投融界：私募股权融资服务协议 私募融资是指不采用公开方式，而通过私下与特定的投资人或债务人商谈，以招标等方式筹集资金，形式多样，取决于当事人之间的约定，如向银行贷款，获得风险投资等。以下是私募融资服务协议的具体内容。

甲方：

乙方：

鉴于甲方正在就 项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下私募股权融资服务协议：

第一条 服务事项：甲方委托乙方就目标项目进行私募股权融资。

第二条 甲方对项目私募股权融资的基本要求：首笔融资额度：

万元。可在此上下浮动。

第三条 乙方的权利与义务

1. 乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判。

2. 乙方有权按双方协议约定收取私募股权融资服务报酬。

3. 原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。

4. 乙方的主要工作：

⑴ 指派项目融资负责人，以全程负责该项目的私募股权融资;

⑵ 对项目进行审慎调查;

⑶ 审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;

⑷ 制作项目《商业计划书》;

⑸ 精心挑选切合的投资商;

⑹ 与投资商进行初步沟通和答疑;

⑺协助甲方与投资商等的谈判;

⑻乙方应就目标项目私募股权融资进展即时向甲方进行汇报。

第四条 甲方的权利义务

1. 甲方有权获得按协议约定的全面优质服务；

2. 甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答；

3. 甲方就如实向乙方告知项目重大事项，不得隐瞒或虚报；

4. 甲方应按乙方要求准备有关针对投资者的提问，不得有误；

5. 甲方应对乙方在私募股权融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复；

6. 甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝；

7. 甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜；

8. 甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条 协议期限

自双方签订融资服务协议之日起至 年 月 日止(共 个月时间)，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

第六条 费用支付

1. 该项融资服务费用总额按首笔融资额的 %，由甲方向乙方支付。费用支付方式： ⑴ 前期费用，在双方签定私募股权融资服务协议和保密协议后2日内，甲方支付 元(大写 万元)前期融资服务费;

⑵ 在首笔融资资金到达有关账户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付费用后的其余款项。

2. 甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户。

第七条 双方承诺

1. 应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务;

2. 甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;

3. 甲方不应要求乙方做出有违国家和行业法律、法规的事情。

第八条 补偿条款

第九条 违约条款

1. 若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则男方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。

2. 若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金。

3. 若甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议(如期货资金到位，被收购等)等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。

4. 叵甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。

第十条 甲方和乙方的选择权

在签约后的一个月时间内;

1. 甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。

2. 乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全部退回乙方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。

第十一条 合同争议的解决方式

本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，可申请北京市仲裁委员会仲裁，或直接向北京市朝阳区人民法院起诉。

第十二条 本合同一式两份，本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方(章)： 乙方(章)：

法定代表人(签字)： 法定代表人(签字)：

签定时间： 年 月 日

 

第二篇：私募股权融资的好处

私募股权融资的好处

中国中小企业私募股权融资

过去十年，私募股权融资在中国发展迅速，已经成为中小企业融资的一个重要途径。尽管私募股权融资在国外已经有半个多世纪的历史，但其机制和好处在国内还并不广为人知。

简单地说，私募股权融资就是企业通过出让一部分股权而获得私募股权投资的一种融资手段。企业融资主要有两种手段，股权融资和债权融资。债权融资包括从商业银行贷款或者公开发行企业债券等等。股权融资主要包括在证券市场发行股票（例如IPO，即首次公开发行）和私募股权融资。在过去的15年时间，私募股权融资相对其他融资手段，是发展最快的。在美国，私募股权募资金额有时候都超过IPO融资金额的总和。

融资困难一直困扰着中国的中小企业，因为中国的中小企业很难获得银行贷款。根据20xx年10月份的一份报告，中国银行，中国建设银行和中国工商银行对中小企业的贷款仅仅占总贷款额的5%-10%。虽然国家通过各种手段来解决中小企业贷款的难题，但这种情况很难在短时间改变。

私募股权投资（包括风险投资）的发展使其成为中国的优秀中小企业非常重要的一条融资途径。中国的私募股权投资经历了三个阶段。

第一轮投资热潮开始于19xx年，可投资金额从19xx年的1600万美元迅速发展到19xx年的6.78亿美元。这轮热潮主要是国际上的私募股权投资机构投资中国的国有企业。当时很少有私募投资机构对私营企业感兴趣，主要是中国当时的市场化程度不高，国有企业拥有很多资源，私营企业在竞争中往往处于劣势。

第二轮投资热潮开始于19xx年，这个阶段私募股权投资机构开始关注投资私营企业。随着改革开放的深化，证券市场的发展以及各项法律的健全，中国的私营企业得到了迅速的发展。新浪和搜狐在美国纳斯达克的上市，是这个阶段的代表。越来越多的私营企业，在私募股权基金的支持下，成功登陆美国和香港证券交易市场。

第三个阶段开始于20xx年，也就是网络泡沫破灭后开始恢复的时候。中国的私募股权基金从20xx年的21家迅速发展到20xx年的110家，投资金额也从20xx年的12亿美元发展到20xx年的37亿美元。这个时期，各行各业的私营企业都开始在全球各大证券交易所首次公开发行股票。私募股权投资基金也开始不断的细分，例如有专注投资新能源行业的，有专注投资网络高科技的初创企业的，由专注投资成熟传统行业的。伴随着创业板的即将诞生，人民币基金的兴起以及各地政府的大力支持，中国的私募股权投融资市场的前景无比光明。

那么，私募股权融资有什么好处，可以促其如此迅速的发展呢?我们的总结如下：

私募股权融资为企业提供了稳定的资金来源

如前所述，中小企业较难获得银行贷款，而且银行贷款要求抵押担保，收取利息，附加限制性契约条款，并可能在企业短期还款困难时取消贷款，给贷款企业造成财务危机。和贷款不同，私募股权融资增加所有者权益，而不是增加债务，因此私募股权融资会加强企业的资产负债表，提高企业的抗风险能力。私募股权融资通常不会要求企业支付股息，因此不会对企业的现金流造成负担。投资后，私募股权投资者将成为被投资企业的全面

合作伙伴，不能随意从企业撤资。

私募股权融资不仅给企业提供了资金，而且为企业提供了高附加值的服务

私募股权基金的合伙人都是非常资深的企业家和投资专家，他们的专业知识，管理经验以及广泛的商业网络能够帮助企业成长。私募股权基金投资企业后，成为了企业的所有者之一，因此和现有企业所有者的利益是一致的。私募股权基金会尽其所能来帮助企业成长，例如开拓新市场，寻找合适的供货商以及提供专业的管理咨询等等。

私募股权融资可以降低财务成本

发达国家企业的CFO（首席财务官）的一个重要职责就是设计最优的企业资本结构，从而降低财务成本。通过股权融资和债权融资的合理搭配，企业不仅可以降低财务风险，而且可以降低融资成本。获得私募股权融资后的企业会有更强的资产负债表，会更加容易获得银行贷款，进而降低贷款成本。

私募股权融资提高企业内在价值

能够获得顶尖的私募股权基金本身就证明了企业的实力。就如上市达到的效果类似，企业会因此获得知名度和可信度，会更容易赢得客户，也更容易在各种谈判中赢得主动。获得顶尖的私募股权基金投资的企业，通常会更加有效率地运作，可以在较短时间内大幅提升企业的业绩。企业可以通过所融资金扩大生产规模，降低单位生产成本，或者通过兼并收购扩大竞争优势。企业可以利用私募股权融资产生的财务和专业优势，实现快速扩张。