**局地产控股股份有限公司

供应商管理指引

第一章            总  则

第一条          本指引旨在规范公司供应商管理工作，包括供应商引入、考察、考核、评审定级、合格供应商资料库管理等工作。目的为建立长期稳定、可比较选择的合格建材及设备供应商网络，合理降低采购成本，保证甲供产品的质量和交货期。

第二条          本指引适用于由公司成本管理部负责采购实施的建材/设备供应商的管理，包括实行甲供的各种建筑主材、辅材；机电设备；精装修项目的甲供物品；公司办公设备设施及办公耗材；车辆等供应商的管理。

第三条          各区域管理总部应参照本指引制订本区域供应商管理制度，并相应开展供应商的引入、考察、考核、评审及建立区域合格供应商资料库等工作，用以指导本区域项目的材料采购和供应商管理工作。

第四条          术语及注释

本指引中所称“公司”包括**局地产控股股份有限公司和深圳**房地产有限公司。

本指引中所称“各区域管理总部”包括北京管理总部、上海管理总部、广州管理总部、X管理总部。

第二章            职  责

第五条          成本管理部为供应商管理的主责部门。负责供应商的组织考察、组织考核以及供应商资料库管理工作。并且是公司集团采购工作的协调人和对供应商的投诉、纠纷、协调的处理主责部门。

第六条          公司成本管理小组为供应商评审定级的审批机构，由成本管理部依据考核结果出具基础评审定级意见，报成本管理小组审议确定。

第七条          公司职员均可实名推荐供应商。成本管理部对供应商资料进行初审，初审合格即可根据项目需要组织相关部门人员成立考察小组实施考察。

第八条          成本管理部根据公司成本管理小组对供应商的评审定级结果不断更新、完善供应商资料库内容，并由专人负责维护、更新成本管理信息平台相关内容。

第九条          公司工程管理中心、策划设计中心、财务部、各项目部以及其他相关部门参与供应商考察、考核工作，提供专业意见。

第十条          各区域管理总部负责本区域供应商管理工作。并且负责协调本区域内各项目对供应商的投诉、纠纷、协调的处理工作。

第十一条  各区域管理总部主持本区域的集团采购事项，并形成区域性集团采购合格供应商资料库。各区域合格供应商资料库须及时报备公司成本管理部。成本管理部根据业务需要可甄选各区域合格供应商资料库中等级优秀的供应商向全国其他区域项目推荐。

第三章            供应商引入、考察工作程序

第十二条  供应商引入、考察工作程序如下：

（一）成本管理部采购人员根据采购需要通过市场调查或其他信息、媒介渠道了解，引入供应商，公司职员亦可实名推荐供应商并提供供应商资料。

（二）成本管理部对供应商资料进行初审，由成本管理部负责人签署初审意见。

（三）初审合格即可根据项目需要组织相关部门人员成立考察小组实施考察：

1、考察前成本管理部主责人员提出考察纲要；

2、考察小组成员由业务相关部门专业人员组成：成本管理部、申购部门、财务部等。一般不少于3人；

3、同一类供应商或同一招标项目的投标单位考察须保证有3人始终参与考察；

4、考察时须填写《材料/设备供应商考察记录表》，后附书面《考察报告》。《材料/设备供应商考察记录表》及后附的书面《考察报告》须由所有参与考察人员签字确认考察意见。

（四）所有经公司成本管理小组会议审议确定的供应商考察，其考察意见须报审小组会议审议确定。

（五）经成本管理小组会议审议通过的供应商，视为可纳入《合格供应商资料库》的依据。

（六）经考察不合格的供应商除在《材料/设备供应商考察记录表》中标明外，应归入《不合格供应商记录表》，并作为《合格供应商资料库》的附件备查。

（七）公司成本管理小组会议作出停标处罚的供应商或经年度考核评审确定为不合格的供应商，在其停标期满或评审后6个月方可根据需要再组织初审和考察。

第十三条  对供应商主营产品的考察内容：

（一）核对营业执照、准用证/产品许可证、技术鉴定文件、资质等级证明等资料原件，所有资料及证件均须复印留存。

（二）近两年的财务状况；

（三）厂家的生产能力、销售情况及人力资源状况；

（四）认证及获奖情况；

    （五）生产设备的先进程度、运转情况及整个生产车间的状况；

    （六） 对产品各生产环节采取的控制手段；

（七）产品的主要原材料产地及质量；

（八）主要客户情况和过往业绩情况；

    （九）全国供货运输情况；

（十）结合采购申请须了解的其他情况。

第四章            供应商考核工作程序

第十四条  对已合作的供应商考核工作分为按项目的单项考核和按年度考核两类。单项考核的结果和表格作为资料存档在《合格供应商资料库》中，作为年度考核评比的重要组成部分；年度考核的结果和表格作为资料存档在《合格供应商资料库》中，作为年度成本管理小组评审定级的主要依据。

第十五条   单项考核工作程序：

（一）每单采购任务在采购供货结束后一个月内，成本管理部组织相关部门（如申购部门、财务部、客服管理中心、物业管理处等）人员组成考核小组，对供应商在供货质量、安装、工期配合、现场服务、售后支持及维保服务等方面的工作进行全面综合评价考核，填写《供应商考核评价表》。

（二）成本管理部根据收集的《供应商考核评价表》评分情况和各分项指标的评价情况简述进行归纳整理，形成书面单项考核评价报告，经考核小组成员会签确认后，由成本管理部负责人审批签发，以附件形式收入《合格供应商资料库》，作为资料备考。

（三）10万元以下的零星采购/办公设备采购/汽车采购等不进行单项考核。

（四）每单项采购任务在采购供货周期内如发现供应商在供货质量、安装、工期配合、现场服务、售后支持及维保服务等任一方面存在违反合同内容或协调不畅等问题时，应及时知会成本管理部相关采购责任人记录在案，作为单项供应商考核评价的主要依据。

第十六条   年度考核工作程序：每年12月中、下旬由成本管理部负责对全年度单项《供应商考核评价表》进行整理统计，形成该供应商的年度考核评价报告，由成本管理部负责人审批签发，以附件形式存档在《合格供应商资料库》中，作为评审定级的主要依据，报公司成本管理小组会议评审定级。

第十七条  经考察合格而未曾合作的供应商仅纳入《合格供应商资料库》，作为可参加公司招投标活动的资格依据。但不参加供应商年度考核及评审定级活动，为无级别单位。

第五章            供应商评审定级工作程序

第十八条   公司每年度进行一次供应商评审定级工作。

第十九条   供应商级别及对应资格如下：

    （一）A级优秀供应商：年度考核综合评比90分（含）以上。

     享有资格：

1、优先取得采购信息，在同等条件下优先确定为供货单位；

2、优先返还投标保证金；优先支付货款；

3、年度可获公司授予的“A级优秀供应商奖”称号；

4、作为嘉宾受邀参加公司举办的供应商互动活动。

（二）B级合格供应商：年度考核综合评比75分（含）至90分间。

     享有资格：

1、可参加招投标活动；

2、可参加公司举办的各类供应商培训及互动活动。

（三）C级观察供应商：年度考核综合评比60分（含）至75分间。

享有资格：

1、可参加低于50万元的小额招投标项目；

2、可参加公司举办的有针对性的供应商辅导培训活动；

3、成本管理部负责对观察级供应商提出工作待改进项，限定观察期要求其改善。

（四）D级不合格供应商：年度考核综合评比60分以下，或因违返合同内容或其他不良行为经公司成本管理小组会议决议进行处罚的供应商，即确定为不合格供应商，纳入《不合格供应商记录表》，并由成本管理部负责将该供应商从《合格供应商资料库》中剔除。

不合格供应商不能再获邀参加公司组织的各类招标活动。

第二十条   供应商评审定级工作程序如下：

（一）成本管理部在年度供应商书面考核评价报告中对该供应商的评审定级提出初步意见，报公司成本管理小组会议审议确定。

（二）成本管理部根据成本管理小组的评审定级结果更新《合格供应商资料库》，会议纪要作为《合格供应商资料库》附件备查。

第二十一条      年度供应商评审定级工作结束后，成本管理部负责将成本管理小组会议评审定级结果和据此修订的《合格供应商资料库》以正式发文的形式在公司公示。

第六章            集团采购供应商考察、考核、评审定级工作程序

第二十二条      集团采购供应商引入、考察、考核、评审定级管理遵照本指引中第四章、第五章的供应商引入、考察、考核、评审定级管理程序执行。

第二十三条      特殊条款规定如下：

    （一） 集团采购招标的投标单位考察小组成员由成本管理部、策划设计中心、工程管理中心、项目部/区域项目公司、财务部等相关专业人员组成，一般不少于4人。

（二） 集团采购招标的投标单位考察更加注重其业务覆盖的地域范围（全国性或区域性）、产品的生产和全国供货能力、供货周期、工程现场服务及与施工单位的综合协调能力。

    （三） 连续两年获评A级优秀的集团采购供应商可直接续签下一年度的《集团采购协议》。

第七章            合格供应商资料库管理

第二十四条        成本管理部设专人负责公司《合格供应商资料库》的管理，包括维护更新及每年定期发布。各区域管理总部可设专人兼职负责本区域项目《合格供应商资料库》的管理。

第二十五条       公司《合格供应商资料库》分《集团采购合格供应商资料库（全国性和区域性）》、《非集团采购合格供应商资料库》两部分，按产品类别对供应商分类建档，并实行四级管理。

公司的区域性集团采购指由公司成本管理部负责主持的华南区域或深圳区域的集团采购。

第二十六条       《合格供应商资料库》应详细列明该供应商的公司名称、地址、联系人、联系方式（电话、传真、电邮等）、参加投标工程、中标工程、年度评定等级及年度考核报告需特别指出项等内容。

第八章            支持性文件

第二十七条     本指引支持性文件：

（一）《**局地产控股股份有限公司房地产项目建设管理程序》；

（二）《**局地产控股股份有限公司成本管理工作程序》；

（三）《**局地产控股股份有限公司采购管理指引》。

第九章            附  录

第二十八条       本指引列如下附录，并与本指引具同样约束性效力：

附录：《**局地产控股股份有限公司供应商考核评价表》。

第十章             附  则

第二十九条     本指引由成本管理部负责解释、修订。

第三十条  本指引经公司相关程序审批通过后颁布实施，并自颁布之日起生效。

附录：

《**局地产控股股份有限公司供应商考核评价表》（集团采购类）

供应商：                                     合作项目：

供应货品：                                   合同金额：

                                                                                                           考评日期：

《**局地产控股股份有限公司供应商考核评价表》（非集团采购类）

供应商：                                     合作项目：

供应货品：                                   合同金额：

                                                                                                           考评日期：

注：评分依据栏填写时请参考以下内容，以下内容未包括的，请另写评分依据。

1、该供应商领导对合作的重视程度：

1）不重视，即使要求其协调有关问题，都不起作用；经多次要求，才会出面解决问题；

2）在有要求时，能出面解决问题；

3）比较重视，能够主动出面协调重大问题；

4）很重视，不定期的到公司/项目进行交流。

2、供应商业务人员的服务态度：

1）提出要求时，找出种种借口及原因拒绝配合；

2）遇事推诿，从不主动解决问题；

3）在督促下解决问题；

4）能主动配合解决存在的问题；

5）能帮助及时发现问题并主动予以解决。

3、在设计师进行设计选样时，该供应商：

1）配合比较差，等设计师选样，没有做协助工作；

2）配合不积极，总找借口推托；

3）配合的不够积极，对材料的性能用途等情况解释不清楚；

4）能够积极配合设计师进行选样；

5）非常积极配合设计师进行选样，并且提供专业的材料选样意见。

4、当需要提供实物样板的时候，该供应商：

1）不提供实物样板，只提供图片或资料；

2）很不及时，在多次催促下才能够提供样板；；

3）不够及时，经过催促下才能够提供样板；

4）能够按照要求，及时制作并提供样板；

5）有时间较紧的情况下，能够加班加点，及时制作并提供实物样板。

  

5、工程要求供货周期非常严格时，该供应商：

1）供货时间非常不准时，严重影响施工甚至停工待料；

2）供货时间不准时，影响施工；

3）供货不够准时，不方便安排时间进行验货及收货；

4）能够按照供货计划准时供货；

5）供货准时，并且能够根据进度提出合理的进货时间。

6、工程要求供货量准确，该供应商：

1）供货量非常不准，严重影响施工进度；

2）供货量不准确，造成施工单位开工不足；

3）供货量够不准确，超供造成数量大难以堆放，或批次过多影响货物验收；

4）能够按照供货批量准确供货；

5）能够根据进度提出合理的批量计划，并且按量供货。

7、按照材料样板/设备说明进行供货，该供应商：

1）货不对板，经常造成退货；

2）因材料/设备与样板/设备说明差别较大引起退货，经过调整后，再没有因货不对板而引起退货；

3）所送货物与样板/设备说明有差别，勉强收货，有我方人员抱怨。材料使用后没达到设计/使用的效果；

4）能够按照样板/设备说明供货，无人提出异议；

5）能够严格按照样板/设备说明供货，并且因建筑/安装效果好得到了我方人员的赞赏。

8、随着项目施工进度计划的调整，要求供应商调整供货计划时，该供应商：

1）没有调整计划，依然按照原来的计划进行供货，只管供货计划，不管施工进度；

2）反应迟缓，计划调整的很慢，严重影响工程进度；

3）在生产期足够的情况下，没有及时调整生产计划，材料的供应影响了工程的进度；

4）按照要求，调整供应计划，没有因材料供应影响施工进度；

5）总能以项目为重，随时调整材料供应计划，并且按调整的计划准时按量供货。  

  

9、在交货时应提供合格证明以及相关的技术资料，该供应商：

1）资料不是随材料一起来的，影响施工单位做材料备案；

2）提供的资料不全，经多次催促才补齐；

3）资料内容不完整，过于简单；

4）资料完整齐全，送交及时。

10、材料使用前需要进行施工交底时，该供应商：

1）交底不清楚或不进行施工交底，影响工程质量，造成返工；

2）交底不详细，影响工程质量；

3）交底不够详细，经常碰到因施工方法不明确而影响施工；

4）进行了详细交底，让使用材料的施工单位都了解材料的使用方法，在施工过程中也进行了检查；

5）进行了详细交底，并通过操作演示加深施工单位的印象，必要时还在现场指导施工。

11、在交叉施工中材料的保护措施，该供应商：

1）没做保护措施，材料及成品经常被其他单位损坏；

2）有保护措施，但没有与相关单位进行协调，造成不必要的损失；

3）保护措施不力，仍有损坏；

4）保护完好，材料无损。

12、在施工过程中，部分材料需要进行补货，该供应商：

1）各种原因导致不能按时补货，严重影响了工程进度；

2）补货不是一次到齐，拖拖拉拉，影响了施工进度；

3）补货的数量不准确；

4）按时补货，保证质量。

13、材料验收不合格，退货情况：

1）验收的结果经常不合格，多次退货；

2）验收的结果有时不合格，拿不出整改措施，偶有退货；

3）产品性能不够稳定，有过退货记录，经过整改后再也没有出现产品不合格的现象；

4）验收都合格，没有退货记录；

5）该产品获得省级以上的免检证书，验收都合格，没有退货记录。

14、工程验收要求供应商进行配合时，该供应商：

1）认为验收只是施工单位的事情，即使在提出要求的时候也以各种借口不参加验收；

2）不重视验收，在要求的情况下，有时候参加，有时候找借口不参加；

3）能够按要求参加工程验收，但工作配合较差；

4）能够按照要求配合工程进行验收，使工程验收顺利进行；

5）能够积极配合验收，并且能够对验收结果或数据进行分析，得出科学的结论。

15、在出现工程质量问题时，如果需要供应商配合进行彻底整改，该供应商：

1）推托责任，配合非常差；

2）发现问题后多次催促才进行处理；

3）处理的非常不彻底，需要多次返工；

4）按要求处理，结果尚可；

5）及时主动处理，结果令人满意。

 

第二篇：某大型房地产公司 供应商管理办法(新)

******地产开发有限公司

供应商管理办法

1.目的

为了规范供应商的管理，客观评价供应商的履约能力，为采购的效果和效率提供基础保证，特制订本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司的供应商（包括总承包商、专业分包商、设备材料供应商）和服务类供应商（包括监理、勘察、设计、咨询顾问、营销策划/代理/模型/楼书等）的管理工作。

3.定义

3.1合作供应商

指向公司提供直接用于项目建设或维护的材料、设备、施工以及服务的组织。

3.2 可试用供应商

指经资质审查合格，具备向公司提供产品或服务的资格，尚未合作或首次合作存在问题但不严重，并有意再次试用的供应商。

3.3 合格供应商

指与公司合作过，经公司评审为合格的供应商。

3.4 战略合作伙伴

行业知名企业或已经评定为的合格供应商，经公司批准确定为战略合作伙伴。

3.5 不合格供应商

不符合公司供应商资格初选条件，或经资格审查、评审为不合格的供应商。

3.6 黑名单供应商

在采购或合同履行过程中存在违法、违规、严重违约等行为的供应商。

4.职责

4.1采购部负责公司内材料，设备供应商信息的收集、初审、履约评审以及维保服务的评

采购管理

审

4.2 公司各专业管理部门（工程部、技术部、策划部）

4.2.1 负责设置归口管理业务范围内的供应商资格初选条件；

4.2.2 负责归口管理业务范围内的供应商初选；

4.2.3 必要时，参与归口管理业务范围内供应商的考察并提供专业意见；

4.2.4 必要时，参与归口管理业务范围内供应商投诉调查并提供专业意见；

4.2.5 必要时，参与对供应商的履约评审。

5.供应商资格管理

5.1 供应商资格要求

供应商资格必须符合公司规定的供应商资格初选条件。

5.2 供应商信息收集与初审

公司相关各部门应通过各种渠道，广泛收集供应商信息，建立扩充供应商信息库，对于与业务需求相关的供应商应及时登记供应商信息。

公司各相关部门应要求供应商按照标准格式填写《供应商调查表》（附件一）并须提供表中要求的附件资料，并在一周内对供应商提供的资料进行初审，若不能满足供应商资格初选条件要求，应报主管领导批准。

5.3 供应商资格审查

公司应对满足供应商资格初选条件要求的供应商进行实地考察，参与考察的人员必须由包括业务需求部门和预算部等2人以上组成。实地考察主要内容包括：

(1) 供应商业绩、公司组织架构、公司管理等综合实力及服务质量；

(2) 供应商成本管理能力；

(3) 技术与项目要求的符合性、施工管理能力；

(4) 产品颜色、样式、外观、质感等项目可选用型。

考察结束后，必须组织填写《供应商实地考察评分表》(附件二)或编写《供应商考察报告》，参与考察人员要签字确认。

对于《供应商实地考察评分表》中得分60分以下或《供应商考察报告》评定为不合格的供应商，列入《不合格供应商信息库》。

对于《供应商实地考察评分表》中得分60分以上或《供应商考察报告》评定为合格的供应

采购管理

商，经公司审批后，列入《可试用供应商信息库》备用。

对于行业知名企业，可以直接报公司审批，列入《可试用供应商信息库》备用。

6.供应商的选择与评审

6.1 入围供应商确定

公司合作供应商的选择方式主要是邀请招标（定向招标）。

6.2 履约评审

7.2.1 在合同履行完毕（除保修部分内容）后，由采购经办人组织工程、成本、设计、营销等相关专业管理人员根据各自职责对合作供应商的技术、质量、交货/工期、服务和管理水平等方面进行综合评价。

7.2.2 评价各方必须填写《供应商履约评审表》（附件三），并签字确认报主管领导审核后报送公司批准，公司以此作为参考依据对供应商作履约评审分析。

7.3 维保评审

保修期满之后，由各公司客户服务部、物业部组织评审供应商保修服务及配合质量，同时填写《供应商保修服务评审表》（附件四），经公司客户服务部审核后报送公司批准，公司以此作为参考依据对供应商作维保评审分析。

8.供应商的关系维系及冲突管理

8.1 供应商的日常管理由公司各分管职能部门进行。

8.2 建立定期的“合作情况调查”机制，及时发现问题并解决问题。公司每半年访问供应商一次，及时掌握供应商的现状，提交一份对每个供应商进行评价的报告，包括合作情况、生产状况、供应商的发展动态等信息，交换双方的意见和未来发展规划。。

8.3 重大问题即时报告制度，对于公司合作供应商反应的有关危及双方的品牌及合作诚信的重大问题，公司各分管职能部门应在24小时内组织调查。

9.供应商违规处理

在采购或合同履约过程中，供应商有下列行为之一的，应将其列入供应商黑名单，给予取消合作资格一至三年或直至永久资格的处罚，违规情节极其严重触犯法律的，应采取法律手段予以解决。

(1) 提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格的；

采购管理

(2) 提供虚假材料，谋取中标的；

(3) 中标后无正当理由不签订合同的；

(4) 擅自变更或终止合同的；

(5) 与采购单位、其他供应商或有关代理机构串通的；

(6) 提供产品或服务不合格的；

(7) 向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的；

(8) 拒绝监督检查或提供虚假材料的；

(9) 其他违反法律、法规的行为。

10.附则

本管理办法由公司采购部组织编制，并负责组织解释与修订，自颁布之日起执行。

采购管理

供应商调查表

(材料设备类)

表1 基本信息表 编号：

采购管理

供应商实地考察评分表

（设备材料类）

编号：

对象名称： 产品类型： 参加人员：

考察时间： 年 月 日

采购管理