企业法律体检计划
一、企业法律体检的意义
企业在生产经营中,伴随着各种各样的法律风险,如处理不当,将给企业带来严重的经济损失,甚至招致刑事责任,如何防范法律风险,成为企业不容回避的问题,尤其是合同法律风险和劳动法律风险,成为企业普遍存在的、严重困扰企业的法律风险,找出存在的风险点,并指出解决办法,达到避免法律风险后果的目的,这是一项新型的律师业务,也是企业迫切需要的一项实际工作。律师根据《公司法》《合同法》《劳动合同法》《商标法》《专利法》《著作权法》《反不正当竞争法》等法律规定,结合律师从业经验,将法律实务与企业管理实际结合起来,对企业的公司治理、合同管理、人力资源管理、知识产权管理等诸多方面进行全面梳理和排查,由律师出具书面的法律体检报告,并对企业相关人员进行调查和培训,以期防患于未然。
二、企业法律体检的流程
1、律师对企业进行尽职调查。包括发放调查问卷、调取材料、现场询问等方式;
2、律师对调查情况进行梳理,发现存在的风险点及问题;
3、律师整理书面的法律体检报告(报告分为四部分,分别为公司法、合同法、劳动法、知识产权法部分),并送达企业;
4、律师对企业进行法律培训,并解答企业的法律咨询;
5、征求企业意见,整理归档,法律体检结束。
三、企业特法律体检调查问卷(共146个问题)
公司法部分
1、你公司的股东中,是否存在名义股东和实际出资人不一致的情况?
2、你公司是否有股东名册?股东名册与章程中的股东记载、工商登记中的股东登记是否一致?
3、股东在出资时,是否均出资到位?是否为分别出资?
4、股东以房屋、土地使用权进行出资的,是否办理了产权过户手续?
5、股东以知识产权进行出资的,是否办理了权利转移手续?
6、股东出资后,是否存在抽回的情况?
7、你公司的股权是否曾经变更过?是否签订了股权转让合同并办理了股权变更登记?
8、股权转让的,转让人是否存在出资不到位的情况?
9、你公司是否存在内部职工入股的情况,职工离开公司后股权如何处理?
10、你公司是否存在股权激励计划?
11、你公司的治理结构是否完善,三会一层是否正常运作?
12、你公司是否制定了股东会、董事会、监事会的议事规则?
13、你公司是否存在超过两年以上没有召开过股东会、监事会的情况?
14、在董事、监事的选举,经理、副经理的聘任程序是否符合章程?
15、公司章程中有没有规定股权继承的程序?
16、公司章程中有没有规定对外担保的程序?
17、公司章程中有没有关于股权转让的另行规定?
18、你公司是否存在分支机构或子公司?
19、如果子公司解散清算的,是否存在没有依法清算就办理注销登记的情况?
20、是否存在公司无法清算的情况?
合同法部分
1、注意合同名称和合同内容是否一致?(如:是否把承揽合同误写成买卖合同)
2、经济合同中,合同的各方当事人是否加盖了公章并签字?
3、是否存在传真合同或电子版合同?
4、在重大合同中,是否对合同对方当事人进行了资信调查?
5、合同中是否约定了法院管辖权条款?
6、合同中是否约定了合同履行地?是否明确了交货地点和交货方式?
7、合同价款中是否明确是仅为货物的价款还是全部的全部的合同价款?
8、买卖合同中有无服务费和培训费的约定?与合同价款的关系是什么?
9、公司债权债务有无超过或将要超过诉讼时效的情况?
10、合同当事人是否为分支机构或内部机构?
11、对于超过诉讼时效的外欠款,公司是否能够与对方签订“还款协议”或对账单?
12、合同内容是否与法律法规的强制性规定相抵触?
13、公司是否具有合同所要求的经营资质?
14、合同是否约定由你方先履行合同义务?
15、合同中对交货或付款的期限是否明确?
16、有无存在合同当事人无权处分合同标的物的情形?
17、合同中有无定金(订金、保证金)条款?
18、合同签订人的委托代理手续是否齐备?
19、合同约定了有效期的,期限是否届满?
20、公司有无借贷或担保的合同?
21、合同条款中,有无对你方极为不利的条款?
22、你公司有无合同管理制度?
23、你公司是否向对方发送过“合同解除通知书”?是否收到过对方发来的“合同解除通知”?
24、你公司对外邮寄的材料中,是否注明文件的名称?
25、在合同履行过程中,你公司是否保存了履行的证据、凭证?
26、在合同的验收条款中,是否约定了检验期间?
27、合同中是否约定了“标的”“数量”?
28、是否存在公司业务人员已经离职而未通知客户的情况?
29、是否签订了意向书而不是合同,是否存在合同不成立的情况?
30、公司有无涉及知识产权的合同?
31、公司有无对外投资、合作、联营的合同?
32、公司有无重大资产收购、房地产项目的合同?
33、合同中是否涉及企业的商业秘密?
34、合同中是否约定了不可抗力或情势变更条款?
劳动法部分
1、公司在招聘广告中是否存在诸如性别、年龄、民族、户籍、残疾人、传染病源携带者等歧视内容?
2、公司在招聘广告中是否存在夸大、虚假的内容(如待遇)?
3、公司有没有确定并公示录用条件?
4、公司在招聘中是否审查劳动者与其他单位解除劳动关系的证据?
5、公司在面试中是否对劳动者进行体检?体检不合格怎么办?
6、公司是否对劳动者的证件(如身份证、学历等)真实性进行审查?
7、公司在招聘时是否履行了如实告知的义务?
8、公司在录用通知书中是否出现“符合录用条件”的内容?
9、公司是否超过一个月没有签订书面劳动合同?
10、公司是否收取劳动者的押金、要求提供担保等?
11、劳动合同中是否没有约定合同期限?
12、公司是否只签订了试用期的合同?
13、试用期的时间是否过长(6个月以上)?
14、合同中是否约定了“通讯方式,紧急联系人”?
15、合同期限是否在十年以上?
16、单位是否在变更工作内容、调岗调薪、变更工作地点时,没有与劳动者签订变更协议?
17、单位是否将全部的劳动合同(或某个部门全体职工的合同)的到期时间约定为一个时间?
18、原劳动合同到期后,单位超过一个月没有续订合同?是否连续两次签订固定期限的合同?是否有超过一年未签订合同的情形?
19、单位是否实际竞争上岗、末位淘汰等制度?
20、单位是否建立了员工名册?
21、在合同条款中是否约定了劳动纪律、解除合同的条件、劳动者承担违约金等条款?
22、单位是否依法缴纳了社会保险?
23、劳动合同期满,单位是否书面通知劳动者终止合同?
24、单位的规章制度在制订过程中,是否征求职工或工会的意见?
25、规章制度是否对员工进行公示?
26、规章制度中是否界定“严重违反规章制度”“不胜任工作”的具体情形?
27、规章制度中是否规定在工作场所和宿舍中禁酒?
28、规章制度是否经过董事会通过?
29、劳动合同中是否对工资约定不明?
30、单位是否欠缴社会保险?
31、单位是否有支付加班费的证据?
32、单位是否留有工资支付的证据
33、单位是否实行综合工时制、不定时工时制?
34、法定节假日安排上班,并安排补休的,是否发加班费?
35、单位发放的工资是否低于最低工资标准?
36、单位是否执行带薪年休假?
37、单位是否对女职工执行产假规定?
38、单位是否对工伤职工支付病假工资?
39、职工是否书面放弃社会保险?
40、单位扣发工资是否符合规定?
41、单位是否与职工签订专项培训的协议?是否约定了服务期?培训协议违约金数额是否超出培训费用?
42、劳动者外出培训期间,单位是否扣发工资?
43、是否签订竞业限制协议或条款?
44、在竞业限制协议中的经济补偿金约定是怎样的?竞业期限为多长?
45、单位是否制订了保密制度?是否签订保密协议?
46、解除劳动合同时,有无证据证明是谁提出解除的?
47、单位解除合同时,是否直接发送解除通知?有无保留职工违规的证据?
48、职工不服从单位的工作安排,单位是否以此为由解除合同?
49、单位是否以职工不符合录用条件、或不胜任工作为由解除合同?
50、职工未完成生产或销售任务的,单位是否以此为由解除合同?
51、职工在外单位兼职、单位是否以此为由解除合同?
52、单位一次性裁员10%以上的,是否征求过职工和工会的意见?
53、合同期满终止的,单位是否支付经济补偿金?
54、合同终止或解除后,单位是否出具离职证明,是否扣押档案?
55、职工离职,是否填写交接清单?对于接触商业秘密的职工,是否签收商业秘密资料的交接手续?
56、职工离职后,单位是否告知客户和相关单位?
57、单位给职工的离职通知书,职工是否签收?
58、如果职工同时是公司的股东,职工离职时,其股权是否转让?
59、公司是否与劳动者签订非全日制用工合同?
60、公司是否存在劳动争议仲裁或诉讼,是否已经结案?
61、公司有无劳务派遣的情况或计划?
知识产权法部分
1、公司现有哪些注册商标?
2、公司的注册商标是否超过有效期?是否已申请续展?
3、公司的注册商标的权利人是谁?
4、是否存在用商标出资的情形?是否存在商标许可使用的情形?
5、注册商标在商品或包装上是否醒目?
6、商标上的文字或图形是否存在权利冲突的情况?
7、商标的价值是否经过评估?商标作为无形资产,在财务上是否体现?
8、是否存在商标质押?是否存在商标被查封?
9、是否发现市场上存在侵犯你公司商标权的行为?
10、公司是否申请专利?属于哪一种专利(发明、实用新型、外观设计)?
11、专利是否到期?
12、公司是否按时缴纳专利年费?
13、在专利中是否存在权利冲突的情况?
14、是否存在用专利出资的情形?是否存在专利实施许可合同?如有,是哪一种许可(独占、排他或普通许可)?
15、专利的价值是否评估?是否在财务上体现?
16、你公司所使用的设备和产品中是否有他人的专利产品?是否曾经购买过他人的专利产品?是否有买卖合同及发票等凭证?
17、是否发现市场中存在侵犯你公司专利权的行为?
18、专利权人是谁?是否存在职务发明创造的情况?是否签订有关协议?
19、公司是否存在著作权?(版权)是否进行了著作权登记?
20、公司的包装设计、图案图形等是否具有显著性?
21、公司有无保密制度?是否进行过保密培训?是否签订过保密协议?
22、公司对需要保密的信息是否进行了有效的隔离?
23、在解除商业秘密或人员离职时,公司是否与保密人员签订书面的交接?
24、公司是否对需要保密的信息进行了加密并注明秘密等级?
25、对客户名单是否进行了保密措施?
26、公司的域名是什么?与注册商标、公司名称有无联系?
27、公司的名称是否与他人的商标相冲突?
28、在公司的宣传材料中是否存在知识产权侵权的情形?
29、在广告和对外宣传中,是否存在集中体现公司理念或形象的广告词?
30、公司有无形象代言人或动漫形象?如有动漫形象,是否进行了著作权登记?
人力资源健康体检表
说明:
“民生”问题越来越受到国家立法机关的重视,在劳动法领域表现尤为明显。关于劳动者保护的相关立法已逐步完善,尤其是《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》和《社会保险法》的颁布,对企业的人力资源管理提出了更高的要求。但在实践中,不少企业对劳动法的相关规定存在认识误区,未能在人力资源管理方面采取有效应对措施,致使违法违规现象并不少见,造成人力资源成本的增加,也给企业的自身经营带来法律风险。
为了保证企业人力资源管理的顺畅进行,防范企业人力资源管理的法律风险,提高企业经营管理效率,编写者根据长年积累的实践经验,特将人力资源管理中容易出现的问题进行归纳和整理,编制成“人力资源管理法律健康体检表”。希望企业的人力资源管理部门通过该表进行体检自测,发现并纠正自身存在的不足,完善人力资源管理各项流程,避免和减少相关法律风险。在法律健康体检表的各项目中,如果选择肯定的回答,表明企业在该问题上的做法或认识符合法律的要求;如果选择否定的回答,表明企业在该问题上对法律的理解还存在偏差,甚至有违法现象,应当予以纠正和完善。
人力资源管理法律健康体检表
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