风险投资尽职调查报告模板

风险投资尽职调查报告

调查截止时间：

投资经理：

第一部分企业概况

表一：基本情况单位（万元）

说明：

1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；

2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；

3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；

4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

表二：财务报表单位（万元）

表三：报表说明

表四：公司组织与管理

表五：技术分析

表六：生产过程及设施调查

说明：

1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；

2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；

3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；

4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。

第二部分市场分析

表七：行业与市场

表八：财务预测单位；（万元）

表九：风险与对策

第三部分拟投资计划

表十：投资计划表

第四部分填表说明

一、表中内容若填写不下可附另页。

二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。

三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。

1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；

2.公司章程；

3.贷款证；

4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；

5.公司所有知识产权产权所有证书；

6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；

7.企业发展项目计划书/商业计划书；

8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；

四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款

9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；

10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；

11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；

12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；

13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；

14.付款通知书；

15.风险投资尽职调查报告；

16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。

第二篇：尽职调查报告模板(终稿)

神州数码金融服务事业部

尽职调查报告模板

[公司或项目名称]

尽职调查报告

[报告时间：年月]

[报告人]

[职务]

[电话号码]

[传真机号码]

[电子邮件]

[地址]

[国家、城市]

[邮政编码]

[网址]

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第一章：概览 .......................................................................... 2

第二章：公司基本情况 .................................................................. 3

一、公司简介 .......................................................................... 3

二、公司历史沿革 ...................................................................... 3

三、历史重大事件 ...................................................................... 3

第三章：业务调查 ...................................................................... 4

一、行业调查 .......................................................................... 4

二、市场调查 .......................................................................... 4

三、目标公司产品与业务 ................................................................ 4

四、市场竞争策略 ...................................................................... 4

五、销售计划与预测 .................................................................... 5

第四章：财务调查 ...................................................................... 6

一、三年一期财务资料 .................................................................. 6

二、财务报表的调整与说明 .............................................................. 6

三、财务管理制度调查 .................................................................. 6

四、财务预测 .......................................................................... 7

第五章：团队与管理制度调查 ............................................................ 8

一、公司治理团队与制度 ................................................................ 8

二、高级管理人员 ...................................................................... 8

三、管理体系与制度 .................................................................... 8

四、战略与计划 ........................................................................ 8

第六章：法务调查 ...................................................................... 9

一、业务合同调查 ...................................................................... 9

二、资产权属 .......................................................................... 9

三、重大事件 .......................................................................... 9

四、资质与证明 ........................................................................ 9

五、诉讼事件 .......................................................................... 9

六、法律责任与风险 .................................................................... 9

第七章：总结与评价 ................................................................... 10

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第一章：概览

包括但不限于：

? 尽职调查时间

? 尽职调查人员

? 尽职调查方式

? 过程描述

? 目标公司配合程度

? 尽职调查基本内容

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第二章：公司基本情况

一、公司简介

包括但不限于：

? 公司名称

? 注册资本与注册地

? 法人代表

? 业务范围

? 荣誉与资质

? 股东与股权结构

二、公司历史沿革

三、历史重大事件

包括但不限于：

? 历史注册资本变更?

? 组织形式变更?

? 重大股东与股权结构变化?

? 重组与重建?

? 收购与合并?

? 业务范围变更

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第三章：业务调查

一、行业调查

包括但不限于：

? 行业定义?

? 市场环境与市场规模

? 主要客户与其特点?

? 竞争环境??

? 行业集中度?（客户、竞争对手、供应商等）?

? 行业盈利水平?

? 技术水平?

? 发展前景?

? 关联行业??

二、市场调查

包括但不限于：

? 市场规模?

? 市场环境

? 市场细分?

? 客户需求??

? 竞争格局与竞争对手?

? 主要竞争策略?

三、目标公司产品与业务

包括但不限于：

? 产品与业务特点?

? 技术手段与技术水平

? 竞争优势与劣势?

? 目标市场与客户特点?

? 品牌与客户认知度?

四、市场竞争策略

包括但不限于：

[公司或项目名称] 尽职调查机密 ?

销售策略?市场策略?定价策略产品策略

五、销售计划与预测

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第四章：财务调查

一、三年一期财务资料

包括但不限于：

? 最近三年一期资产负债表?

? 三年一期损益表

? 三年一期现金流量表?

? 三年一期股东权益变动表?

? 费用明细?

? 各项资产与负债明细?

? 资本性支出明细?

? 运营性支出明细?

? 适用会计准则?

? 主要会计政策?

? 税收缴纳与返还情况?

? 附注与说明?

二、财务报表的调整与说明

包括但不限于：

? 对目标公司财务报表各重要项目核查情况报告?

? 对目标公司财务报表进行调整的原则与标准

? 调整后财务报表

? 财务报表调整说明

三、财务管理制度调查

包括但不限于：

? 基本原则?

? 会计制度

? 预算制度

? 审计制度

? 税收制度

? 资金管理制度

? 财务管理流程

[公司或项目名称] 尽职调查机密

四、财务预测

包括但不限于：

? 前提与假设?

? 未来五年资产负债预测?

? 未来五年损益预测

? 未来五年现金流量预测

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第五章：团队与管理制度调查

一、公司治理团队与制度

包括但不限于：

? 股东会、董事会、监事会的构成?

? 股东会、董事会、监事会的权利与义务

? 股东会、董事会、监事会的议事规则与决策程序

? 董事会、监事会成员介绍与主要经历

二、高级管理人员

包括但不限于：

? 任用制度?

? 层次结构

? 合同情况

? 介绍与主要经历

? 业绩贡献

三、管理体系与制度

包括但不限于：

? 组织结构?

? 员工结构?

? 人力、财务、业务等管理制度

? 研发、生产管理制度

? 管理制度执行情况

四、战略与计划

包括但不限于：

? 整体战略?

? 产品计划

? 业务计划

? 财务计划

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第六章：法务调查

一、业务合同调查

二、资产权属

三、重大事件

四、资质与证明

五、诉讼事件

六、法律责任与风险

[公司或项目名称] 尽职调查机密

第七章：总结与评价

包括但不限于：

? 业务状况总结与评价?

? 财务状况总结与评价

? 公司管理状况总结与评价

? 法务状况总结与评价

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第二部分 市场分析

第三部分 拟投资计划

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