ISM规则对于船长工作的影响

摘要：ISM规则的生效，船长的责任和权力也发生了重大的改变。尤其在管理方面以及对船长的自身能力要求方面。

关键词：ISM规则；船长；责任和权力；管理；自身能力

ISM规则自实施以来，对于我国的海上安全与防污染方面做出了不可磨灭的贡献。在ISM出台之前，世界上许多机构针对人为因素对还是的影响进行了研究，研究发现，人为因素对于事故的影响在50%~90%之间，这些数据充分说明了人为因素对海事影响的巨大。在ISM规则中，对于船长的责任与权力作出了明确的规定，这一规定的实施使船长的工作与传统工作相比发生了较大的改变。本文将就ISM规则中有关船长的规定对于船长工作的影响作出简要的论述。 ISM规则中，对于船长的责任和权力有了明确的条款。条款中说，

5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：

.1 执行公司的安全和环境保护方针；

.2 激励船员遵守该方针；

.3 以简明方式发布相应的命令和指令；

.4 核查具体要求的遵守情况；并且

.5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。

5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。

1 ISM对于船长管理工作的责任要求和权利

所谓管理(Manage)是社会组织中，管理者为了实现预期的目标，以人为中心进行的协调活动。

1.1船长在管理证书方面。

船长对本船证书、文件、资料、记录要管理有序。一般情况下，船长要对新换船员的适任证书、证件进行全面的检查，尤其是高级船员的适任证书、证件。如不符合规定坚决要求公司调换。对船舶证书、文件、资料、记录要定期检查保证其有效性。如缺少公约证书或证书失效，可直接导致船舶滞留。随着目前检查的深人，对于一些小证书更不能忽视，如救生艇、筏证书、CO2：管路吹通及称重报告、泡沫化验报告、船舶稳性资料、船体测厚记录等。?1?这些证书的管理不是为了应付PSC检查，而是为了养成一种对于管理事物的良好习惯。船舶通过PSC检查，就是取决于船长是否善于管理，取决于船长的素质水平。因此，这些小事情更加不可忽略。

1.2船长在管理人员方面

船员是主要的船上人员，船长需要协调各船员之间的工作，同时应该加强船员的思想教育，船舶的安全需要船员每一个人的认真工作和团结协作。船载在管理时需要考虑到船员的思想和行为的共同教育。

目前我国远洋船员队伍的综合素质普遍不高，20xx年，我国各类船员的人数达155万，其中海员65万人，是世界上拥有海员人数最多的国家。但是综合

素质低下，为船舶的安全埋下了隐患。如何提高现有的船员素质，一方面在于国家政策的宏观把握，另一方面就在于船公司以及船长对船员进行思想教育和管理。目前一些船员缺乏正规、系统的专业培训，基于这种现象，船长应该在船上按照公司制定的培训程序的要求，对从事于安全和防污染活动有影响的所有船员都进行必要的培训，确保各级船员都清楚与其本质岗位相关的各项操作活动应如何开展，活动完成以后应保存哪些记录。

船长必须清楚地了解公司制定的程序文件，因为船长是组织船员在船舶实施ISM规则、运行公司SMS，是达到安全营运、防止海洋污染的总指挥。

船长可以根据本船的情况，实施鼓励机制，对于认真完成的船员，可以上报公司予以奖励，对于没有认真完成工作的船员，也可以进行相应的惩罚措施。是船员产生积极进取的思想。

1.3船长在管理船舶时的责任

管理船舶要求船舶达到适航的状态，同时船舶的各类设备可以符合各项检查。

船体适航是指船舶在设计、结构、性能和状态上适于完成预定航次并能抵御预定航线上可预见的风险。ISM规则第1章“总则”1．2“目标”规定：船公司应当“针对己认定的所有风险，制定防范措施”。ISM规则第10章对船舶和设备的维护做出了明确规定，这些规定是船公司作为国际海上货物运输合同承运人在履行船舶适航义务时必须遵守。ISM规则对于不合格、事故、险情的报告中指出作为船长的责任，SMS应规定要求船长将船舶操作、日常的监控炎症和SMS运行评审活动中发现事故、险情不合格情况以及修改和改进SMS的建议，均应向指定人员报告。

如果船体结构、仪器设备、船舶航行等传统技术不符合有关公约的要求，那毫无疑问船舶是不适航的。过去由于缺少严格的船舶管理体系，船舶在结构、装备、人员配备上的缺陷不容易被外界所获知，即使有所怀疑，货方或保险方也很难举证船方没有尽到“谨慎处理”的责任。船东可以说我并不知情，而可以引用船东免责，这也是船东为何敢于冒险的原因。这些低标准船在违反ISM规则规定的船舶和设备的维护措施的同时必然也违反了对船舶适航性的要求，在这一点上规则和适航性的要求是一致的，但由于ISM规则的实施，船舶出现问题后要有报告及采取相应措施的记录，如果船上有相关记录，那么证明船东是知情的，船东无法免责或责任限制；没有记录，证明船舶没有有效的安全管理体系，船东也是 难以逃脱责任的。?2?这就意味着船长必须管理好船舶，有效运行安全管理体系。 2 ISM规则中对于船长自身能力的要求

ISM规则中规定船长具有绝对权力处置。由于船舶在海上航行的特殊条件，船长对海上旅客、船员、船舶和海上环境的最高利益所作出的专业判断应具有即时即地的权威性，公司应作出承诺予以保证和鼓励。

船长的绝对处置适用于所有情况，尤其是在非正常情况下，如船舶发生碰撞、机损、搁浅、火灾、爆炸、人身伤亡、污染、事故、保安等状态下的应急处置责任与权限。但是，正是因为船长的绝对处置权，船长更在船舶安全管理工作中保持高度的工作责任心，正确运用好手中的权利，认真处理发生的事故或险情，努力完成每个航次的航行任务，确保船舶、人员以及货物的安全。

2.1在发生险情时的应变能力

航海中，由于各种因素的影响，如天气、海况以及船舶自身的差异，会导致出现各类紧急情况。在船上，船长就是人们常说的“仅次于上帝的人”，在发生险情时，船长如果失去了应变能力，那么整条船上的人员就会处于失控的状态。

2.2船长的技术水平

能够熟练并且神一般地操纵船舶是船长的基本生存技能。海上船舶的航行要考船长的优秀指挥，技术水平是评定一位船长重要指标。即使你是一位不够聪明的船长，但是，你若是一位对船舶熟悉，有着良好的技术水平的船长，那么你的价值也会比聪明的船长高。

船长的技术水平在ISM规则中的要求，主要体现在规则第6.2条要求公司配备合格和持证的船员。这里所述的合格和持证是要求船长满足国际和国家对船长专业技能考核标准。也就是船长在业务方面的知识和掌握的熟练程度及其在实践中的应用能力，并具备从船舶实际操作和管理实践中获取的知识、经历方面的经验与教训的能力。而在信息技术飞速发展的21世纪，掌握一定的计算机、通讯和网络技术也是一名优秀船长必备的基础。?3?

3结语

ISM规则的提出与实施，对于整个航运事业的安全与防污染控制的帮助是不可限量，无法预估的。而船长是提升安全管理体系的中坚力量，是船舶的核心人物。这就要求船长在工作方面做出调整，尤其是管理能力和自身能力方面都要提高。这就需要船长能够与时俱进，不断的提升自己，以身作则，了解和参透ISM规则，并且努力提高船员的思想文化水平。

ISM规则明确规定了船长运行体系的责任和权力，船长在船上既是体系运行的责任者，又是船上类似于公司指定人员的监控人，因此船长是规则中规定的唯一的要求完全熟悉公司体系文件的人。所谓熟悉，并不是要求背诵。船长应该看到，随着规则的强制生效，对船长的要求越来越高，与过去最大的区别是在管理方面的要求越来越高，不仅要有熟练的业务技术，也要熟悉管理方面的规定，如SOLAS、STCW 、MAPOL公约、 ISM规则、体系文件等。不懂这些同样是不能开船的，这就是管理性适任，这是对船长和船员的新的要求。熟悉这些，也是船长素质的体现，熟悉这些仅靠公司的培训是不够的。?4?正因为船长在体系运行中的特殊地位，因此公约、法律、规则都规定了船长的权力，公司的体系也就此做了声明和承诺。应该看到，规则讲的是有关安全管理体系运行方面的权力，而不是讲船长操船等方面的一般性权力，更不是讲只有在紧急情况下才有的权力，还权给船长，还的是管理的权力。因此船长首先要做到自己在管理上的适任，同时要履行规则规定的运行体系的责任。权力是绝对的，责任同样是绝对的。

参考文献：

1.刘成军 船舶应对PSC检查的策略 青岛远洋船员学院学报 20xx年第一期

2.陈 超，蔡存强 ISM规则对船舶适航的影响

3.朱明清 运行ISM规则对船长管理素质要求的思考 《中国航海》20xx年第一期

4.周连柏 船长应如何加强工作责任心 中国海事 20xx年第六期

 

第二篇：ISM规则

附件

《国际安全管理(ISM)规则》修正案

1 在标题“1 总则”之前增加新的标题“A部分—实施”

1 总则

1.1 定义

2 在“1.1 定义”和第1.1.1段之间插入：

“以下定义适用于本规则A部分和B部分”。

3 在第1.1.3段后增加以下新定义：

“1.1.4 安全管理体系系指能使用公司人员有效实施公司的安全与环境保护方针的结构化和文件化体系。

1.1.5

1.1.6 《符合证明》系指发给符合本规则要求的公司的文件。 《安全管理证书》系指发给船舶，证明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。

1.1.7 客观证据系指基于观察、衡量或测试并能被审核的关于安全或安全管理体系要素的存在和实施的数量或质量的信息、记录或事实陈述。

1.1.8

1.1.9

1.1.10 评述系指在安全管理评审期间作出的并由客观证据证实的事实陈述。 不符合系指所观察到的从客观证据表明不满足某一具体要求的情况。 重大不符合系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，并包括未能有效和系统地实施本规则的要求。

1.1.11

1.1.12

4 7 周年日期系指每年相应于有关文件或证书有效期届满之日的月份和日期。 公约系指经修正的《19xx年国际海上人命安全公约》。” 船上操作方案的制订 原第7章的文字由以下内容代替：

“对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应建立有关方案和须知的制订程序，适当时还包括核查清单。对所涉及的各项任务应作出明确规定并分配给合格的人员。”

5 13 发证、审核和监督 原第13章的标题和文字由以下内容代替：

“B部分—发证与审核

13

13.1 发证和定期审核 船舶应由持有根据第14.1段发给的与该船相关的《符合证明》或《临时符合证明》的公司营运。

13.2 《符合证明》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由 1

公约另一缔约国政府颁发给符合本规则要求的任何公司，其有效期由主管机关规定，不超过五年。该证明应被视为该公司能符合本规则有关要求的证据。

13.3 该《符合证明》仅对文件中指明的船型有效。此种指明应以作为初审基础的船型为依据。只有在对公司符合本规则适用于其它船型的要求的能力进行审核后，才可增加其它船型。在此，船型系指公约第IX章第1条中提及的那些船型。

13.4 《符合证明》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府在周年日期的前后三个月内进行的年度审核。

13.5 如果没有申请第13.4段要求的年度审核，或如果有与本规则有重大不符合的证据，《符合证明》应由主管机关或应其要求由签发证书的缔约国政府予以撤消。 13.5.1 如果《符合证明》被撤消，则所有相关的《安全管理证书》和/或《临时安全管理证书》也应被撤消。

13.6 《符合证明》的一份副本应保存在船上，以便船长应要求出示给主管机关或由其认可的机构查验，或为公约第IX章第6.2条的监督目的而出示。此证明的副本不需要认证或核证。

13.7 《安全管理证书》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府向船舶签发，有效期不超过五年。主管机关应在经审核证明该公司及其船舶系按照经批准的安全管理体系进行营运后签发证书。此类证书应被视为船舶符合本规则要求的证据。

13.8 《安全管理证书》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府进行的至少一次中期审核。如果只进行一次期间审核，且《安全管理证书》的有效期为五年，中期审核应在《安全管理证书》的第二个和第三个周年日期之间进行。

13.9 除了第13.5.1段的要求外，如果没有申请第13.8段要求的中期审核，或如果存在有与本规则严重不符合的证据，《符合证明》应由主管机关或应其要求由签发证书的缔约国政府予以撤消。

13.10 尽管有第13.2和13.7段的要求，如果在现有《符合证明》或《安全管理证书》到期之前三个月内完成换新审核，新《符合证明》或新《安全管理证书》应自换新审核完成之日起有效，有效期从现有《符合证明》或《安全管理证书》到期之日起算不超过五年。

13.11 如果在现有《符合证明》或现有《安全管理证书》到期之日的三个月以前完成换新审核，新《符合证明》或新《安全管理证书》应自换新审核完成之日起有效，有效期从换新审核完成之日起算不应超过五年。”

6 在第13章后新增第14章如下：

“14 临时证书

2

14.1 为便于本规则的最初实施，在经审核表明某一公司的安全管理体系符合本规则第1.2.3段的目标后，在下列情况下可签发《临时符合证明》：

.1 该公司是新成立的；或

.2 在现有《符合证明》中增加新船型。

但该公司应出示其在《临时符合证明》的有效期间内实施满足本规则全部要求的安全管理体系的计划。此类《临时符合证明》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的请求，由另一缔约国签发，有效期不超过12个月。《临时符合证明》的一份副本应保存在船上，以便船长应要求出示给主管机关或由其认可的机构查验，或为公约第IX章第6.2条的监督目的而出示。此证明的副本不需要认证或核证。

14.2 在下列情况下可以签发《临时安全管理证书》：

1. 对新交付使用的新船；

2. 在公司承担某一新到公司的船舶的经营责任时；或

3. 当船舶改挂船旗时。

此类《临时安全管理证书》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的请求，由另一缔约国签发，有效期不超过6个月。

14.3 在特殊情况下，主管机关或在主管机关请求下，另一缔约国政府，可将该《临时安全管理证书》的有效期从其到期之日起再延长不超过6个月的时间。

14.4 在经审核满足以下条件后，可签发《临时安全管理证书》：

.1 《符合证明》或《临时符合证明》与该船相关；

.2 公司为该船舶确立的安全管理体系包括了本规则的关键要素，并在为签发《符

合证明》所作的评审中被评估过，或为签发《临时符合证明》而验证过；

.3 公司已计划在三个月内对船舶进行评审；

.4 船长和高级船员熟悉安全管理体系及其实施的计划安排；

.5 被确认为必要的须知已在开航前配备；以及

.6 《安全管理体系》的相关信息已用工作语言或船上人员都能理解的语言提供。”

7 在新第14章后增加新第15章如下：

“15

审核 本规则的规定所要求的所有审核应按照主管机关可接受的程序并考虑到本组织制订的导则来进行。”

8 在新第15章后增加新第16章如下：

“16

16.1 证书格式 《符合证明》、《安全管理证书》、《临时符合证明》和《临时安全管理证书》应按本规则附录中范本的相应格式制成。如果所用的文字既非英文又非法文，则条文应 3

包括其中一种文字的译文。

16.2 除有第13.3段的要求外，可对《符合证明》和《临时符合证明》上指明的船型予以签注，以反映安全管理体系中所述的任何船舶操作限制。”

9

增加以下附录：

4

“附录

《符合证明》、《安全管理证书》、《临时符合证明》

和《临时安全管理证书》的格式

符合证明

(公章)

名)

证书号：

本证明系根据经修正的《19xx年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________ (国名)

政府授权，由______________________________________________________________签发。

(经授权的机构或个人)

公司名称和地址

…………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………

(见《国际安全管理规则》第1.1.2段) (国

兹证明该公司的安全管理体系经审核符合《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)对下列船型的要求(视情删除)：

客船

高速客船

高速货船

散货船

油船

化学品船

气体运输船

移动式近海钻井装置

其他货船

本《符合证明》有效期至……………………………………，但取决于定期审核。 签发于………………………………………………..

(发证地点)

签发日期……………………………………………..

….…………………………………………

(经正式授权签发证明的官员签字)

(发证机关盖章或钢印)

5

证书号：

年度审核签注

兹证明，在按公约第IX章第6.1条和ISM规则第13.4段进行定期审核时，安全管理体系符合ISM规则的要求。

第一次年度审核

第二次年度审核

第三次年度审核

第四次年度审核

签字：………….……………………. (被授权的官员签字) 地点：……………………………….. 日期：……………………………….. 签字：………….……………………. (被授权的官员签字) 地点：……………………………….. 日期：……………………………….. 签字：………….……………………. (被授权的官员签字) 地点：……………………………….. 日期：……………………………….. 签字：………….……………………. (被授权的官员签字) 地点：……………………………….. 日期：……………………………….. 6

安全管理证书

(公章) (国名) 证书号：

本证书系根据经修正的《19xx年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________

(国名)

政府授权，由____________________________________________________签发。

(经授权的机构或个人)

船名：……………………………………………………………………………………………… 船舶编号或呼号：………………………………………………………………………………… 船籍港：…………………………………………………………………………………………… 船型：…………………………………………………………………………………………….. 总吨位：…………………………………………………………………………………………… 国际海事组织编号：……………………………………………………………………………… 公司名称和地址： …………………………………………………………………………………

兹证明此船的安全管理体系经审核符合《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)的要求，且经审核其公司的《符合证明》适用于此类船舶。

本《安全管理证书》有效期至…………………………，但取决于定期审核并且《符合证明》仍然有效。

签发于……………………………

(发证地点)

签发日期…………………………

….…………………………………..

(经正式授权签发证书的官员签字)

(发证机关盖章或钢印)

………………………………………………………………………………… (见《国际安全管理规则》第1.1.2段) *

* 填入以下船型：客船；高速客船；高速货船；散货船；油船；化学品船；气体运输船；移动式近海钻井装置；其他货船。

7

证书号：

中期审核和附加审核(如需要)签注

兹证明，在按公约第IX章第6.1条和ISM规则第13.8条进行定期审核时，安全管理体系符合ISM规则的要求。

中期审核 (在发证的第二和第三个周年日之间完成)

签字：………….………………… (被授权的官员签字) 地点：…………………………….

日期：…………………………….

附加审核* 签字：……………….……………

(被授权的官员签字)

地点：…………………………….

日期：…………………………….

附加审核* 签字：……………….……………

(被授权的官员签字)

地点：…………………………….

日期：…………………………….

附加审核* 签字：……………….……………

(被授权的官员签字)

地点：…………………………….

日期：…………………………….

* 如适用。参照《主管机关实施〈国际安全管理(ISM)规则〉导则》第3.2.3段(大会第A.788(19)号决议)。

8

临时符合证明

(公章)

名)

证书号：

本证明系根据经修正的《19xx年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________

(国名)

政府授权，由______________________________________________________________签发。

(经授权的机构或个人)

公司名称和地址 ……………………………………………………………………………

兹证明该公司的安全管理体系经认定达到《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)第1.2.3段对下列船型(视情删除)规定的目标：

客船

高速客船

高速货船

散货船

油船

化学品船

气体运输船

移动式近海钻井装置

其他货船

本《临时符合证明》有效期至…………………………………………………………………….. 签发于………………………………….

(发证地点)

签发日期………………………………

….…………………………………..

(经正式授权签发证明的官员签字)

(发证机关盖章或钢印)

…………………………………………………………………………… (见《国际安全管理规则》第1.1.2段) (国

9

临时安全管理证书

(公章)

名)

证书号：

本证明系根据经修正的《19xx年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________

(国名)

政府授权，由_______________________________________________________________签发。

(经授权的机构或个人)

船名：……………………………………………………………….………………………………. 船舶编号或呼号：………………………………………………………………………………….. 船籍港：…………………………………………………………………………………………….. 船型*：……………………………………………………………………………………………….. 总吨位：………………………………………………………….………………………………….. 国际海事组织编号：…………………………………………….………………………………….. 公司名称和地址： ……………………………………………….…………………………………

………………………………………………….………………………………

(见《国际安全管理规则》第1.1.2段)

兹证明此船满足《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)第14.4段的要求，且公司的《符合证明》/《临时符合证明》**与此船相关。

本《临时安全管理证书》有效期至……………………..，但取决于《符合证明》/《临时符合证明》仍然有效。

签发于……………………………

(发证地点)

签发日期…………………………

….…………………………………..

(经正式授权签发证书的官员签字)

(发证机关盖章或钢印)

* (国**

**填入以下船型：客船；高速客船；高速货船；散货船；油船；化学品船；气体运输船；移动式近海钻井装置；其他货船。 视情删去。

10

证书号：

本《临时安全管理证书》的有效期延至：…………………….

展期日期：…………………………………………

……..….……………………………..

(经正式授权延展有效期的官员签字)

(发证机关盖章或钢印)

* * * 11