Appvion20xx年第三季度报告：净销售额下滑3.8%，为1.8亿。热敏纸业务出现运营亏损

Appleton, WI, 20xx年11月9号

Appvion公司20xx年第三季度净销售额1.806亿，比20xx年同季度下降730万美元。热敏纸业务第三季度净销售额9900万美元，较之比20xx年同季度减少200万美元，但比20xx年第2季度高出1640万美元。无碳纸业务第三季度净销售额8120万美元，比20xx年同季度减少530万美元。

较之因“福克斯河资助协议”而支付2400万美元导致最终1470万美元亏损的20xx年第三季度而言，Appvion公司20xx年第三季度营业外收入为420万美元。当前季度营业外收入被不利的产品价格所影响，尤其是热敏纸业务。但这些（消极影响产生的亏损）也被以下因素部分抵消：120万的生产成本的减少，一个盈利250万美元的与公司退休福利计划相关的市场调整，和一个200万美元的销售、行政成本支出的减少。

Appvion的20xx年度前九个月的净销售额为5.306亿，20xx年同期净销售额为5.799亿。Appvion报告中指出20xx年前九个月的营业外收入为700万美元。20xx年同期营业外收入为330万美元。截止目前的结果得益于生产运营效率的提高和行政、销售各方面支出的减少。但这些提高也被不利的价格，更低的出货量以及延长的停机成本所抵消。此外，20xx年的营业外收入包括了2400万美元的“福克斯河资助协议”的费用。

Appvion卖掉了Encapsys Division

在8月3日，Appvion以2.08亿的价格将Encapsys Division卖给了Sherman Captial Holding LLC。总共的资产调整和销售费用大约750万美元。净资产售出而带来的价值大约是1160万美元。因此，Appvion第三季度的财政情况应包含一项1.889亿的收入。销售后，Appvion与Encapsys签有长期供应合同，因此Encapsys会继续生产和销售“微型胶囊”给Appvion，使之可以用来生产无碳纸。

20xx年第三季度概览

凯文，Appvion的首席执行官说公司第三季度的环比与9个月情况的环比情况都反映出了热敏纸低于平均价销售对公司带来的负面影响。然而根据20xx年第三季度的结果与20xx年第二季度的比较来看，对公司收益和迫使竞争者从美国市场退出又有积极作用。

20xx年第三季度净销售额同比下降3.9%，20xx年9个月净销售额同比下降8.5%。截止目前为止，与20xx年同期相比，价格下滑的趋势导致了热敏纸业务1940万美元的收益下滑。美元兑换外币的持续走强在使得三个季度的销售额减少420万美元。

Appvion的出货量同比来看增长了23%环比增长10%。热敏纸的出货量同比增长54%，环比增长21%。

美元对外币的持续走强对Appvion的标签、娱乐（TLE）产品产生的消极影响，较之热敏纸更大。因为Appvion提供TLE产品的国家更为广泛。尽管现在的汇率兑换挑战，TLE产品的出货量同比增长4%，环比增长1%。

凯文说第三季度热敏纸的出货量是一个单独记录的。又指出公司从市场需求的增长和市场份额的增加中获利。

凯文指出从9月1日起，热敏纸价格上升5%-7%，对第三季度数量增长有作用，他期待这次价格的上涨对第四季度销售额和边际收益有积极影响。热敏纸的销售额同比增长20%环比下降2%。 公司无碳纸市场的净销售额，环比下降6.1%。无碳纸出货数量下降了8%。国际上因货币汇率问题，销售量下降21%。国内无碳纸销售量大概下降3%。无碳纸市场得益于价格的上升和产品的搭配，环比多收入200万美元。公司特定纸质产品的持续增加也会有积极作用。

凯文注意到公司的无碳纸业务将持续表现稳定，表现比预期要好。

公司的表现也得益于20xx年前三季度生产效率提高和销售、行政支出的持续减少。这些因素的共同努力下，公司节约了2000万美元的开支，弥补了不利价格和计划外维护活动的消极影响。 公司对营运资金的减少在2015第三季度使得库存减少了1340万美元。然而，凯文说虽然这一举措增加了公司的现金流，但该季度少挣了440万美元。

热敏纸业务

20xx年第三季度净销售额为9940万美元，环比20xx年的1.014亿，下降2%。现季度热敏收据纸出货量环比增加了21%，TLE产品环比增加1%。第三季度营业外收入与去年同期的530万美元相比，略低于财政平衡点。虽然出货量的增加使底线收入增长了300万美元，然后不利的价格和强势的美元使得营业外手误减少了1250万美元。生产的持续提升和运营成本的降低帮助抵消了一部分亏损。20xx年截至目前净销售额环比减少2.77亿美元，环比减少12.8%。营业外收入减少2170万美元，为负670万美元。

无碳纸市场

20xx年第三季度净销售额8120万美元，比20xx年同期下降530万美元（6.1%）。现季度出货量比20xx年同期低8%20xx年第三季度营业外收入670万美元，比20xx年同期的700万美元略有下滑。低出货量导致了380万美元的营业外收入减少。这些减少被有利的价格和产品搭配产生的190万美元与较低的销售行政支出所部分抵消。虽然20xx年前九个月净销售额为2.536亿，比20xx年同时期下滑3.2%，而且出货数量下滑4%。营业外收入从20xx年前九个月的2050万美元上升至20xx年前九个月的2170万美元。今年截至目前为止，生产运营比20xx年多创造570万

美元。营销行政支出比20xx年同期减少200万美元。有利的价格和产品搭配创收220万美元。然而这些提高几乎被低出货量导致的510万美元亏损和升高的停机成本导致的240万美元亏损所抵消。

其他

其他项目中包括未分配的合作支出。20xx年第三季度支出数额为240万美元，比20xx年同期的2700万美元大大降低。20xx年截至目前未分配的支出为800万美元，比起去年同期的3220万美元少了很多。20xx年的数据中包含“福克斯河资助协议”收取的2400万美元。

收支平衡表

20xx年第三季度末，公司持有的现金为230万美元，20xx年年底为270万美元。现季度，公司从出售Encapsys业务的收益中支出1.7亿支付了第一留置定期贷款。公司还支付了750万美元给“福克斯河资助协议”的第三期安装费用。

前景

凯文说公司希望第四季度热敏纸和TLE产品有强大需求量。增长的数量会使公司看到9月1日涨价对销售的影响。Appvion最近宣布在20xx年1月1日将再涨价4%-6%。

凯文希望公司的无碳纸市场继续从某些纸产品系列中获得收益。这些系列包括KaBoom品牌的彩纸，Triumph品牌的喷墨纸和协议生产服务。

公司希望维持高生产效率和低行政运营成本，这些因素在20xx年前九个月为公司节约了2000万美元。

财政发布电话会议

Appvion会举行电话会议讨论第三季度情况。电话会议通过网络直播。公司网页也有显示。 关于Appvion

Appvion通过自身发展和对涂料的应用提供产品方案。公司生产热敏纸，无碳纸，喷墨纸，彩纸和数字化产品。Appvion，总部设在Appleton,WI.生产地为WI,Ohio和Pennsylania，1400位雇员。

 

第二篇：源发：20xx年第三季度报告

上海华源企业发展股份有限公司

600757

20xx年第三季度报告

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

目 录

§1 重要提示...........................................

§2 公司基本情况.......................................2 2 §3 重要事项...........................................§4 附录...............................................

13 9

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4

公司负责人姓名 王建辉 主管会计工作负责人姓名 张先立 会计机构负责人（会计主管人员）姓名

公司负责人王建辉、主管会计工作负责人张先立及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币 本报告期末比上年度期末增减(%)

-2.10不适用不适用

比上年同期增减

(%)

不适用不适用

本报告期末 上年度期末

总资产(元) 91,460,541.5993,421,871.30 所有者权益（或股东权益）(元) -427,323.000.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.000.00

年初至报告期期末

（1－9月）

经营活动产生的现金流量净额(元) 39,517,251.59 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.07

年初至报告期

本报告期比上年同报告期

期末

期增减(%) （7－9月）

（1－9月）

归属于上市公司股东的净利润(元) -142,441.00-427,323.00 -99.98基本每股收益（元/股） -0.0003-0.0008 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/

-0.0003-0.0008 不适用

股)

稀释每股收益（元/股） -0.0003-0.0008 不适用加权平均净资产收益率（%） 0.000.00 不适用扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益

0.000.00 不适用

率（%）

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 报告期末股东总数（户）

前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售

股东名称（全称）

条件流通股的数量

中国工商银行股份有限公司上海市分行 24,127,768 上海华源企业发展股份有限公司(破产企业财产处置专户) 17,812,559 王国璞 17,643,000 中国农业银行股份有限公司上海市分行 17,040,215

2

单位：股

23,194 种类 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

中国银行股份有限公司安徽省分行 上工申贝（集团）股份有限公司 雅鹿集团股份有限公司

上海浦东发展银行上海分行 袁克平

中国银行股份有限公司上海市分行

§3 重要事项

□适用 √不适用

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

13,051,956 10,298,534 9,721,198 8,552,090 8,260,000 7,907,519 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、关于重组事项的说明

20xx年3月30日，本公司召开20xx年第二次临时股东大会，大会审议并通过了公司重大资产重组方案的相关议题，详细内容参见本公司临时公告临2011-033公告。 目前，本事项存在重大不确定性：

1、本次重大资产重组尚需获得中国证监会核准； 2、由于湖北长江出版传媒集团有限公司本次以资产认购本公司股份行为触发要约收购义务，湖北长江出版传媒集团有限公司申请豁免要约收购义务，也需获得中国证监会的批准；

3、公司20xx年8月因涉嫌违反证券法规被中国证监会立案调查，尚未有正式结论，该事项可能影响本次重大资产重组的实施。

二、关于20xx年年度报告中的财务会计报告被年审注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告事项的说明

天职国际会计师事务所有限公司对本公司20xx年度年财务报告，出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。其强调的事项为：

截止20xx年12月31日，本公司已停止生产经营活动，目前尚未恢复。公司拟采取的改善措施，包括本公司20xx年3月13日第五届董事会第二次会议通过的将向长江出版传媒集团定向发行股票购买其持有的教材中心相关业务资产以及下属15 家全资子公司的股权使公司恢复盈利能力及持续经营能力的相关议案。但上述议案尚需经本公司股东大会审议通过及湖北省财政厅的批准，并获得中国证监会的批准后才能实施。同时本公司2006 年8 月因涉嫌违反证券法规被中国证监会立案调查，截止财务报告批准报出日尚无正式调查结论，该事项可能影响本次向特定对象非公开发行股票的实施。因此本公司的持续经营能力仍然存在重大不确定性。

董事会针对上述强调事项，说明如下：

1、公司20xx年第二次临时股东大会审议并通过了公司重大资产重组方案的相关议题，且该重组方案已获湖北省财政厅批准，尚待中国证监会核准。如该重组方案获得中国证监会核准，届时公司将恢复持续经营能力，该强调事项带来的影响将消除。

2、虽然公司20xx年8月因涉嫌违反证券法规被中国证监会立案调查，截止本报告出具日尚无正式调查结论，但本次重组符合中国证监会和证券交易所有关规定，相关措施正在稳步推进与实施。

因此，公司将稳步推进与实施相关改善持续经营能力的措施，同时提醒投资者关注该强调事项对公司持续经营能力存在重大不确定性的影响。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用

3

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

其一、湖北长江出版传媒集团有限公司（以下简称“长江出版传媒集团”）通过司法拍卖的形式买受本公司股份，并成为本公司控股股东的相关承诺：

承诺事项 承诺内容 履行情况

一、通过司法拍卖获得股权并成为本公司控股股东后，长江出版传媒

集团作为本公司的第一大股东承诺如下：

（一）保证上市公司人员独立

1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等

高级管理人员不在长江出版传媒集团及长江出版传媒集团控制的其

他企业中担任除董事以外的其他职务。

2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与长江出版传媒集团之间报告期内，完全独立。 长江出版（二）保证上市公司资产独立完整 传媒集团1、保证上市公司具有独立完整的资产。 严格遵守2、保证上市公司不存在资金、资产被长江出版传媒集团占用的情形。 承诺，未发（三）保证上市公司的财务独立 生违反承1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。 诺的事项。2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度。

3、保证上市公司独立在银行开户，不与长江出版传媒集团共用银行

账户，独立核算。

4、保证上市公司的财务人员不在长江出版传媒集团及长江出版传媒

集团控制的其他企业兼职和领取报酬。

5、保证上市公司依法独立纳税。

6、保证上市公司能够独立做出财务决策，长江出版传媒集团不干预

上市公司资金的使用。

（四）保证上市公司机构独立,保证上市公司依法建立和完善法人治

通过司法理结构，建立独立、完整的组织机构，与长江出版传媒集团的机构完

拍卖成为全分开。

公司控股（五）保证上市公司业务独立

股东的相保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，上

关承诺 市公司具有面向市场自主经营的能力，与长江出版传媒集团不存在同报告期内，

长江出版业竞争。

二、为从根本上消除和避免长江出版传媒集团及所控制的企业同上市传媒集团

公司之间形成同业竞争的可能性，长江出版传媒集团出具了《关于消严格遵守

承诺，未发除和避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：

（一）在资产重组顺利完成后，长江出版传媒集团注入上市公司资产生违反承

诺的事项 同保留资产不存在同业竞争或潜在同业竞争关系；

（二）长江出版传媒集团未来拥有与上市公司形成同业竞争或潜在同

业竞争关系的业务资产时，将通过监管部门认可的合法方式将其注入

上市公司，以规避与上市公司形成同业竞争或潜在同业竞争，保证不

利用自身股东的地位损害本公司及中小股东的正当权益。

三、通过司法拍卖获得股权并成为本公司控股股东后，长江出版传媒

集团将尽量避免与本公司产生不必要的关联交易，为避免和规范与上

市公司可能发生的关联交易，长江出版传媒集团出具了《关于避免和

规范关联交易的承诺函》，承诺如下：

（一）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求上市

公司在业务合作等方面给予长江出版传媒集团优于市场第三方的权

利。

（二）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求与上

市公司达成交易的优先权利。

（三）不利用关联交易转移上市公司的资金、利润。

（四）不要求上市公司违规向长江出版传媒集团及所控制的企业提供

报告期内，任何形式的担保。

4

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

（五）不与上市公司发生不必要的关联交易，若长江出版传媒集团及

所控制的企业与上市公司发生必要之关联交易，保证：

1、督促上市公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所

股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规

定，履行关联交易的决策程序，长江出版传媒集团将严格按照该等规

定履行关联股东的回避表决义务，从制度上保证上市公司及中小股东

的利益不受损害；

2、遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以

市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该等交易从事任何损害上

市公司利益的行为；

3、根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法

规、规范性文件和上市公司章程的规定，督促上市公司依法履行信息

披露义务和办理有关报批程序。

其二、关于重大资产重组事项的承诺：

承诺内容

承诺事项

一、由于本次拟注入本公司资产中尚有四处房屋建筑物房屋产权证尚

未完善，为保护本公司全体股东权益，长江出版传媒集团对本次拟注

入公司的房产不能如期办理完产权证书而可能导入拟注入公司资产的

价值发生减损的情形给予如下承诺：

将尽力督促上述房产所属单位尽快办理完毕产权证书，若至本次

交易之交割日尚未完成该等房产的产权证书办理而致使长江出版传媒

集团注入本公司资产价值发生减损的，长江出版传媒集团愿意以现金

方式予以补足。 长江出版传媒集团严格遵守承诺，未发生违反承诺的事项。履行情况 截止报告期末，本次拟进入上市公司的标的资产中尚有二处房屋建筑物未

办理房产

权证、二

处房屋建

筑物房产

权证未变

更至拟注

入上市公

司实体名

重大资产下。 重组承诺 二、长江出版传媒集团作为本公司控股股东，现持有公司

120,586,064股，在本次发行股份购买资产暨关联交易完成后，将持

有本公司683,684,486股，现就相关股份限售期承诺如下：

（一）自本次股份发行结束之日起36个月内，长江出版传媒集团不转

让或者委托他人管理其有直接或间接持有的长江出版传媒集团本次重

大资产重组前已持有的120,586,064股；

（二）自本次股份发行结束之日起36个月内，长江出版传媒集团不转

让或者委托他人管理其直接或间接持有的长江出版传媒集团在本次重

大资产重组中获得的本公司其他股东让渡的7,558.62万股有限售条

件的流通股；

（三）自本次股份发行结束之日起36个月内，长江出版传媒集团不转

让或者委托他人管理其直接或间接持有的长江出版传媒集团通过本次

报告期重大资产重组所增持的其他股份。

本次发行的股份将在上海证券交易所上市，待限售期届满后股份内，长江

出版传媒将依据中国证监会及上海证券交易所的有关规定进行交易。

集团严格 三、长江出版传媒集团亦已承诺本次交易完成后与本公司做到业

务、资产、人员、机构、财务“五独立”，确保上市公司人员独立、遵守承

5

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

诺，未发

生违反承

诺的事

项。

保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织

机构，与长江出版传媒集团的机构完全分开。

（五）保证上市公司业务独立

保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，上

市公司具有面向市场自主经营的能力，与长江出版传媒集团不存在同

业竞争。

四、本次交易，长江出版传媒集团下属《行政事业资产与财务》杂志

社未纳入本次交易拟注入上市公司资产的范围内，为此长江出版传媒

集团出具承诺函：未来若《行政事业资产与财务》杂志社盈利能力显

著改善，或与拟购买资产业务产生较大金额不必要的关联交易，或与

拟购买资产的业务存在竞争或潜在竞争，将以市场公允价格由本公司

优先收购；实施前述收购的时间最迟不晚于本次交易完成后的36个

月；如本次交易完成后的36个月本公司不收购，长江出版传媒集团将

转让所持有的全部股权。

五、本次交易，长江出版传媒集团下属湖北长江教育研究院未纳入本

次交易拟注入上市公司资产的范围内，为此长江出版传媒集团出具承

诺函：未来若湖北长江教育研究院具备持续盈利能力，或与拟购买资

产业务产生较大金额不必要的关联交易，或与拟购买资产的业务存在

竞争或潜在竞争，将以市场公允价格由本公司优先收购；实施前述收

购的时间最迟不晚于本次交易完成后的36个月；如本次交易完成后的报告期

36个月上市公司不收购，长江出版传媒集团将转让所持有的全部股权内，长江

出版传媒或将湖北长江教育研究院清算注销。

六、为避免今后可能出现的同业竞争，湖北长江出版传媒集团出具了集团严格

遵守承《关于避免同业竞争的承诺函》，向本公司作出如下承诺：

（一）在资产重组顺利完成后，长江出版传媒集团注入上市公司资产诺，未发

生违反承同保留资产不存在同业竞争或潜在同业竞争关系；

（二）长江出版传媒集团未来拥有与上市公司形成同业竞争或潜在同诺的事资产完整、业务独立完整、财务独立、机构独立。为维护重组完成后的上市公司资产独立、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立，长江出版传媒集团承诺如下： （一）保证上市公司人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在长江出版传媒集团及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务。 2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与长江出版传媒集团之间完全独立。 （二）保证上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具有独立完整的资产。 2、保证上市公司不存在资金、资产被长江出版传媒集团占用的情形。 （三）保证上市公司的财务独立 1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。 2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度。 3、保证上市公司独立在银行开户，不与长江出版传媒集团共用银行账户，独立核算。 4、保证上市公司的财务人员不在长江出版传媒集团及其控制的其他企业兼职和领取报酬。 5、保证上市公司依法独立纳税。 6、保证上市公司能够独立做出财务决策，长江出版传媒集团不干预上市公司资金的使用。 （四）保证上市公司机构独立

6

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

业竞争关系的业务资产时，将通过监管部门认可的合法方式将其注入项。

上市公司，以规避与上市公司形成同业竞争或潜在同业竞争，保证不

利用自身股东的地位损害上市公司及中小股东的正当权益。

七、为保护上市公司股东利益、规范关联交易，长江出版传媒集团出

具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，向上市公司及其全体股

东作出如下承诺：

（一）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求上市

公司在业务合作等方面给予长江出版传媒集团优于市场第三方的权

利。

（二）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求与上

市公司达成交易的优先权利。

（三）不利用关联交易转移上市公司的资金、利润。

（四）不要求上市公司违规向长江出版传媒集团及所控制的企业提供

任何形式的担保。

（五）不与上市公司发生不必要的关联交易，若长江出版传媒集团及

所控制的企业与上市公司发生必要之关联交易，保证：

① 督促上市公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股

票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规定，

履行关联交易的决策程序，长江出版传媒集团将严格按照该等规定履

行关联股东的回避表决义务，从制度上保证上市公司及中小股东的利

益不受损害；

② 遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市

场公允价格与上市公司进行交易，不利用该等交易从事任何损害上市

公司利益的行为；

③ 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、

法规、规范性文件和上市公司章程的规定，督促上市公司依法履行信

息披露义务和办理有关报批程序。

八、由于本次重组拟注入本公司资产涉及主体所持有的相关资质证书

有效期有部分将于20xx年12月31日前届满，为保护本公司全体股东

权益，长江出版传媒集团对本次重组拟注入本公司各主体持有的资质

许可证书有效期于20xx年12月31日前届满，而可能导入拟注入公司

资产的价值发生减损的情形给予如下承诺：

长江出版传媒集团承诺在上述资质许可证书有效期届满前，将督促本

次重组拟注入上市公司各单位依法及时办理续展。若因未及时续展、

放弃续展或无法续展而造成长江出版传媒集团拟注入上市公司的资产

价值发生减损的，长江出版传媒集团将以现金予以补足。

其三、本公司于20xx年8月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）“2006证监立通字001号”《立案调查通知书》，因“涉嫌违反证券法规”，证监会上海稽查局对本公司立案调查。截至目前，该项立案调查仍在进行中，尚无调查结论意见。作为本公司的控股股东，湖北长江出版传媒集团有限公司对于因上述立案调查可能导致的行政处罚及可能由此产生的民事诉讼及相关的民事诉讼赔偿事宜，承诺如下：

承诺

事项

控股

股东

对于

公司

立案

承诺内容 如果上市公司因中国证监会上海稽查局立案稽查导致任何行政履行情况 报告期内，处罚，且行政处罚费用超出上市公司实施重大资产重组前自有资金能上市公司够承担的范围，或由上市公司原控股股东中国华源集团有限公司承担未因该立后仍不足，或上市公司原控股股东中国华源集团有限公司无力承担，案调查事项导致任7

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

调查

事项

作出

的相

关承

诺 则由长江出版传媒集团负责承担差额部分；若由于本次行政处罚导致相关的民事诉讼或赔偿，相关的民事诉讼或赔偿费用由华源发展原控股股东中国华源集团有限公司承担后仍不足，或华源发展原控股股东中国华源集团有限公司无力承担，则由长江出版传媒集团负责承担部分或全部民事诉讼或赔偿费用。 何行政处罚或产生民事诉讼事宜。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

虽然公司20xx年实现了盈利，但盈利主要依靠债务豁免形成的非经常性收益取得的。在公司重大资产重组未完成前，公司无经营性资产和业务，而公司的运营需要发生一定的成本和费用，因此，预计公司20xx年全年将继续发生经营亏损。

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内现金分红执行情况符合《公司章程》之要求。

上海华源企业发展股份有限公司

法定代表人:王建辉

8

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告 §4 附录

4.1

合并资产负债表

20xx年9月30日

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司 项目

流动资产：

货币资金

结算备付金

拆出资金

交易性金融资产

应收票据

应收账款

预付款项

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款

买入返售金融资产

存货

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计

非流动资产：

发放委托贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计

资产总计

9单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 期末余额 年初余额 91,403,921.0951,886,669.5056,620.5041,535,201.8091,460,541.59 93,421,871.3091,460,541.5993,421,871.30

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

流动负债： 短期借款

向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金

交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项

卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款

一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债

递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积

一般风险准备 未分配利润

外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益

所有者权益合计

负债和所有者权益总计

91,887,864.5993,421,871.30

91,887,864.59

93,421,871.30

91,887,864.59

552,172,227.00593,354,926.21

93,421,871.30552,172,227.00593,354,926.21

78,403,990.81-1,224,358,467.02

-427,323.00-427,323.0091,460,541.59

78,403,990.81-1,223,931,144.02

93,421,871.30

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

10

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

母公司资产负债表

20xx年9月30日

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目 期末余额 年初余额

流动资产：

货币资金 91,403,921.0951,886,669.50 交易性金融资产

应收票据

应收账款

预付款项

应收利息

应收股利

其他应收款 56,620.5041,535,201.80 存货

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计 91,460,541.5993,421,871.30非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计

资产总计 91,460,541.5993,421,871.30流动负债：

短期借款

交易性金融负债

应付票据

应付账款

预收款项

应付职工薪酬

应交税费

应付利息

应付股利

其他应付款 91,887,864.5993,421,871.30 11

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债

递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积

一般风险准备 未分配利润

所有者权益（或股东权益）合计

负债和所有者权益（或股东权益）总计

12

91,887,864.59

93,421,871.30

91,887,864.59

552,172,227.00593,354,926.21

93,421,871.30552,172,227.00593,354,926.21

78,403,990.81-1,224,358,467.02

-427,323.0091,460,541.59

78,403,990.81-1,223,931,144.02

93,421,871.30

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

4.2

合并利润表

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司

本期金额 （7－9月）

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

上年年初至报告年初至报告

上期金额

期期末金额（1-9期期末金额

（7－9月）

月） （1-9月）

185,859,500.83 479,410,485.36185,859,500.83 479,410,485.36

308,884,479.72180,529,936.25

427,323.00 1,152,124,400.40

482,338,008.33

427,323.00

-123,024,978.893,152,427.7521,029,205.74

20,132.58-140,901,756.88-140,901,756.88

13

项目

一、营业总收入

其中：营业收入 利息收入 已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 142,441.00 其中：营业成本 利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额 提取保险合同准备金净额

保单红利支出 分保费用

营业税金及附加 销售费用 管理费用 142,441.00 财务费用

资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”

-142,441.00

号填列）

加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以

-142,441.00

“－”号填列） 减：所得税费用

五、净利润（净亏损以“－”-142,441.00

941,698.592,702,432.9346,531,436.6230,157,366.7948,021,608.543,661,241.527,503,764.58511,800,187.1198,369,173.9348,452,024.93

18,200.00

-427,323.00

-427,323.00

-427,323.00

-672,695,715.0442,390,211.6221,359,692.19

20,132.58

-651,665,195.61-651,665,195.61

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

号填列）

归属于母公司所有者的净利润

少数股东损益 六、每股收益：

（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额

归属于母公司所有者的综合收益总额

归属于少数股东的综合收益总额

-142,441.00

00

-141,181,793.50

280,036.62

-0.26-0.26

-427,323.00

0 0

-651,665,195.61

-1.18-1.18

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

14

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

母公司利润表

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司

本期金额 （7－9月）

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

上年年初至报告年初至报告

上期金额

期期末金额期期末金额（1-9

（7－9月）

月） （1-9月）

424,304.44 236,972.38

-219,002.91 47,491.65

21,509,828.19427,323.00 30,528,828.8818,137,938.69 61,989,629.99286,177,322.84 286,177,322.84

-142,441.00

-325,181,782.3748,761,140.44

-427,323.00 -378,506,300.98

-142,441.00

-373,942,922.81

-427,323.00 -391,298,894.14

-142,441.00

-373,942,922.81

-427,323.00 -391,298,894.14

35,977,000.0048,769,593.16

项目

一、营业收入 减：营业成本

营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用

资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

加：营业外收入 减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

减：所得税费用

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

五、每股收益：

（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额

142,441.00

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

15

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

4.3

合并现金流量表

20xx年1—9月

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司

项目

一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额 收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费

支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计

经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

投资支付的现金 质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

16

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9月） 金额（1-9月）

491,684,512.22

84,611,842.4484,611,842.44

33,123,173.00524,807,685.22389,007,630.00

6,982,741.1314,911.3538,096,938.3745,094,590.8539,517,251.59

87,498,480.0716,610,353.3133,075,288.86526,191,752.24-1,384,067.021,165,200.00

18,200.005,955,066.00

7,138,466.004,817,050.92

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计

投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

4,817,050.922,321,415.08

37,675,982.00

37,675,982.0037,987,795.331,240,099.00

39,517,251.5951,886,669.5091,403,921.09

39,227,894.33-1,551,912.33

-48.93-614,613.2045,003,968.6244,389,355.42

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

17

600757 上海华源企业发展股份有限公司20xx年第三季度报告

母公司现金流量表

20xx年1—9月

编制单位: 上海华源企业发展股份有限公司

项目

一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计

购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费

支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计

经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计

投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9月） 金额（1-9月）

84,611,842.44

84,611,842.446,982,741.1314,911.3538,096,938.3745,094,590.8539,517,251.59

7,124,640.477,124,640.47

33,120.50685,354.201,790,842.092,509,316.794,615,323.68

39,517,251.5951,886,669.5091,403,921.09

-48.934,615,274.7584,652.804,699,927.55

公司法定代表人: 王建辉 主管会计工作负责人:张先立 会计机构负责人:王 勇

18