新三板尽职调查需企业提供资料清单

 

第二篇：新三板前期尽职调查资料清单

前期尽职调查资料清单

一、 公司基本情况

1、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料。

2、目前的股权结构：股东名称、数量、比例。

3、公司发起人（创始股东）的名称、持股比例、相互的关联关系、业务范围。

4、公司内部组织结构。

5、公司员工人数、构成、技术人员情况

6、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等重大（5%以上）资产的使用及权

属情况。

7、重大未决诉讼、仲裁情况，近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况。

二、 管理团队情况

1. 公司主要高管的简历，包括姓名、性别、年龄、学历、职称，主要的从业简

历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务。

2. 主要高管持有股份的数量及比例、质押或冻结情况，及享有的认股权情况。

三、 公司业务及行业状况

1、行业市场容量、发展前景、技术水平以及发展趋势。

2、影响本行业发展的有利和不利因素，进入本行业的主要障碍。

3、公司的竞争优势及劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。

4、近2个会计年度前5名客户、供应商的销售（采购）金额、比例及回款情况。

四、 财务状况

1. 近二年财务报表、审计报告。

2. 近二年纳税申报表。

五、 同业竞争和关联交易情况

1. 公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明.

2. 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份

的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明。

3. 公司最近两年一期发生的重大关联交易事项。

4. 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方任职、领取薪酬的

说明，以及是否存在由关联方直接或者间接委派的情形说明。

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