三体系审核一般所需资料清单

以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供

一、办公室/人资部

1、 营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提

供生产许可证件。

2、 环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告

3、 项目竣工验收报告（三同时验收报告）

4、 环境检测报告（噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气）

5、 员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证

6、 危废处理情况统计及处理转移联单（危废处置清单及处置信

息）

7、 体系文件清单（包括外来文件清单）、记录清单、文件发放/回

收登记表

8、 特种作业人员资质证书（叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电

梯工、安全管理员等证书）

9、 特种设备年检报告（叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备）

10、 年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价

11、 岗位说明书、岗位能力评价

12、 与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度

13、 环境、安全日常运行检查记录与考核

14、 部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案

15、 部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况

16、 环境和安全部门出具的守法证明

17、 适用的法律法规清单

18、 合规性评价资料（包括与质量、环境、安全相关的法律法规、

规章、地方性法规等）

19、 应急预案、应急演练记录以及对预案的评审

二、供销部（包括仓库）

1、供方选择评价调查表

2、合格供方名录

3、采购计划、采购协议、采购订单

4、供方业绩评价

5、订货合同以及对合同的评审情况

6、顾客要求的确认及确认方式

7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录

8、顾客满意的测量（顾客满意度调查与分析）

9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况

10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况

11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法

12、有毒有害化学品清单

13、有毒有害化学品的物质特性说明书（MSDS）

14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况等

三、技术/质量部

1、设计开发计划书、任务书

2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认

3、设计和开发更改的控制情况

4、进货检验规程及进货检验记录

5、过程检验规程及过程检验记录

6、成品检验规程及成品检验记录

7、出厂检验记录或报告

8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书

9、产品的型式试验报告或委外检测报告

10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单

11、部门环境因素清单、危险源清单

12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况

13、监视和测量设备检定或校准证书

14、测量设备台账

15、工艺流程和工艺文件

四、生产部

1、生产计划、生产通知单、生产统计

2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录

3、特殊过程确认单

4、设备操作规程

5、劳保发放登记表

6、环境及安全检查记录

7、部门环境因素清单、危险源清单

8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况

9、对事故的调查处理以及处理结果记录（若有）

五、管理层

1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单

2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划

 

第二篇：三体系审核准备资料

企业三体系审核所需资料

1、 营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证

2、 安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书

3、 公司法人及管代的安全培训证书

4、 环境/职业健康安全的守法证明

5、 房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图

6、 环境评价报告、批复、三同时验收报告

7、 现场的噪声、污水、粉尘等监测报告

8、 车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)

9、 食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证

10、 施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）

11、 特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告

12、 安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告

13、 有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）

14、 员工的意外伤害保险缴费凭证

15、 初始环评审及危害辨识报告

16、 环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单

17、 危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单

18、 管理手册、程序文件

19、 质量目标及分解、目标考核结果、

20、 环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况

21、 岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书

22、 作业指导书、管理制度

23、 受控文件清单、文件收发记录、记录清单

24、 设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录

25、 计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书

26、 生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录

27、 在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等

28、 检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范

29、 检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录

30、 年度培训计划、培训记录、内审员证书

31、 销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计

32、 采购合同、供应商调查记录、合格供方目录

33、 EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录

34、 MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录

35、 应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册

36、 消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录

37、 法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）

38、 相关方识别、施加影响记录

39、 内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）

40、 管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）

注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

申请组织需提交的申请附件资料

? 申请ISO9000认证请填写以下内容：

1. 是否对标准条款进行删减 ? 否 ? 是 删减条款 请阐述删减的理由：

2. 请在申请时递交以下资料：

①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程图或业

务流程图；④质量管理体系手册和程序文件；⑤行业资质证书（如：生产许可证、卫生

许可证、3C认证证书或清单、食品QS标志认证证书或清单等）；⑥执行标准清单目录

（GB/SJ等行业标准、或经技术监督部门备案的企业标准）；⑦产品型式试验报告或最

近一年内产品质量检测报告（适用时）；⑧内审与管理评审报告（必要时）；⑨主要生产

加工设施设备及检验设备清单（适用时）。

? 申请ISO14000认证请填写以下内容：

2. 锅炉 ?无 ?有 个； 工业窑炉 ?无 ?有 个； 工艺废气排

放口?无 ?有 个

4. 厂界噪声： ?达标 ?超标 ?不明

5. 请在申请时递交以下资料：

①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程图或业

务流程图；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥重要环境因素清单；

⑦环境影响评价报告及“三同时”验收证明；⑧环境管理体系手册和程序文件。

6. 请在第一阶段审核时提供: 环境监测机构出具的近一年内的各项污染物监测报

告，所在地环境保护行政主管部门出具的近一年内未因环境违法受到处罚的守法证

明。 1. 废水排放口 个，废水处理装置 ?无 ?有 请说明 3. 危险固体废弃物 种，请说明：

? 申请OHSMS18000认证请填写以下内容：

1. 是否有以下特殊作业：

?有毒作业 ?粉尘作业 ?噪声（震动）作业 ?高温、低温作业 ?电

离、非电离辐射作业

2. 请在申请时递交以下资料

①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺或服务活动

流程及关于现场的说明；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥危险源

清单；⑦职业健康安全管理体系手册和程序文件。

3．请在第一阶段审核时提供: 卫生监督管理部门（或疾控中心）出具的近一年内各项

工作场所有害因素监测报告（适用时）

?危险化学品储存运输 ?其他 请说明