创业板申请相关问题答疑

                          （20##年7月16日）

创业板申请相关问题答疑... 1

１．       提示‘客户尚未进行风险测评’... 2

２．       如何修改‘首次交易日期’... 2

３．       如何查询‘首次交易日期’... 3

４．       如何获取‘首次交易日期’... 4

５．       哪些外围可以进行创业板申请... 4

６．       如何通过外围进行创业板申请... 4

７．       谁可以在外围进行创业板申请... 4

８．       如何修改‘协议签署日期’... 4

９．       如何即时开通‘从其他券商转入的已开通创业板的客户’... 4

１０．       如何对‘其他券商转入已开通创业板客户’的申请增加复核控制... 5

１１．       如何确定客户开通创业板权限的生效日期... 5

１２．       机构投资者如何即时开通创业板权限... 5

１３．       证券风险测评等级的划分... 5

１４．       证券风险级别与之前的基金风险级别说明... 6

１５．       如何查询已开通创业板的客户... 6

１６．       如何取消客户创业板权限... 6

１７．       创业板复核确认与柜台的通用复核说明... 6

１．    提示‘客户尚未进行风险测评’

出现场所：网上营业厅、手机、柜台、通达信内嵌网上营业厅页面等

菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】

如图1的‘风险测评’按钮

说明：这里设置的风险测评是客户的证券风险级别，与以前的基金风险级别测评不同

                                                 图1

２．    如何修改‘首次交易日期’

系统提供两处修改‘首次交易日期’

说明：‘首次交易日期’修改后，‘预计开通天数’将随之修改。投资者投资经验在两年之内，即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以内的，‘申请级别’自动设为‘1二年以下’，‘生效天数’将为5日（含签署协议当日）；投资者投资经验在两年之内，即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以上的，‘申请级别’自动设为‘0二年以上’，‘生效天数’将为2日（含签署协议当日）

2.1菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】

      具体操作：设置完成后，需点击‘确定’按钮，完成确认后生效

                                                               图2

2.2菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】

    具体操作：设置完成后，需点击‘复核确认’按钮，完成复核后生效

                                                               图3

３．    如何查询‘首次交易日期’

菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请】，如图2

菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】，如图3

菜单位置：手机【客户资料采集功能】【创业板交易申请】【首次交易日期查询】

菜单位置：网上营业厅【创业板交易申请】【首次交易日期查询】或【预申请】

４．    如何获取‘首次交易日期’

l  首次交易日期的获取，通过登录公司提供的数据（只会提供一次）柜台系统自动导入

l  如果取不到的该数据，可通过新意系统进行查询，并在【柜台申请】界面录入

l  柜台直接录入（不建议采用此方式）

５．    哪些外围可以进行创业板申请

网上营业厅

https://club.guosen.com.cn/webcenter/admin/admin.html

手机

wap.guosen.cn/zldj

６．    如何通过外围进行创业板申请

网上营业厅：详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.1.2节

手机：详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.1.3节

７．    谁可以在外围进行创业板申请

目前只提供客户经理或客户经理柜员进行客户创业板申请

８．    如何修改‘协议签署日期’

菜单位置：柜台【帐户】【创业板申请】【自然人申请复核】，如图3

具体操作：设置完成后，需点击‘复核确认’按钮，完成复核后生效

９．    如何即时开通‘从其他券商转入的已开通创业板的客户’

详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.3节

１０．      如何对‘其他券商转入已开通创业板客户’的申请增加复核控制

菜单位置：【帐户】【创业板申请】【复核设置】

具体设置内容为：机构代码为‘0000’，申请级别为‘2立即开通’，申请渠道为空。

１１．      如何确定客户开通创业板权限的生效日期

‘首次交易日期’比协议签署日期少二年（即投资经验在2年以下），开通天数为5天（含签署协议当日）；

‘首次交易日期’比协议签署日期大于二年（即投资经验在2年以上），开通天数为2天（含签署协议当日）

１２．      机构投资者如何即时开通创业板权限

详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.2节

１３．      证券风险测评等级的划分

1  -  1级=====>保本型（<20)

2  -  2级=====>保守型(20-40)

3  -  3级=====>稳健型(41-60)

4  -  4级=====>成长型(61-80)

5  -  5级=====>积极型(>80)

其他都是未进行风险测评的

１４．      证券风险级别与之前的基金风险级别说明

l  客户有证券风险、基金风险两个风险级别

l  每只证券可以定义相应的证券风险级别

l  每只基金可以定义相应的基金风险级别

l  前阶段设置的风险级别指的是基金的风险级别、客户的基金风险级别

１５．      如何查询已开通创业板的客户

详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第6.2节

１６．      如何取消客户创业板权限

自然人

l  详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第5节

机构投资者

l  详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第5节

l  详见《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第2.2节

１７．      创业板复核确认与柜台的通用复核说明

l  创业板复核确认，是指《创业板申请复核等业务操作说明.doc》第3节的复核操作

l  柜台通用复核是指类似于存取款、资金帐号权限修改、客户特殊信息修改、重置资金密码等设置的复核操作

 

第二篇：创业板相关问题整理

创业板相关问题整理

什么是创业板？

创业板市场也即人们通常所称的二板市场，即股票第二交易市场，这里的“第二”是相对于主板市场而言。 在国外，二板市场又叫另类股票市场，也就是针对中小型公司、新兴企业尤其是高新技术企业上市的市场。二板市场主要功能是为中小型创业企业，特别是为中小型高科技企业服务。一般说创业板市场在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。20xx年4月20日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并将于5月1日起正式实施，将创业板退市制度方案内容，落实到上市规则之中。

创业板市场证券交易品种有哪些？

股票

投资基金

债券

债券回购 经中国证券监督管理委员会批准可在创业板市场交易的其他交易品种。

创业板股票申购代码

上市代码：30****，增发代码：37****，配股代码：38****

如何开通创业板交易权限？

1、查询您的投资交易年限

需您具有两年以上的交易经验，也就是需您距首次交易时间满两年，需登录中国登记结算有限公司，页面右上角投资者首次交易日期查询中输入您的身份证号和深圳证券账户股东卡号点击查询。

满两年投资经验的客户在书面签署《风险揭示书》两个交易日后，可开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当抄录特别声明，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后可开通创业板交易权限。

2、需您本人带上身份证、深证账户股东账户卡，到国泰君安证券北京地区八家营业现场办理。 咨询电话：010-59828938

创业板股票交易税费问题

创业板的交易佣金、经手费率等，参照在深交所上市交易的主板A股标准执行

创业板股票交易规则

买卖规则

1、 交易单位为“股”，投资基金的交易单位为“份”。买入申报数量应当为100股（份）或其整数倍；不

足100股（份）的证券可以一次性申报卖出。

2、 证券的报价单位为“每股（份）价格”。每股（份）价格的最小变动单位为人民币0.01元

3、 实行涨跌幅限制，涨跌幅、限制比例为10%

4、 证券上市首日不设涨跌幅限制

除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于主板A股股票的相关规定。