委 托 理 财 协 议

甲方： 乙方：

地址： 地址：

电话: 电话：

本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

甲方委托乙方为其进行代理操作其以______________名称开立的；户名为_______；账号为_______________；初始资金为______________的投资账户。经过双方协商约定从______________至_______________期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。

一、投资管理：

1、资金来源合法由甲方保证，乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理，资金合法

与否所产生的一切法律责任均与乙方无关。

2、甲方同意在协议有效期内将甲方自有的资金交给乙方，委托且仅委托乙方进行投资管

理，由乙方在乙方自有的账户或甲方内进行投资的具体操作。

3、在人员招聘及任免方面，乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定，产生的薪酬费

用可通过适当追加管理费用的方式解决。

4、除每年度投资管理费用及将来可能发生的利润分红外，原则上甲方不再投入除初始资

金以外的其他款项；确有需要的，乙方须书面向甲方申请。

5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户，逾期超过30天，视为甲

方违约，乙方有权根据本协议条款行使自身权利。

二、投资的范围及方式：

1、甲方提供初始操作资金为_______元，（大写）：_______元整，甲方有权对该资金的投

资用途进行询问，超越甲方指定的范围可具体干涉。

2、乙方应当采用的是以稳健经营为主的经营方针。在投资工具的选择必须以限于国债、

金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品。

三、管理费用及支付方式：

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1、甲方每年度按资金净值（分红后）的千分之五向乙方支付管理费用。

2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时，甲

乙双方应本着友好协商的原则，共同商定管理费用的调整事宜，原则上管理费用上限为年度资金净值（分红后）的百分之一。

3、该管理费用由甲方以银行汇款或现金的方式向乙方支付。

四、交易管理：

1、甲方必须知道乙方把所开立的含股票、期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号

和交易密码，以便甲方监控。

2、甲方须保证协议期间乙方的操作独立性，乙方有权自行更改网上交易密码，甲方有权

每月一号查询账户明细。

3、本协议执行期间除给乙方可能的利润分成外，甲方不得擅自提取资金。

4、甲方资金的管理、使用、调拨权及取款密码须交予乙方一并管理。

五、收益分配及风险承担：

1、收益分配：

（1） 在投资年收益达到百分之五以上的情况下，无论收益多少，乙方在收取管理费用的前提下，将获得收益的百分之十作为分红提成。

（2） 若投资年末结算，收益率在百分之五以下时，乙方仅收取管理费用，不参与分红提

成。

2、风险承担：到期结算若出现亏损可能，由甲方自行承担。

3、其他事项：以上由战争、灾难、动乱等不可抗力因素造成的损失乙方不承担任何责任。

六、结算模式：

1、甲乙双方将在每半年时结算一次，甲方应在结算后3个工作日内将应付的分红款项存

入乙方指定银行帐户。若超期未付，乙方有权立即终止本协议，并且乙方有对甲方所支付款项的追偿权，另外乙方对逾期部分按照每日千分之一收取滞纳金。

2、乙方指定银行（工商银行）帐户：

七、协议的终止：

1、本协议有效期_ _年，期满后双方无异议，自动顺延。中途结算或追加资金须以书面 2

形式双方确认。

2、若出现甲方单方面提前停止委托、销户、转托管或者甲方擅自提取资金等违约行为时，

乙方有权对协议发生期间的盈利进行分配，同时，甲方还需另外支付初始资金规模百分之十的违约金给乙方后，协议自动终止。

八、仲裁：

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，经双方签字盖章后生效。若发生争议时，双方应严格按照协议履行，并本着友好协商的精神。在不能协调解决的情况下，双方依据《中华人民共和国合同法》通过当地人民法院仲裁并执行。

九、其他：

本协议未尽事宜，双方友好协商解决，并以补充协议的方式双方确认，本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力

甲方（签章）： 乙方（签章）：

法 人 签 字： 法 人 签 字：

日 期： 日 期：

3

 

第二篇：委托理财协议

委托理财协议书

甲方： （委托人） 营业执照号码（身份证号码）： （附营业执照副本复印件或身份证复印件） 发证机关：

联系电话：

联系地址：

邮编：

卡号：

乙方： （受托人）

身份证号码： （附身份证复印件）

发证机关：

联系电话：

联系地址：

邮编：

卡号：

证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，甲方在签署本协议前确定并清楚其中的风险后经甲、乙双方协商一致并订立本协议，以兹共同遵守。

一、委托理财

1、甲方同意在协议有效期内将甲方自有的股票帐号（包括同一股票帐号相关联的资金号）委托且仅委托乙方进行管理，由乙方在甲方的股票帐户内进行证券交易的具体操作。

2、本协议有效期内，乙方有权利用甲方股票帐号内的股票和资金（以下共称“资产”）（附资产明细）进行证券交易。交易仅限为沪深A股（不含ST股）。

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（委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。——甲方是否要对买何股票进行限定，还是仅考虑收益）

1.3本协议附件：《特别授权委托书》与本协议具有同等法律效力。

二、股票帐号

1、甲方委托乙方进行证券理财的股票帐号为___________________，开户地为_______________________证券营业部，资金账号为 ，开户行为 。上述股票帐户内合计的委托理财的资产总额为人民币____ _____元[大写： ]。

2、双方同意，以甲方支付管理费当日甲方股票帐户内的资产总额作为委托理财的实际基数（以下简称“理财基数”）。（此条款是基于账户中已有股票的，若为了简便应为空仓固定资产额）

3、 甲方应在乙方确认支付管理费当日将股票帐户交付乙方管理，甲方应当将股票帐户的操作密码直接告知乙方。

4、在本协议有效期内，乙方将作为甲方的代理人在股票帐户范围内进行独立操作；甲方承诺不转移股票帐户内的资产，不参与或委托其他第三人参与股票帐户内的证券交易，不干预乙方的独立操作；但甲方有权在任意时间了解股票帐户内的资产状况，并可以向乙方提供参考意见。

5、 如果甲方提供的股票帐户不在甲方本人名下的，甲方应负责提供股票帐户名义开立人的身份证明文件及对甲方授权的委托书。（不建议操作其他人名下账户）

6、协议期间，国家或地方有关权利部门依程序对委托账户上的资金或证券等采取查封、冻结、强制划转等措施，其所引起的一切后果由甲方承担。

三、甲、乙双方责任

1、甲方必须为乙方提供中国证监会等其它政府机构或法律所要求的证券交易必须提供的资料、证明等文件；（乙方需事先了解相关法律规定，以便审核资料的真实性）

2、甲方必须将网上交易帐号及交易密码告知乙方（不含资金调拨密码），以便乙方进行交易；

3、甲方必须保证协议期间乙方操作的独立性；

4、甲方必须保证其资金来源合法、合理，并承担因资金来源问题所带来的一切损失；

5、甲方必须为乙方在委托期间所进行的投资行为进行保密；

6、本协议执行期间，甲方不得从委托帐户内提取资金；

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7、乙方必须保证甲方所委托的资金不用于甲方委托范围之外的投资；

8、乙方必须保证在针对甲方委托资金所进行的投资均真实、合法；

9、甲方不得向其它人透露乙方的操作信息，如因此而造成乙方的损失，乙方有权向甲方进行索偿；

四、甲、乙双方的权力

1、甲方有权对所委托的资金的变化及使用在征得乙方同意的情况下进行察看；

2、甲方有权对乙方的投资行为提出合理化建议，但不能因此而干扰乙方的操作；

3、乙方有权对所委托的资金进行独立操作，且不需要向甲方提供操作细节；

4、乙方与甲方合作期内出现以下特别情况时通知甲方并单方解约：

A、乙方身体健康原因；

B、乙方认为当前证券投资已无法保证甲方资金安全及获得利润时；

C、乙方出现不可控的意外事故时。

5、乙方有权自行更改甲方委托帐户的网上交易密码。

五、利润分配及结算

1、双方约定，选择以下第

1）甲方应在协议签订后将资金市值部分的5％作为管理费汇入乙方指定帐户，乙方在收到甲方支付的管理费后进行委托理财。

2）甲方应在协议有效期内按月向乙方指定账户支付薪酬，月薪标准为：委托资金额在500万元以内的，月薪为2万元/月；委托资金额在500万元至1000万元的，月薪为3.5万元/月；委托资金额在1000万元以上的，月薪为5万元/月。首笔月薪在合同签订后3日内支付，其后月薪在每月5日前向乙方支付。

2、双方约定，如果甲方原始资金帐户（ 万元）每增值10%（ 万元）需支付收益的30%给予乙方作为操作报酬，付款手续费由甲方支付。（明确确定增值具体金额以便操作，因账户总额度在变）

3、甲方应在三个工作日内将结算后乙方所得的利润分配部分存入乙方指定银行帐户；若逾期未付，乙方有权立即终止本协议，并且乙方有对甲方所支付款项的追偿权，另外乙方对逾期部分按照每日千分之一收取滞纳金； 3

4、甲、乙双方约定在委托管理期限到期后五个工作日内完成甲、乙双方本金及利润的分配与结算。结算时，乙方应得为未分配利润的30%。

5、双方约定，当股票账户资产在管理不当或不可预知等风险情况下，本金亏损达20%，甲方有权立即停止交易，乙方应通知甲方。产生的损失由甲方承担，乙方不承担赔偿责任。

六、提前终止

1、 协议有效期内，存在下列情况之一的，视为甲方自该情况发生之日起提前终止本协议：

1）甲方未经乙方同意单独变更股票帐户的操作密码；

2）甲方转移股票帐户内的资产或对该资产设定质押；

3）甲方自行或者委托其他第三人对股票帐户内的资产进行证券交易或进行其他实际处理；

4）甲方股票帐户因为第三方原因无法进行实际操作，包括但不限于司法查封、行政冻结、强制平仓

等情况；

5）由于其他非乙方原因造成该股票帐号无法正常操作连续超过三个工作日的。

2、甲方提前终止本协议的，乙方已经收取的管理费和浮动报酬（即每笔收益）不再退还；提前终止之日股票帐户内资产状况按照本协议第5条第2款的规定计算，甲方还需另行向乙方支付的浮动报酬的，甲方应在本协议提前终止之日起三日内向乙方支付。

3、若甲方欲单方提前终止委托（原则上不得在协议执行未满六个月内提出），则须提前一个月向乙方提出申请，乙方对甲方委托资金的本金在甲方单方终止委托前所进行的投资中的亏损部分不负责补偿。

4、 双方同意，由于不可抗力之原因或因为国家及地方法律、法规、政策、司法解释等规范性文件的出台或变更导致本协议实际无法履行的，本协议自动提前终止；双方根据提前终止之日股票帐户内的资产状况，按照本协议第5条第2款的规定进行结算；除此之外，双方互相不承担违约责任。

5、如协议有效期内，股票长期停牌或摘牌致使股票冻结的，双方协商解决，协商未果，本协议自动解除。

七、特别告知

乙方承诺将秉承合理、谨慎、专业的原则，利用自身的优势和经验，尽自己的最大努力为甲方服务，并力争协助甲方使理财收益最大化。甲方了解证券投资存在风险；在享有委托理财产生的收益的同时，也将自行承担由于委托乙方进行证券理财产生的风险和亏损。

八、其他

1、 双方确认，本协议书面记载的联系地址，系双方法律文件的送达地址；任何一方联系地址变更的，应提前书面通知对方。

2、双方确认，为保证本协议的合法有效性，甲乙双方在协议每一页中进行小签。

3、本协议自双方签署后且乙方确认甲方预付管理费到帐之日起生效，有效期半年。

4、双方对本协议约定的事项作出变更，或经双方协商一致变更委托理财的金额的，双方应另行签订书面的补充协议。

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5、本协议未尽事宜可经甲、乙双方协商一致并形成本协议补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；

6、本协议一式两份，具有同等法律效力，甲、乙双方各执一份；若发生争议时，双方应严格按照本协议约定执行，并本着友好协商的精神进行协调，在不能协调解决的情况下，双方可依据《合同法》、《证券法》通过北京市仲裁委员会进行仲裁并执行。

甲方： 乙方：

签字： 签字： 年 月日签署于北京

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