委托投资协议(基金或其他理财产品)

20xx年1月29日律师起草的征求意见稿

提示:本协议为律师起草的征求意见稿,请根据实际情况据实调整。

委托投资协议

甲方一: ,身份证号码:

甲方二: ,身份证号码:

以上甲方一、甲方二合称“甲方”

乙方: ,身份证号码:

为明确双方的权利义务,根据《中华人民共和国合同法》及相关法律规定,甲乙双方经友好协商,就甲方委托乙方购买、代持并管理基金相关事宜于20xx年【 】月【 】日在 区(以下简称“协议签订地”)签订协议如下,以资双方共同信守。

一、委托事项及基金份额

1、甲方决定与乙方共同出资 万元,以乙方的名义购买“ 号基金”(以下简称“目标基金”),并委托乙方代为持有、管理目标基金。

2、基金份额:甲方一出资人民币200万元,占目标基金总额的47.62%,甲方二出资人民币100万元,占目标基金总额的23.81%,乙方出资人民币120万元,占目标基金总额的28.57%。

上述出资,甲方在本协议签订后【 】日内向乙方支付。乙方须在收款后【】日内办理完毕基金认购的所有手续。甲方所购基金的相关凭证(如合同、账号、密码等)应当交由甲方保管。

二、委托期限

1、甲方委托乙方代持基金的期限暂定【 】年,自本协议签订之日起开始计算。委托期限届满后,如甲方同意继续委托的,双方协商一致后另行签订书面协议。

2、在委托期限内,甲方有权随时赎回持有的基金份额,乙方同意无条件配合甲方办理相关手续,并返还投资本金及收益。

三、收益归属及风险分担

甲乙双方一致同意按照上述基金份额各自分配投资收益,并承担

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投资风险。甲方投资认购的基金所有权人为甲方,乙方不享有任何权利,也不承担任何风险。如委托期限届满或者甲方在委托期限内要求提前赎回基金的,乙方应在委托期限届满或甲方要求赎回之日起【 】日内向甲方返还投资款本金及收益。乙方逾期返还的,应当就欠付款项按同期银行贷款利率向甲方支付违约金。

四、双方的权利义务

1、甲方对目标基金的相关信息享有知情权,乙方应当如实告知并定期向甲方说明基金的相关情况。

2、乙方应当在本协议约定的范围内根据甲方的指示管理、处分甲方的基金,并按本协议约定向甲方返还投资本金及收益。如乙方超越代理权限擅自处分目标基金的,或者挪用甲方投资本金及收益的,由此产生的全部法律责任由乙方承担,如给甲方造成损失的,乙方应当负责全额赔偿。

3、未经甲方书面同意,乙方不得利用目标基金融资或办理质押。乙方违反前述约定的,甲方有权解除协议,如给甲方造成损失的,乙方应当负责全额赔偿。

4、委托期限内,因乙方的原因导致目标基金被有关机关查封、冻结或被强制执行的,乙方应当向有关机关披露甲方代持基金的情况、说明基金的实际权利人,并确保甲方不受任何损失,否则甲方有权解除协议,并要求乙方返还全部投资及收益。

5、双方确认,甲方无需就本协议约定的委托事项向乙方支付任何费用,乙方同意为甲方无偿代持、管理基金。

6、委托期限内,甲乙双方就本协议约定的委托事项负有保密义务,不得向任何无关第三方透露。

五、违约责任

本协议签订后,甲乙双方均应按协议的约定履行各自义务,任何一方因违反本协议约定给对方造成损失的,违约方应据实赔偿守约方的经济损失。

六、通知

任何一方均保证本协议首页所示联系地址真实有效,保证对方按上述联系地址向本方邮寄的通知或物品均会得到本方签收。若出现本

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方拒收、第三方代收或被退回等情形,均视为已有效送达本方。任何一方更改上述联系地址、联系人均应提前7日书面通知对方,否则由此产生的责任均由责任方承担。

七、争议解决

因履行本协议产生争议双方应首先友好协商解决,协商不成的,任何一方均有权提交至协议签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

八、其他

本协议自双方合法签署之日起生效。本协议一式【】份,甲方执

【】份,乙方执【】份,具有同等法律效力。

(以下无协议正文)

甲方一(签字捺印): 乙方(签字捺印):

甲方二(签字捺印):

收 据

今收到【 】(身份证号码: )支付的投资款人民币【 】元(大写: 元整)。前述资金将专项用于购买“ ”基金,不得作为其他用途。付款方式为银行转账。

收到人:

20xx年1月30日

 

第二篇:投资资金委托监管协议

 

投资资金委托监管协议

  甲方:_________

  法定代表人:_________

  住所:_________  

  乙方:_________

  负责人:_________

  住所:_________  

  丙方:_________

  法定代表人:_________

  住所:_________  

  丁方:_________

  法定代表人:_________

  住所:_________  

  鉴于:

  甲方设立_________资金信托,拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行,经中国人民银行批准,享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务;丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司;丁方为合法成立的资产管理公司。当前页码:1

 

  为了保证信托财产在证券市场投资的安全,增加证券投资的公平性和透明度,甲方同意将_________资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务,经几方共同协商一致,达成如下合同条款:

  第一条 释义

  1.1 证券账户:以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。(深圳:_________;上海:_________)

  1.2 证券资金账户:甲方依据证券账户在_________证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。(户名:_________;资金号:_________)

  1.3 交易指令书:丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。

  1.4 信托账户:甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。

  1.5 托管银行:_________。

  1.6 投资顾问:_________。

  1.7 资金清算:指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。

  1.8 本集合资金信托或本信托:指甲方设立的_________资金信托。

  1.9 信托合同:_________资金信托合同。

当前页码:2

 

  1.10 投资顾问合同:_________资金信托投资顾问合同。

  1.11 估值日:托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期,即每月15日(如遇节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最后一个工作日。

  1.12 信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。

  1.13 信托资产净值:最近一个估值日,本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。

  1.14 信托单位净值:信托单位净值=(信托资产净值-信托费用)/信托单位总份数。

  1.15 委托人(即受益人):指_________资金信托合同中的委托人。

  1.16 受托人:_________。

  第二条 证券交易的程序

  2.1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书,交易计划书应由丁方审核,并经_________的亲笔签名确认,甲方按照经_________的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。

  2.2 甲方在收到经_________亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内,在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行,则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。

  2.3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日,复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章,传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管当前页码:3

 

银行交换文件时提交。

  2.4 证券交易完成后,如有买差,丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额;如有卖差,则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。

  第三条 证券账户的监管

  3.1 丙方保证:在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托,且支付挪用发生额的20%作为违约金,违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的,丙方须承担赔偿责任。

  3.2 丙方保证:不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外,但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样)。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续(提供资金对账单除外,但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及其他用途,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20%作为违约金,违约金归入本信托财产,如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的,丙方须承担赔偿责任。

  3.3 丙方保证:不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证券账户撤销指定交易、拆户、销户,或对证券资金账户上资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户,或证券资金账户上资产被转托管,即视为丙方违约,丙方须在三个工作当前页码:4

 

日内支付发生额的20%作为违约金,违约金归入本信托财产,如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的,丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止(即指本信托符合规定的终止条件,并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)后除外。

  3.4 丙方保证:如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益,丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知(以传真件发出为准)甲方和丁方及时划拨资金的义务。如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益,给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失,丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后,未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失,丙方不承担赔偿责任。

  3.5 丙方负责监督甲方的证券资金账户。如果出现下列情况,应在二个工作日内书面通知甲方和丁方:

  3.5.1 购买st、预告亏损类上市公司公开发行的证券;

  3.5.2 投资于一家上市公司所发行的证券,超过该上市公司发行证券额的5%;

  3.5.3 本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10%;

  3.6 乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。

  3.7 丙方应在发生交易(含证券分红、派息、中签、送配股等)业务的工作日次日即(t+1)日9:30前,将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方,并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况,传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性,如内容不完整或不真实,由此造成的损失由丙方负全部责任。

当前页码:5

 

  第四条 证券账户处置

  4.1 一旦_________书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务,或满足规定的其他信托终止条件之一,本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算,并将信托财产分配给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。

  第五条 资金清算

  5.1 证券交易资金清算采用净额清算方式,具体如下:在发生证券交易后次日即(t+1)日,对于证券交易买差资金,甲方于(t+1)日上午9:30之前,凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件,向乙方下达划款指令书,乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核,确认无误后在当日12:00前将交易所需资金准确及时地划入5.2款所列证券资金清算账户;对于证券交易卖差资金或证券派息,丙方自动在(t+1)日12:00前将资金准确及时地划入5.3款所列信托账户。

  5.2 证券资金清算账户为:户名:_________;开户行:_________;账号:_________。

  5.3 信托账户为:户名:_________;开户行:_________;账号:_________。

  5.4 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以(t+1)方式及时划拨到信托账户上。如果丙方未及时划拨即视为丙方违约,丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外,丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金,违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的,丙方须承担赔偿责任。

当前页码:6

 

  5.5 甲方保证将证券交易买差资金于(t+1)方式及时划拨到证券资金清算账户。如果甲方未及时划拨,即视为违约,甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。

  5.6 甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账,若发现误差,甲、乙双方应共同查找误差原因,并由过失方对造成的损失承担相应的赔偿责任。

  5.7 若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益,则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失,由甲方或乙方中的过错方承担相应的赔偿责任。

  第六条 违约责任

  6.1 乙方应在其网站_________公布信托单位净值,并于每月15日(如遇节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最后一个工作日的下一个工作日,更新信托单位净值,否则视作违约。

  6.2 如因甲方不按经_________先生的亲笔签名确认的交易计划书交易而造成的损失,由甲方负全部法律责任并赔偿损失。

  6.3 因丁方违反证券交易法规,恶意操纵股份或联手操纵股份,或利用内幕消息谋利等造成损失的,由丁方负全部责任并赔偿损失。

  6.4 丁方在投资证券市场时,不得进行国债回购融资业务,否则由此造成的后果将由丁方负全部责任。

  6.5 从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个过程,本协议各方应严格按照本协议要求,对证券账户进行监管和处置。如果丙方对证券账户的监管未达到本协议第三条的要求,而由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失,由丙方负赔偿责任。如果甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未达到合同其他条款的要求,则由此给信托当前页码:7

 

财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。

  6.6 甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资顾问合同和本协议约定的职责范围内承担相应责任,而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责任。

  第七条 不可抗力

  7.1 如果任何一方因不可抗力不能履行本协议时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但不限于火灾,暴雨,地震,飓风,雷击,以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时,应及时通知合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明,并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。

  第八条 适用法律及争议解决

  8.1 本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议,合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。如果该争议未能得到协商解决,则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局性的。

  第九条 本协议引用其它合同条款之内容

  9.1 本协议第4.1款所引用的信托合同第十五条的主要内容为:

  9.1.1 信托终止时应进行信托清算。

  9.1.2 信托清算程序:停止购入证券品种,除非遇到证券停牌或其他原因无法卖,须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的所有证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人的信托报酬,应支付给托管银行的托管费,应支付给投资顾问的管理费和绩效费后,计算每当前页码:8

 

单位信托净值。

  9.1.3 受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制《信托管理、运用及清算报告书》,并报告委托人与受益人。

  9.1.4 受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。

  9.2 本协议第4.1款所引用的信托合同第十六条的主要内容为:

  9.2.1 信托终止,信托财产归属受益人。

  9.2.2 信托财产在信托终止时,经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内,根据各委托人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额,以货币资金的方式付至委托人在托管银行开立的信托受益账户。

  第十条 合同效力及文本

  10.1 本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其授权委托人签字盖章后生效。

  10.2 本协议一式八份,甲方、乙方、丙方和丁方各执二份,每份具有相同的法律效力。

  13.3 本合同未尽事宜,由甲、乙、丙、丁方四方协商,以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件,与本合同具有同等法律效力,为本合同不可分割的一部分。

  甲方(盖章):_________        乙方(盖章):_________  

  授权代理人(签字):_________     授权代理人(签字

):_________  

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  签约地点:_________          签约地点:_________  

  _________年____月____日        _________年____月____日  

  丙方(盖章):_________        丁方(盖章):_________  

  授权代理人(签字):_________     授权代理人(签字

):_________  

  签约地点:_________          签约地点:_________  

  _________年____月____日        _________年____月____日

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