关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业

部申请开业验收的材料清单

1、 中间介绍业务开业验收申请；

2、 申请营业部的准备工作情况（包括管理制度、业务流程、

场地、人员、设施等方面）；

3、 证券公司取得中间介绍业务资格的批文；

4、 证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议

函；

5、 证券公司总部对该营业部的自查情况报告；

6、 证券公司与期货公司关于开展中间介绍业务的联合办

法、联合规划；

7、 证券公司、期货公司对前期中间介绍业务运行情况的联

合自查报告；

8、 公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议；

9、 期货开户、行情及交易系统的测试报告；

10、 申请营业部中间介绍业务工作人员的期货从业资格证

明；营业部负责人、中间介绍业务人员专项培训合格证明；

11、 拟对外公示的信息样本；

12、 证券公司、期货公司出具关于申请营业部不承担协助风

控责任的承诺；

13、 证券公司出具关于申请营业部只针对自有证券客户开

展中间介绍业务的承诺；

14、 证券公司出具申请营业部开展新增业务的专项合规意

见书。

 

第二篇：快递业务经营许可申请材料清单

`附件1：

快递业务经营许可申请材料清单

1. 申请报告（企业基本情况介绍，加盖公章，法人签字）

2. 申请书（下载系统模板，填写后上传打印，加盖公章，法人签字）

3. 申报表（（系统模板，填写后打印，加盖公章，法人签字）

4. 企业名称预核准通知书或企业法人营业执照复印件（营业执照正、副本均需提供，加盖公章）

5. 企业负责人履历表（加盖公章）

6. 身份证复印件（正反面在一张A4纸上，加盖公章）

7. 股权结构表（追溯到自然人，有企业股东的，需提供企业股东验资报告，如企业股东有国家局核发的快递业务经营许可证，可不提供企业股东验资报告，但需提供国家局核发的企业股东快递业务经营许可证正副本复印件，同时加盖企业股东和申请企业公章。系统模板，填写后打印，加盖公章）

8. 验资报告复印件（注册资金50万，实缴必须达到50万以上），有增资情况的，需提供增资前后的2份验资报告（加盖公章）

9. 经营快递业务的分公司（营业部）名录（系统模板，填写后打印，加盖公章。若无可不填，打印空白表格，加盖公章）

10.经营快递业务的子公司名录（系统模板，填写后打印，加盖公章。若无可不填，打印空白表格，加盖公章）

11.经营快递业务的加盟企业名录（系统模板，填写后打印，加盖公

1

章。若无可不填，打印空白表格，加盖公章）

12.处理场所（中心）名录（填写大型分拨中心地址或处理场所地址。系统模板，填写后打印，加盖公章。若无可不填，打印空白表格，加盖公章）

13.房屋租赁合同复印件（涉及转租的，需提供转租人租赁合同复印件，加盖公章）

14.场地产权证复印件，或在房管局备案的租赁合同备案复印件，或 街道办、居委会、村委会出具的场地使用证明（注册地址在各项材 料中表述必须完全一致，不允许抬头是其他部门或出现仅供办理工 商营业执照等字样，加盖公章）

15. 持证快递业务员名录（同城30%以上，省内异地40%以上。系统 模板，填写后打印，加盖公章）

16. 持证快递业务员资格证复印件或相关证明（或成绩单复印件、 省局官网查询打印件，加盖公章）

17. 服务质量管理制度（以下是必备内容，加盖公章）

□ a.服务承诺

□ b.服务项目

□ c.服务价格

□ d.服务地域

□ e.赔偿办法（包括赔偿电话、赔偿流程、赔偿标准等） □ f.投诉受理办法（包括投诉电话、投诉处理流程等）

18. 业务操作规范（以下是必备内容，加盖公章）

□ a.收寄验视制度

2

□ b.分拣运输制度

□ c.派送投递制度

□ d.业务查询制度

□ e.企业自行提供的其他业务操作规范等相关制度

19. 安全保障制度和措施（以下是必备内容，加盖公章） □ a.寄递安全保障制度

□ b.快递服务人员和用户人身安全制度

□ c.用户信息安全制度

□ d.安全应急预案

□ e.企业自行提供的其他安全相关制度

20. 经营代收货款业务安全保障措施（无代收货款业务的可不 提供，以下是必备内容，加盖公章）

□ a.自营代收货款业务承诺书

□ b.风险控制措施

□ c.资金结算系统相关材料

□ d.代收货款服务合作协议

□ e.企业自行提供的其他代收货款相关制度

21. 加盟合同/协议复印件等相关证明（同城或直营性质可不提 供，加盖公章）

22. 公司章程（可选项，加盖公章）

23. 快递面单（同城提供）

3