二是发挥行业整体平台优势，依托国际知名金融机构、境内外高校和科研机构，建立行业人才培训基地；三是推动行业各经营机构与境内外知名高校开展合作，建立实习基地，为行业培养后备人才；四是充分利用现代化网络教育手段，建立行业网络教育培训体系，有效缓解行业人才教育培训的时间、空间、成本等矛盾。

（四）建全行业人才考核评价机制

在证券期货监管系统内部大力推进“一套机制，两图一库”建设，建立完善一套科学的干部考核评价和选拔任用机制，绘制一套领导班子建设的规划蓝图,建立一套各单位（部门）领导班子及其成员的现状图，建立领导班子及高级专业人才的后备信息库，对监管干部、领导班子和专业人才队伍建设情况给予及时、准确和全面的考核评价；建立以突出学识水平、职业资格、创新能力、工作实绩等为重点的行业人才考核评价机制，将客户满意度和人才诚信状况纳入评价体系；借鉴成熟金融市场经验，建立完善具有行业特点的职业资格认证体系和职称晋升体系，增强行业人才持续学习的动力。

（五）健全行业人才激励机制

按照紧密结合工作实绩、充分体现人才价值、有效激发人才活力并保障人才合法权益的原则，建立健全行业人才激励机制。在证券期货监管系统内部，逐步建立适当的收入分配调

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控机制，积极引入市场化的收入分配制度，提高薪酬激励机制的灵活性；以行业人才市场为基础，以用人单位为主体，不断完善行业薪酬的市场化形成机制；参照国际惯例，加强与国家有关部门的沟通协调，探索实施高管和员工持股、期权、企业年金与经营业绩相挂钩的长效激励机制，增强行业经营机构核心员工的稳定性，有效缓解人才流动频繁和流失加剧问题，推动行业持续健康发展。

（六）建立行业人才发展的投入保障体系

为给行业人才发展提供有力保障，由证券期货监管系统和行业协会牵头，多方筹集资金，分别建立证券期货监管系统人才发展基金和中国资本市场人才发展基金，主要用于人才引进、教育培训、课题研究、人才交流和人才表彰等工作。根据国家有关法律、法规和财务规章制度，相应制定基金管理、使用和监督办法，提高基金的使用效益。

（七）建立确保《规划》贯彻落实的监督检查机制

一是建立《规划》贯彻落实情况监控机制。围绕行业四支人才队伍建设目标，按年度对行业人才队伍建设工作进行统计分析和全面总结，并以适当方式在行业内通报。二是建立行业人才工作质量评估机制。坚持以市场发展情况检验人才工作质量，围绕市场运行发展的各类指标，评估行业人才各项工作，实现市场与人才协调同步发展。三是建立人才工作重点难点问题反馈机制。发挥好行业人才发展规划委员会的作用，及时收集、整理和研究行业人才工作面临的重点难点问题，相应提出加强行业人才队伍建设的意见建议。四是建立贯彻落实《规划》的考核机制，研究制定详细的贯彻落实《规划》考核评价标准，结合证券期货监管系统领导班子考核评价和行业经营机构分类监管评价，将贯彻落实《规划》情况作为考核评价行业整体工作的重要因素，确保《规划》目标任务得到贯彻落实。

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