新丰街信用社20xx年9月份关于 开展操作风险自查工作的报告

一、 自查基本情况

为防范操作风险，增强我社员工自我防范意识及业务素质，提高自查管控能力，突出我社自查自纠力度，体现整改工作强度及理念，促使各项业务合规合法经营，建立我社防风险长效机制，本月进行了各项业务操作风险自查自纠工作。具体内容如下：

（一）综合业务方面

1、库存现金未超限；

2、库存不存在白条抵库现象；

3、库房及尾箱钥匙双人交叉保管；

4、柜员离柜时锁屏、卡随人走；

5、柜员密码按规定每月更换；

6、每月查库三次并记录；

7、柜员移接交登记簿和网点工作日志登记完整、无代签字现象；

8、所有柜员不存在将个人名章、操作卡、密码（口令等）交他人使用，也不存在使用他人个人名章、操作卡、密码（口令等）办理业务；

9、柜员不存在将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用；

10、柜员在办理开户、变更业务时手续齐全；受理账户开户（卡）申请或开通手机银行网银时，按规定核实申请人意愿和身份信息；

11、办理存取款转账业务时传票要素有填写不全现象;

12、办理特殊业务按规定操作，存在漏登、缺失、记录不完整现象；

13、对公存款账户每月对账率达到90%以上（睡眠账户或不动户除外）。

（二）印、押、证管理方面

1、印章的申请按规定种类、权限进行登录申请；

2、印章使用按规定的权限、范围和要求进行各自申请使用；

3、有价单证作废按规定加盖“作废”戳记、编制传票无印章不全现象、作附件、登记号码；

4、重要空白凭证按规定证印（押）分管、入库保管；

5、非自动销号重要空白凭证按顺序逐份销号，本月有错销、无漏销、跳号使用现象；

6、按月打印、装订非自动销号重要空白凭证明细；

7、有价单证、重要空白凭证、抵质押品账证（实）簿相符。

（三）电算化管理方面

1、定期检查监控系统运行情况并登记；

2、定期检查报警系统运行情况并登记；

3、ATM机正常使用并执行一日三巡查；

4、LED大屏能显示，其他安全设施齐全。

（四）贷款业务方面

我社严格按照联社贷款“三查制度”对贷款进行检查，

一、贷前进行实地调查，调查借款人是否具备贷款条件，贷前调查报告真实有效，尤其是对抵押贷款，对借款人提供的抵押物采取实地调查并留存影像资料，并存入借款合同档案保管；二、贷时认真审核借款人提供的贷款资料，不存在资

料不全，不真实、不合法的现象，信贷档案不存在资料不全、填写不清晰、合同及借据内容有空白、涂改等现象；三、按季开展实地贷后检查工作，贷后检查报告真实反映借款人生产经营状况及贷款使用情况。

（五）安全保卫方面

每月定期检查营业网点安全防范设施运行及工作情况，每月召开不少于两次安全工作会议，整改落实营业期间存在的安全隐患，按规定接送款包，并详细登记款包交接登记簿，按月报送我社安全自查报告。

二、 存在问题

1、20xx年9月8日客户闫占明持存折账号6501401210000000674992补磁成功，柜员宋丽静未登记柜面服务登记簿。

2、20xx年9月23日客户孙国军申请金牛卡，柜员张霞霞建立客户信息时录入为孙建军。

3、20xx年9月8日宋丽静使用业务收费#5@p号码为67497销号时错误输入为67494。

三、 整改情况

客户闫占明补磁已补入登记簿，客户孙国军信息已于当时修改正确，以上问题已经柜员确认并已整改，在社内作了相关处罚。

四、下一步工作措施

通过自查自纠发现问题漏洞，并及时解决整改，提高柜员对各项业务合规合法操作能力，不断完善各项业务操作流程，增强柜员办理业务的准确性，全体员工应恪尽职守，相

互监督遏制操作风险的发生，特别在今后的工作中严格遵守各项业务规章制度及相关业务流程，杜绝类似问题再次发生。

主任签字：

2015

会计签字： 新丰街信用社 年10月3日

 

第二篇：安全大检查自查自纠报告(9月份)

江苏建设崔苏尔新建工厂项目部

安全生产大检查总结报告

为了进一步加强和改进项目部安全工作，切实保障广大职工的生命安全和财

产安全，保证崔苏尔新建工厂项目正常施工秩序，项目部认真贯彻落实市安委办及新区安委办的有关要求，结合本项目部实际情况，20xx年9月4日新区安委办领导及项目部业主代表，总包单位，监理单位对崔苏尔项目工程的安全工作进行了认真细致的检查，并针对施工现场开展了隐患排查治理活动，现将联查整改情况总结如下：

一、安全管理方面

1、安全组织机构建立和健全

项目部建立了以项目经理为第一责任人的安全管理网络和安全生产责任制

度、安全管理制度。成立了项目部安委会，设置安全管理科主要负责本项目的日常安全管理工作，配置安全员负责现场安全巡视检查，各施工队配置兼职安全员，负责本施工队工作区域的安全检查工作，形成了自上而下的安全保证体系。

2、安全管理制度和责任制的落实情况

（1）为了把安全生产工作做实、做细，项目部详细制定了年度安全工作规划和保证计划，制订了《安全管理制度》，严格执行《安全教育制度》、《安全例会制度》等，印发了《项目部安全文明施工考核办法》、《项目部安全文明施工奖罚办法》，编制了《重大安全事故应急预案》、《防汛应急预案》等，制定了《安全生产责任制度》，明确了各部门、各岗位的安全职责。

目前，项目部各项安全规章制度10余个，齐全且可操作性较强。做到了以制度约束人，以制度人管理人，并且坚持不断地检查各项安全文明施工制度的执行情况，发

现问题及时纠正。不断提高安全文明施工制度的执行力来加强安全文明施工管理，杜绝事故发生。

（2）为了确保安全生产，项目部根据新区城乡建设局有关要求，制订了安全目标指标并逐层进行分解，及时对项目部安全管理目标、机构人员和《安全生产责任制》进行更新和修订，其中明确了各级人员和部门的安全职责，并在施工过程中监督落实到位。

项目部与各施工作业队负责人签定了《安全责任书》，并严格执行各级安全生产责任制和安全事故责任追究的规定，项目部安委会对安全责任制的落实进行监督、检查和考核，对违反责任制的人员能够做到及时进行提醒、教育，对考核结果进行奖罚。

3、安全检查、隐患排查情况

项目部除了日常安全巡视检查外，还按照工作计划定期进行安全综合检查、专项检查等，对于检查出的问题和隐患及时整改完善，或下安全隐患整改通知书，限期整改，逾期则按照项目部安全管理规定处罚。另根据现场情况，置备各类安全警示标志牌、施工标志牌，在施工现场入口、脚手架上、通道口、钢筋网预留孔、电器设备附近等部位放置相应的警示标语牌，提醒工作人员注意，做好自身及他人安全防护，消除安全隐患。

4、重大危险因素管理及应急救援管理情况

（1）项目部安全管理科、工程技术科于20xx年8月份重新对现场进行危险源辨识评价并制定相应控制措施。施工现场的危险处设置明显标志，利用架设安全网，悬挂标示牌等进行危险预警，对重大危险因素由专兼职安全员监护。

（2）重大危险源控制措施及时落实。项目部在日常的巡视检查中对重大危险源、危险因素进行了监控。项目部共确定重大危险因素2处（外脚手及临电），

施工中加强监控，对安全隐患及时进行查找和整改。

5、安全教育培训情况

（1）项目部不定期对新进场管理人员和作业工人及时进行了安全教育培训。随着施工的开展，又陆续对特种作业人员、驾驶员等进行全面安全教育培训、考核，使工人能够掌握本岗位的安全生产知识和技能。培训主要内容包括：企业规章制度、安全基本知识、施工安全注意事项、各项相关的安全技术措施和操作规程、应急救援预案学习等。

2、按规定参加电工、电焊工、装载机驾驶等特种作业人员的安全技术培训和取证。

3、各施工队自己进行的班组安全教育活动。

4、及时对职工进行了安全技术交底。特别是对外协队伍，加大了安全教育力度和安全技术交底，使职工了解和掌握各施工作业的危险点、面，严格按照操作规程作业，避免安全事故的发生。

二、现场施工安全情况

1、临时设施

（1）临时设施严格按要求进行了统一规划，布局较为合理。

（2）临时设施符合抗震、防雷、消防、防台风、防雨、保温等技术要求。生活办公区、施工区、仓库、机械设备停放区等安排人员24小时巡逻值班，确保现场物资、材料安全。

3、安全用电情况

为了确保施工现场用电安全，项目部制定了《临时用电方案》、《施工临时用电专项技术措施》等。施工现场做到用电设备“一机、一闸、一漏”，确保了用电安全；供电设备安置了警示标志。照明灯具及供电线路按照要求进行架设。由值班电工经常巡查，发现隐患及时进行处理，防止事故发生。我施工现场配

电箱、仓库等处，悬挂干粉灭火器。

4、高处作业安全

（1）高空作业安全规定及措施完善，并及时对员工进行了安全交底。

（2）高空作业警示牌齐全。

（3）搭设有脚手架、安全网等防护设施，

（4）安全人员严格按照要求对高处作业等进行监控。对从事高空作业的人员，能够佩戴必要的安全防护用具，确保了施工人员的人身安全。

（5）交叉作业均有警示牌并设置专人进行监护。

6、特种设备（含起重设备）

项目部根据需要制定了《设备安全管理规定》和《机械设备安全操作规程》，加强了机械设备管理。主要机械设备的日常运行、保养、交接班记录等由专人负责。特种作业人员能够做到持证上岗，并且不定期开展专业安全技术培训。

7、模板施工

项目部针对每个施工部位的特点，对吊装作业、模板施工等编制了专项安全技术措施，并进行了交底。在现场施工过程中，专、兼职安全员巡视检查违章现象，调度室安排各作业队对危险、关键部位施工过程进行监控。安全教育过程中严格要求吊装作业、模板作业要严格按照操作规程进行，根据工作需要佩戴必要的安全防护用具，确保施工人员的人身安全。

8、消防管理

项目部制定了消防管理责任制，并落实到位。制定和完善了消防应急预案，成立了义务消防队。项目部对易发生火灾处加大检查和监控力度，下发了《关于进一步加强防火安全工作的通知》。

（1）施工区无违章使用明火取暖和作业现象；对职工宿舍进行了检查，未发现违规使用大功率电器等现象，照明用电线路规范，无私拉乱接现象

（2）电焊作业必须配备水桶和灭火器，并有专人监管；

（3）物资部大院、生活营地、油库、施工区等配电设施、机械车辆、仓库等部位，均配置灭火器材和消防设施，且灭火器工作正常性能良好。物资仓库内分类储存，库内电路运行正常，无乱接电线，电器现象。

（4）氧气、乙炔的存放符合安全规程。

（5）规定禁止烟火或吸烟的工区或部位无违规现象。

9、安全防护设施情况

施工中，安全管理人员能够正式佩戴和使用安全帽、安全带等防护用品；在坑洞以及危险位置设置了防护设施和明显的警示标志；临空面、高边坡等设置了安全防护栏杆；现场小型设备如伴和机、空压机等皮带传送轮安装了防护罩；用电部位、易燃品附近配置了消防设施等，

三、安全管理中存在的问题

1、个别特种作业人员证书需要及时的复审。

2、施工用电线路布设较乱，需要进一步规范，有一处接地用螺纹钢接地，不符合规范要求。

3、个别施工队安全教育记录不规范，个别档案资料中交底人员未签字，班组安全技术交底记录不规范，需要进一步完善。

4、设备定期检查，各种制度完善；但设备自身检查资料、记录不齐全；需进一步完善。

5、个别安全防护设施（脚手架等）没跟上工程施工进度，造成施工中安全防护滞后。

6﹑有部分专项方案监理签字，未盖章。

四、采取的整改措施：

为确保崔苏尔新建工厂项目工程的施工安全，消除各类安全隐患，项目部对

自查过程中存在的主要问题，提出以下整改措施：

1、 项目部将加强监管，并分批开展安全教育，利用日常巡查、检查、会议、安全教育培训、宣传栏、报纸、文件等方法方式对职工干部进行安全知识、法律法规等的教育宣传，提高员工的安全意识和责任意识，杜绝安全事故的发生。

2、施工用电问题将持续重视，严查职工宿舍违规用电现象，对于现场线路将进行统一规范布置。

3、加大对习惯性违章的监管力度。加强安全教育和管理监督、处罚力度，必须从思想上提高广大员工的安全意识。

4、健全和完善制度及安全资料，督促安全综合治理工作有章可循、落实到位。 严格按照安全责任制落实各级、各部门责任。

5、及时按照项目部规定，定期开展安全检查和隐患排查治理，做好施工现场安全隐患的查找和整改。

总之，通过本次大检查发现了项目部安全工作中存在的一些弊端和疏漏。项目部及时进行了整改，使之得到了有效的控制，但安全工作是一项长期的工作。项目部将继续严抓安全、狠抓安全，夯实安全管理基础工作，使广大职工的安全意识得到提高，使安全管理的各项工作和要求得到较好落实，进一步增强其安全责任意识，明确各自职责，为工程施工顺利进行提供安全保障。

建设单位： 盖章 江苏省建设集团有限公司 镇江崔苏尔项目部

监理单位： 盖章 20xx年9月11日