财务顾问协议书
甲 方:XXXXX公司
法人代表:
乙 方:XXXXX公司
法人代表:
根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定,甲方决定在企业会计核算规范、税务规范和财务管理规范等事项方面聘请乙方作为 常年财务顾问 ,乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上,经友好协商,达成以下协议:
一、财务顾问服务范围
乙方提供的常年财务顾问分为 日常咨询服务 和 专项顾问服务 两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务,是在日常咨询服务的基础上,乙方根据甲方需要,利用自身专业优势,就特定项目提供的深入财务顾问服务。日常服务不含专项顾问服务。
(一)日常咨询服务
1、乙方利用本企业自身的专业优势,为甲方的会计核算、税务规范等项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助企业正确理解与运用。
2、财务咨询:为甲方提升财务管理能力、正确核算企业经营成果、税务策划、完善相关财务制度、融资安排等提供财务咨询:
(1)为甲方制订会计核算规范和内部财务管理制度;
(2)为甲方设计企业内部财务组织体系;
(3)帮助甲方招聘、培训和考核财务人员;
(4)对乙方的记账、报账、纳税申报等工作给予指导;
(5)为甲方做好税务策划及财务分析报表,并及时准备的提供给甲方;
3、融资咨询:当甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时,乙方提供基本的投融资咨询服务。
4、本次服务期限为: 年 月 日至 年 月 日。
5、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问,按次向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币 元整。 第1次:本合同签订之日起7个工作日内,支付服务费 元;
第2次:乙方提供书面的《财务部会计核算与财务管理规范实施计划》时,支付服务费 元; 第3次:20xx年1月22日前,支付服务费 元。
此项费用只包含XXXX有限公司的相关服务,如甲方再开设新公司及新项目等,甲乙双方根据情况再协商具体费用。
6、如需提供会计事务所或税务事务所的专项审计报告,费用实报实销。
7、账户资料:
开户名称:XXXXX有限公司
开户银行:中国银行成都分行
账 号:XXXXXXXXXXXXX
(二)专项顾问服务
1、年度财务分析报告:公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。
2、独立财务顾问报告:为甲方关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3、直接融资顾问:包括企业融资和项目融资,以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。
(1)企业融资:依据企业需求、市场状况,为企业量身定做融资方案。
(2)项目融资:协助企业编制项目融资的商业计划书,组织项目融资推介,参与商务谈判。
4、企业重组顾问:为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案,编写改制和重组文件,在方案实施过程中提供顾问服务。
5、投资理财:为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财。
6、管理咨询:针对企业的行业背景和发展现状,为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。
专项顾问服务的方式,由双方根据实际需要另行签署协议确定。甲方需要乙方提供专项顾问服务时,由双方另行签订协议,明确专项顾问服务的具体内容和收费金额,乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。
二、服务方式及咨询问题答复时间
双方根据实际情况,可实行利用电话、网络、会晤等方式对相关问题随时进行沟通。为确保服务质量,乙方每月至少应一次到甲方公司所在地进行实地调研,了解或解决相关问题。
乙方在接受甲方咨询业务时,一般情况下在取得必要财务相关资料后4天内答复问题,若较为复杂的问题则可视情况而定。
三、双方的权利与义务
(一)甲方权利与义务
1、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。
2、有权就有关税务处理、编制财务报表、政策法规等问题向乙方咨询并要求及时解答。
3、应当为财务咨询工作提供必要的条件,配合乙方顺利完成财务咨询工作。
4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。
(二)乙方权利与义务
1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。
2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。
3、按照约定时间完成财务咨询工作。
4、对在执行业务过程中知悉的信息资料及商业秘密保密。
四、财务咨询的使用范围
乙方向甲方提供的财务咨询服务,仅供甲方在企业内部使用,不得向未经乙方同意的任何第三方使用。对因使用不当造成损失的,乙方不承担任何责任,由此给乙方造成的损失,应由甲方负责赔偿。
五、其他事宜
本合同自签订之日起生效。本合同一式两份,甲乙双方各执一份,并具有同等法律效力。
甲方(公章): 乙方(公章):
代表人:(签字) 代表人:(签字)
年 月 日
项目
财 务 顾 问 协 议
本《财务顾问协议》(以下简称“本协议)由以下双方签署:
甲方:
法定代表人:
住所:
乙方:北京大盟汇信投资管理有限公司
法定代表人:
住所:
鉴于:
(1) 甲方系________________公司,具有融资意向,有意委托乙方担任其财务
顾问,负责为甲方就_______________项目物色符合甲方要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金(以下简称“融资”);
(2) 乙方作为专业投资咨询公司,具有为甲方提供所需服务的财务顾问服务能
力,并同意接受甲方的该等委托为甲方提供财务顾问服务。
经友好协商,双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议,以资共同遵照执行:
1 委托事项及委托内容
甲方委托乙方、乙方接受委托,为甲方就“融资”提供财务顾问服务,包括但不限于如下服务:
1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资人;
1.2 应甲方要求确定融资渠道;如甲方愿意通过信托渠道融资,乙方应提供 1
候选信托公司,协助设计信托产品结构等服务,并在信托产品意向达成后,为甲方提供优质的客户;
1.3 安排甲方与投资人、信托公司见面、谈判;
1.4 协助甲方和投资人设计融资方案;
1.5 协助甲方整理并向投资人、信托公司提供有关资料;
1.6 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作;
1.7 应甲方要求,为甲方提供有关政策、法律法规咨询;
1.8 安排商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或
其他类似法律文件(以下简称“投资协议”)。
2 委托期限
甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的 年;若委托期限届满,乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。
3 排他性与非僭越
3.1 委托期间,甲方不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方;
3.2 在本协议签署后 年内,甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方推
荐的投资人和 或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。
4 甲方的责任和义务
4.1 就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确的文件资
料;
4.2 配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件;如通过信托渠道融资则
甲方应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件;
4.3 应对乙方推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应,并安排与投资人、
信托公司会谈;
4.4 根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用和报酬;
2
4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策,其融资风险由甲方自行承担;
4.6 甲方同意甲方本身及其关联人均受本协议的约束,其关联人进行本协议
项下的交易均视为甲方的行为。
5 乙方的责任与义务
5.1 应甲方的要求,派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书
面或口头意见;
5.2 积极为甲方物色投资人、信托公司,洽谈委托事项;
5.3 乙方向甲方提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法
律、法规、政策的规定和甲方的利益;
5.4 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况;
5.5 乙方向甲方提供财务顾问服务过程中,应遵守国家法律法规和监管规定,
因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担;
5.6 接受本协议约束,严格履行本协议项下应尽之义务。
6 费用、报酬及支付
6.1 本次融资总额为______元整(¥________),总期限为_____个月, 总额及
期限以最后完成融资为准,总融资成本为融资总额的_____%/年×期限,财务顾问报酬为总融资成本减去投资人报酬及信托报酬,信托公司服务费,管理费,税费等以外的费用。
6.2 前期费用:本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产生差旅费、交通
费等由甲方负责。
6.3 财务顾问报酬支付条件和方式:甲方应在投资人或信托公司将每期融资
资金付至甲方指定账户之日起三个工作日内,按照前款计算的信托报酬,信托公司服务费,管理费,税费及财务顾问费一次性足额支付给乙方或其指定的信托及第三方公司银行账户。
6.4 具体付款金额及期限须按实际“融资”情况另附<补充协议-付款确认函>
6.5 甲方按约定每延迟一日付款,应向乙方支付相当于应付款项每日千分之
一的违约金。
6.6 乙方的银行账户信息如下:
3
户 名:
开户银行:
银行账号:
6.7 乙方收到甲方支付的每一笔款项后应及时出具相应的#5@p。
7 保密
7.1 乙方及其委派的财务顾问,对本协议的内容及在服务过程中知悉的甲方
的商业秘密应予保密。未经甲方事先书面同意,乙方不得向任何第三方提供或披露本协议及甲方提交乙方使用的材料与文件。
7.2 甲方对于本协议的内容及乙方出具的书面报告、意见书及非书面的策划、
咨询等服务内容应予保密。未经乙方事先书面同意,甲方不得向任何第三方提供或披露本协议及乙方提交给甲方的材料与文件,
7.3 上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具
有约束力。
7.4 上述保密义务不适用于如下信息:
(1) 公共领域里的信息;
(2) 非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的。
(3) 由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息,这些渠道并
不受保密义务的限制。
(4) 由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信
息。
8 非合理中止
甲方非合理地中断与投资人、信托公司的谈判、投融资协议的签署或履行。如因甲方原因导致投融资协议签署后融、投资无法依约履行,甲方应补偿乙方因提供顾问服务所发生的实际费用支出和相当于投融资协议确定的投资额2%的补偿金。
4
9 违约责任
任何一方同意并承诺,对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失,其将向对方做出赔偿,使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的,则适用相应条款规定的违约金计算方法。 10 争议解决
凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议,应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的,任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉。
11 本协议的变更、解除、终止
11.1 本协议未尽事宜经双方协商一致后,双方可另行签订补充协议或以确
认函形式予以确定,所签补充协议和确认函与本协议不一致的,以所签补充协议和确认函为准。
11.2 本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。
12 标题
本协议中的标题仅为检索方便而设臵,各条款的具体内容应当以条款的具体规定为准,而不应参考该标题进行解释。
13 生效及其他
13.1 本协议一式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效力。
13.2 本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自公章之日起生
效。
13.3 本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备
忘录。
13.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效,并不因此导
致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关符合法律法规要求的约定。
5
13.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权利,不应视为其对该权利的
放弃,也不限制其在未来对该权利的行使。
(本页以下无正文)
(本页为签署页,无正文)
甲方(盖章):
法定代表人:
乙方(盖章):
法定代表人:
年 月 6 日
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