科技查新要点指南

引言

按照中国目前科研管理的要求，科研项目立项、鉴定、申报奖励时必须进行查新工作，由相关的科技查新部门出具查新报告。通过查新可为项目的立项、成果鉴定、申报奖励等提供客观依据，保证项目的科学性及可靠性。而查新报告的产生过程，则是查新员主要依据项目委托人填写的查新合同中的查新点及科技要点，通过确定检索词及编制检索式进行数据库机检及工具书手检后，找出全部相关的文献，并将其中能代表当今研究水平、技术水平的文献与委托项目的查新点及项目的科技要点等进行新颖性、先进性等方面的情报学审查、对比和分析，实事求是地做出文献评述论证，给出具有客观性和鉴证性的查新结论。因此，科研项目查新时项目委托人撰写的科技要点及查新点对查新员的工作影响很大，是查新员工作时的路标，具体引导着查新方向，直接影响着查新报告质量，间接影响着项目评审专家组对项目的创造性、先进性、新颖性、实用性等方面的评价意见。可以说对科研项目的立项、鉴定、评奖和推广等均有重大影响。科研项目查新时，查新合同中的科技要点的撰写及查新点的提炼有着比较重要的意义，应该引起科技人员的高度重视。

1 撰写基本原则

1. 1 科技要点撰写的基本原则

科技查新要点指南

例如，总体思路、技术方案和实施效果等。科技要点一般字数应控制在300~ 500 字为宜。

1. 2

科技查新要点指南

提炼查新点应遵循的基本原则

查新点的撰写主要是依据项目的科技要点，从项目的全部关键性的技术特征中提炼出来。

2 科技要点撰写及查新点提炼

目前，科技要点查新的类型主要有以下六类：

一、立项查新。例如申报各类科技计划、基金项目、新产品立项开发。

二、成果查新。例如各级成果鉴定以及新产品鉴定，课题的验收、评议、评估、转化查新以及成果申报各级奖励查新；

三、专利查新；

四、技术引进查新、技术方法查新；

五、项目跟踪查新；

六、国家及地方相关部门特别要求进行的查新。

2. 1 立项查新

立项查新是在科研项目开题之前，通过一定范围内的文献检索( 国内检索或国外检索)，对准备研究的项目的新颖性和实施必要性进行评价。立项查新的主要目的是申报各类科技计划项目及基金项目以及自行开展某项研究( 开发新产品等) 时，对课题组已掌握的资料信息进行评价以及完善项目的总体方案与收集相关信息等。

其主要作用是：

一、为各级科研项目管理部门进行文献情报学方面的审查工作，保证申报的科研项目具有新颖性、翔实性，避免科研项目低水平的重复，避免人力、财力、物力方面的浪费，保证研究项目具有立项的必要性；

二、为科研人员在开题之前提供该项目当前国内外的研究现状及评价，全面、准确地掌握国内外的有关情报；

三、可完善欲立项目的总体构思，缩短研究周期。

立项查新时科技要点的撰写，一般应概述项目的国内外背景，拟研究的主要科技内容，项目构思方案，要研究解决哪些问题，达到何等具体目标( 指标)和水平等。

2. 1. 1 项目背景

根据课题项目已掌握的资料，尽可能概述拟立项目的国内外发展现状、研究水平，帮助查新员理解课题，引导查新。

2. 1. 2 研究内容

在立项查新中，应充分研究课题组掌握的资料，制定出合理的查新目标。如果制定预期目

标太多，则有可能立项查新后，部分目标是不新的，在这种情况下，查新机构提供的立项查新报告有可能对项目委托人不利。因此，对查新目标过多的项目，应在立项查新之前，先做一个文献检索，项目委托人在详细地分析文献资料后再确定合理的查新预期目标。虽然立项是科研工作的前期任务，还没有特定的科研成果和特定的技术指标，但是项目委托人对其项目的了解和熟悉程度还是要比查新员了解的深，因此，为了利于查新员进行查新点对比评价，要将课题的构思、设想方案以及技术路线尽量具体化。

2. 1. 3 参考资料

立项查新时，应提交给查新员参考的资料主要为：

1、立项申请书

2、立项研究报告

3、项目申报表

4、项目可行性研究报告

5、课题组收集到的信息等。

2. 1. 4 立项查新点的提炼依据课题的主要研究内容，重点应是思路及方案，措施与实现的方法，预定达到的目标。

2. 2 成果查新

一般科技成果可分为基础类成果、应用技术类成果和软科学类成果等，（一般企业）科研成果是属于后两类的。

成果查新主要有两类：

1、成果鉴定查新

2、成果申报奖励查新。

例如，各级成果的鉴定、课题验收、评议、评估、转化以及成果申报国家级或省( 部) 级科学技术奖励等。

成果查新的科技要点必须围绕着成果的创造性、先进性、新颖性、实用性等4 个方面的特点而撰写。针对成果的核心内容，实事求是，准确地写出成果的相关技术背景，成果的主要技术指标、参数、工艺、方法、技术途径、实验结果以及软课题中的论点、管理措施、实现的目标，以及研究成果的专利号和申请号。同时，课题组还应根据掌握的资料及客观要求来决定查新范围，进行国内查新还是国外查新。

此外，成果查新还须查新专利。

2. 2. 1 项目背景

简明扼要地写出项目背景，主要是国内、外同类项目或相关项目的研究状况、水平等。

2. 2. 2 项目核心

根据课题结题时的研究报告，将项目的技术核心部分进行精炼和浓缩。应重点撰写项目研究取得的成绩，采用的具体方法、措施，解决的具体问题，达到的具体目标。同时依据课题组掌握的资料，尽量写出本项目与其他类似的研究项目在目标、内容、方法以及研究水平等方面的不同点，引导查新员查新，进行识别和判断。

2. 2. 3 成果类型

对于不同类型的研究成果，论述的重点也应有所侧重。一般要根据科研项目的属性撰写，如基础类研究成果、应用技术类成果或规划、管理等方面的软科学成果等。

( 1) 发明类成果。

撰写时应突出研究项目的新思想、新知识，在现有的技术上创造发明的成果及实施效果，突出创新点，简述项目所在领域的背景。一般应进行国内、外查新，而且必须以国内外专利为主。其查新点要围绕着发明成果及核心技术来提炼。

( 2) 技术开发、应用类成果。

撰写时要简述研究项目所采用的新思路、新理论、创新点以及具体的技术方案、实施步骤和关键技术等。突出项目科研水平的数据和量化指标，突出本项目与现有同类研究项目在技术上、工艺上相比所具有的新颖性。查新的重点放在项目科技水平的数据和量化指标上，以及实施的具体方法、工艺和关键技术上，查新范围可为国内或国外查新。

( 3) 基础类成果。

一般基础类的研究项目是来自政府及基金等机构的无偿拨款，具有较强的探索性、不确定性以及新颖性。此类成果一般与国外学科的发展联系密切，因此必须以国外查新为主，成果应在世界范围内进行比较。查新时应注意，该类查新对查新单位的级别有要求，必须是由组织验收机构指定的查新单位，要出具查新报告。该类研究项目的周期较长，最终要查新的成果有可能与开题报告预期的成果不同，其科技要点的撰写应突出最终成果，突出实验性、理论性研究成果及突出发现的新知识点，应全面查国外数据库、专利、新闻、报纸报道、商业报道及公司、研究机构网站等。其查新点的提炼应重点放在发现的新知识点以及实验性、理论性研究成果上。

( 4) 软课题成果。

规划、管理、评价体系、对策研究、方法预测、可行性研究等类软课题的科技要点的撰写，应概述项目的研究背景、经济效益和社会效益以及项目研究的意义。主要从观点、方法和理论方面阐明研究内容中的创新部分，突出本项目与同类研究项目的不同之处，以及本项目在现有大量研究的基础上，课题组进行改进措施后取得的成果。查新点应提炼出研究框架、指标评价体系、模型、模式、措施、对策等，查新范围一般以国内为主。

2. 2. 4 参考资料

成果查新时，提供给查新员参考的资料主要为：

1、课题研究总结报告

2、技术报告

3、实验报告

4、测试报告

5、项目研制报告

6、用户报告

7、产品样本

8、成果申报书

9、奖项申报书

10、课题组参考的国内外主要文献和课题组成员发表过的有关本课题的论文及专利等。

2. 3 专利查新

专利查新可分为申请专利查新、专利二次开发利用查新以及专利诉讼查新。

2. 3. 1 申请专利查新

在申请专利前进行专利查新，其目的是通过检索，可以了解是否有相似、相同的发明，可以了解到自己的发明创造与现有的专利技术的不同点。避免申请专利时专利局审查不通过以及获得专利权后遭到异议而丧失专利权的风险，有助于用户决策专利申请。其科技要点的撰写，应阐明项目的主要技术特征或权项范围，与现有技术或专利的比较，要突出项目的创新内容。例如，开发类项目( 产品、技术) 应简述其用途、功能，反映其技术水平的主要工艺( 技术组合) 、成分、性能指标等数据以及与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规模及效益等。此外，要向查新员提供必要的图纸和技术资料。查新点的提炼必须放在项目的创新内容上。

2. 3. 2 专利二次开发利用查新

专利二次开发是指研发者借助于已公布的专利技术文献资料和实物技术，通过认真研究、掌握某些基础专利技术，获得创造性启示，提出新的设计或技术改造途径。这种科研方法是国外流行的一种研发技术渠道，也是一种在基础专利技术上的再创新。

一般基础专利的来源有3 种方式：一是通过专利许可实施或专利权转让方式获得处于有效期的国内外发明专利；二是采用法律状态明确并在国内不受保护仍处于有效期的国外发明专利；三是经检索证明技术先进和有市场需求的已经失效或即将失效的国内外发明专利。其科技要点撰写时，首先要写清拟二次开发项目的基础专利的来源及应用情况，提供基础专利号；其次说明二次开发项目不存在知识产权方面问题，具体写清拟开发技术的技术特征、应用范围和项目开发的具体方案，要研究解决的技术问题，达到的具体指标及水平。查新点的提炼，应重点放在专利二次开发部分，有几个创新点就列出几个查新点，不能省略。

2. 3. 3 专利诉讼查新

专利诉讼查新一般由国家知识产权局、专利局及专利代理机构进行，查新类型主要包括宣告无效请求查新、检索侵权纠纷诉讼查新等。其科技要点撰写时，首先写明本项目采用的专利背景、法律状态、技术应用行业以及该专利权项要求，与竞争对手产生纠纷部分。查新点提炼应放在纠纷技术部分，重点查证其法律状态及地缘保护范围。

3 案例

3. 1 案例1

项目名称：半刚性基层材料抗裂性能研究。

查新目的：成果鉴定。

3. 1. 1 科技要点

针对半刚性基层容易开裂现状，对二灰碎石、水泥碎石、水泥粉煤灰碎石、掺加膨胀剂水泥碎石路用性能进行了研究，包括半刚性基层抗裂配合比设计、缩裂微观机理、抗裂评价指标、整体结构温度应力、裂缝间距与宽度预估及裂缝类型和防治措施等6 个方面。

( 1) 首次提出水泥稳定、二灰稳定材料细集料用量和结合料配合比独立设计法，用于半刚性材料抗裂配合比设计。

( 2) 通过水泥碎石掺加膨胀剂综合路用性能测试与分析，首次提出并推荐采用90 d 劈裂强度增长率控制水泥碎石中掺加膨胀剂的最佳剂量。

( 3) 结合地域和工程特点，给出干缩和温缩的权重系数，提出了以综合抗裂指标抗裂指数作为混合料抗裂设计的控制指标。

( 4) 从材料组成微观机理着手，结合半刚性材料组成对干燥收缩和温度收缩产生机理加以分析，并提出改善措施。

( 5) 在对半刚性基层材料各项路用性能研究的基础上，运用有限元软件ANSYS 对半刚性基层的温度场和温度应力进行了数值模拟，对比研究了不同半刚性材料应用于基层中，其内部温度应力的变化规律，从结构和力学的角度对半刚性材料抗裂性能进行研究。 ( 6) 通过对试验路的铺筑，观察裂缝类型、间距与宽度，提出防裂措施。

3. 1. 2 查新点

( 1) 提出了基层混合料( 水泥稳定类和二灰稳定类) 抗裂配合比设计方法。

( 2) 对掺加膨胀剂( 河北T T C- 混凝土膨胀剂)水泥碎石综合路用性能进行了研究，提出并推荐采用90 d 劈裂强度增长率控制水泥碎石中掺加膨胀剂的最佳剂量。

( 3) 对半刚性基层不同典型结构通过温度收缩实验、干燥收缩实验，对4 种类型混合料( 水泥稳定碎石、二灰稳定碎石、膨胀剂水泥碎石、水泥粉煤灰碎石) 抗裂性能进行评价与分析。

3. 1. 3 查新要求

国内外查新，查找与本课题相关的国内外文献与专利，对比分析，提供查新报告。

3. 2 案例2

项目名称：绿色环保型两用燃料发动机润滑油。

查新目的：科研立项。

3. 2. 1 科技要点

随着世界石油危机的产生及为了保护地球环境，本项目拟开发一种绿色环保型适合于天然气/ 汽油两用燃料发动机使用的润滑油。其粘度等级符合SAE30，有良好的粘温性能、抗泡沫性能、清净分散性、高温抗氧化性和抗腐蚀性。良好的抗氧化和抗硝化性能，还具有合适的硫酸盐灰分。产品主要技术指标如表1

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