客户协议书

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目录

风险揭示书

协议书

附件一 (客户调查表)

附件二（补充资料）

附件三（投资者确认函）

附件四（新华商品现货合约交易中心关于禁止代客交易说明)

附件五（交易账号安全保障确认书）

附件六（交易风险提函）

风险揭示书

尊敬的投资者：

新华商品现货合约交易中心（以下简称“交易中心”）提供的商品电子商务交易平台的业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。

                       是具有交易中心签约会员资格的企业法人。客户签署本协议，代表其对交易市场现货延期交收交易业务的风险已有了充分的认知和了解。

本揭示书旨在向投资者充分揭示投资风险,并且帮助投资者评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是并没有完全包括所有关于商品现货交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，投资者应该仔细阅读本风险揭示书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。

对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字确认。

一、温馨提示

1、交易中心提供的商品电子商务交易平台业务具有高投机性和高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的投资者。

2、交易中心提供的商品电子商务交易平台业务只适合于以下同时满足以下条件的投资者：

A、年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民。

B、能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者。

C、因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。

二、相关的风险揭示

（一）政策风险

由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则的修改等原因，均可能会对投资者的投资产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。

（二）价格波动的风险

交易中心的交易品种的价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等等），这些因素的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。

（三）技术风险

此业务通过电子通讯技术以及互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险；交易中心及其会员不能控制电讯信号的强弱，也不能保证交易客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对投资者的投资产生影响。另外，投资者的电脑系统有可能被病毒以及网络黑客攻击，从而使投资者的投资决策无法正确及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对投资者的投资产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

（四）交易风险

1、投资者需要了解交易中心提供的商品电子商务交易平台业务具有低履约定金和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若建仓的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，投资者必须有条件满足随时追加履约定金的要求，否则其持仓将会被强行平仓，投资者必须承担由此造成的全部损失。

2、交易中心以国际商品交易市场价格为基础，综合国内商品市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心商品现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，交易中心并不能保证其交易价格与其它市场保持完全的一致性。

3、投资者在交易中心的交易系统内，通过网上终端所提交的市价单一经成交，即不可撤销，投资者必须接受这种方式可能带来的风险。

4、交易中心、会员及其工作人员不会对投资者作出获利保证，并且不会与投资者分享收益或共担风险。投资者应知晓针对交易中心所提供的商品电子商务交易平台业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。

5、投资者的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。交易中心、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供投资者参考，同时也不构成任何要约。由此而造成的交易风险由投资者自行承担。

6、在电子交易的过程中，有可能出现非人为性的明显的错误报价，交易中心可能事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正，由此而造成的交易风险由投资者自行承担。

（五）不可抗力风险

任何因交易中心不能够控制的原因，包括地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测和防范的不可抗力事件，都有可能会对投资者的交易产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

三、特别提示

1、投资者在参与投资之前务必详尽的了解商品现货投资的基本知识和相关风险以及交易中心有关的业务规则等，依法合规地从事商品现货投资业务。

2、交易中心与现有的国内其他商品现货交易公司相比，在交易模式、交易规则等方面存在着一定的差别；而且交易中心为了确保交易“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化交易过程中的监管。请您务必密切的关注商品现货交易行情的公告、风险提醒等信息，及时了解商品现货交易风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。

3、投资者在开通交易之前，请配合会员开展投资者的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，交易中心可以拒绝和停止其交易服务。

4、本风险揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关商品现货交易的所有风险因素，投资者在参与该交易投资之前，还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。

5、我们诚挚的希望和建议投资者，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与商品现货投资，合理的配置自己的金融资产。

 本人已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承担由此造成的风险，以及由此带来的一切可能的损失。

客户亲笔抄写：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

会员（签章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

投资者(签章):

签署日期:

入市协议书

甲方：                            乙方：

地址：                            地址：

电话：                            电话：

传真：                            传真：

根据中华人民共和国有关的法律法规、《新华商品现货合约交易中心商品交易规则》以及其他相关文件规定，甲方作为新华商品现货合约交易中心（以下简称“交易中心”）的注册会员与乙方就交易中心提供的商品现货电子商务交易平台业务事项达成共识，并自愿签订本协议。

一、交易标的物

新华商品现货合约交易中心上市的所有交易品种。

二、交易数量

具体细则参照《新华商品现货合约交易中心商品交易规则》执行。

三、报价

交易中心以国际商品现货市场价格为基础，综合国内商品现货市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心商品现货的人民币中间指导价。甲方根据《新华商品现货合约交易中心点差管理规则》，在交易中心人民币中间指导价的基础上，连续报出商品现货的人民币买入价和卖出价。交易价格应以交易系统显示为准，行情分析软件显示的价格仅供参考分析适用，不得被视为交易报价。

四、交易时间

1、交易时间：北京时间每周一早上08：00至周六凌晨04：00不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）。

2、结算休市时间：每个交易日内的凌晨04：00至早06：00。（冬令时凌晨04：00至早07：00）

3、开休市时间如果有变动以交易中心的通知为准。

五、交易方式

乙方通过网络系统与甲方进行交易中心提供的商品电子商务交易平台服务进行交易。甲方的电脑记录在交易过程中形成的记录均具有法律效力。

六、履约定金

延期交收交易采用履约定金的形式进行，并委托银行进行资金管理。乙方的交易履约定金不得低于成交金额的3%，甲方有权根据交易中心的要求对交易履约定金的比例进行调整。委托银行管理的乙方交易履约定金不享有任何利息。

七、费用

乙方在参与延期交收交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费等。

1、手续费：由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及投资者；

2、延期费: 由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及投资者。

3、提货费\交货费: 具体费用及细则参照《新华商品现货合约交易中心交易品种规则》执行。

4、交易中心有权根据商品现货市场行情对以上费用进行调整。

八、结算

具体结算规则及细则参照《新华商品现货合约交易中心结算管理规则》执行。

九、风险管理

1、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险，持仓风险率的计算方法：风险率=客户账户净值÷持仓占用交易履约定金×100%

2、当乙方的持仓风险率小于100％时，乙方交易履约定金不足，需要追加交易履约定金，否则乙方只能减少持有的合约数量，直至乙方账户风险率等于或者大于100%。当乙方帐户风险率低于70％时，将根据交易中心交易规则将乙方的未平仓合约全部进行强行平仓，强行平仓的价格以当时市价为准，客户对产生的结果不得有异议。

3、乙方因为违规或遇到紧急情况以及交易中心认为必要的情况下，将根据交易中心交易规则对乙方的未平仓合约进行强行平仓，强行平仓的价格以当时市价为准，客户对产生的结果不得有异议。

4、由于国家法律、法规、政策的变化、商品现货交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，甲方有权根据交易中心要求对乙方的未平仓合约进行全部强行平仓，强行平仓的价格以当时市价为准，客户对产生的结果不得有异议。

十、实物交收

具体交收规则和细则参照《新华商品现货合约交易中心商品现货交收管理规则》执行。

十一、开户及交易

1、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由交易中心统一进行监管，并且必须经过交易中心的审核，然后进行激活才可进行交易。交易帐户实行一户一码制。

2、乙方开户时，乙方须提供身份证或户口本、护照等有效证件，并保证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在交易中心指定的银行开立结算账户，用以实现与交易中心履约定金专用帐户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料有虚假，乙方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，乙方承诺及时以有效方式通知甲方。如因资料发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。

3、所有的协议和电子化的通讯都须以签名或电子记录进行确认。

4、乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善的保管，并独自承担因保管不善而造成的一切后果。如若确实丢失，乙方须提供其本人有效的身份证件、客户密码重置申请以及其它相关信息，并予以确认签字，经甲方和交易中心核对信息无误后，方可将密码恢复至初始状态。

5、乙方必须确保其本人有足够的软件和硬件系统进行商品现货交易。

6、乙方的交易账户只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。

7、甲方仅通过客户账号和密码核实乙方身份，乙方应妥善保存好其本人的客户账号和相关的密码。通过客户账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失及被盗导致的利益上的损失，均与甲方及交易中心无关，由乙方自行承担。

8、所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令，以交易中心电脑记录数据为准。

9、乙方对当日的交易结算结果有异议时，须在一个工作日即24小时内向甲方提出。如果乙方未提出异议，甲方视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。

10、乙方必须遵守和接受交易中心及甲方规定的有关商品现货交易事项的一切规则。

11、乙方的交易履约定金必须以现金的形式交纳。

12、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将合约中的任何权益全部或部分转让。

13、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可用履约定金和昨日余额。

十二、违约条款

任何一方违反本协议给对方造成损失，违约方应承担相应经济赔偿责任。

十三、免责条款

1、甲方及甲方工作人员对市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员向乙方作出获利或不遭受损失的担保或承诺均不具有法律约束力，乙方据此进行交易产生的亏损由乙方自行承担。

2、甲方及甲方工作人员均不能与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用客户资金从事代客理财业务，由此造成的风险甲方不承担任何责任。

3、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯设备的稳定性，由此原因而使乙方遭受的损失，由乙方自行承担，甲方不负有任何责任。

4、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格成交，以至于乙方的亏损超过其净值，此种情况于系统性不可抗拒的风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加资金的义务，不得提出任何异议。

5、由于地震、水灾

、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

6、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致乙方风险，甲方不承担责任。

十四、协议的生效与终止

1、本协议经甲、乙双方适当签署后生效，本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。

2、本协议的所有条款，对于甲、乙双方均具有法律效力，任何一方均不得违反。本协议的修订或更改须以书面方式进行，并由双方签署确认。

3、甲方对本协议各项条款拥有最终解释权。如甲乙双方就本协议发生争议，以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的，可向交易中心申请调解，或申请仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4、乙方可以通过解除签约的方式终止与甲方签订的客户协议书。双方终止协议履行，乙方必须结清与交易中心和甲方的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录。

5、除非本协议另有约定，本协议有效期至甲方被新华商品现货合约交易中心终止会员资格之日止。

6、本协议书为依据现行有效的法律、法规、政策、规章及交易中心规则所订。如因有关法律、法规、政策、规章、交易中心规则等发生变动，导致本协议书相关条款与其规定相抵触的，应以该等规定为准；需要依据该等变动对本协议书相关条款进行调整的，甲、乙双方同意签订补充协议进行约定。

7、《投资者确认函》、《新华商品现货合约交易中心关于禁止代客交易说明》、《交易账号安全保障确认书》、《交易风险提示函》等相关文件将作为本协议的附件，本协议的附件为本协议不可分割的部分，与本协议书具有同等的法律效力。乙方承诺已充分阅读本协议及附件内容，包括其中有关甲方的免责条款。

（以下无正文）

甲方（盖章）：                           乙方（签章）：

法定代表人或授权代表：

签署日期：                              签署日期：

附件：

附件一《客户调查表》

附件二《补充资料》

附件三《投资者确认函》

附件四《新华商品现货合约交易中心关于禁止代客交易说明》

附件五《交易账号安全保障确认书》

附件六《交易风险提示函》

其他附件包括《新华商品现货合约交易中心交易规则》、《新华商品现货合约交易中心风险控制管理办法》、《新华商品现货合约交易中心商品现货交收管理办法》、《新华商品现货合约交易中心开户管理办法》、《新华商品现货合约交易中心销户管理办法》等。

附件一

对于以上表格中所提供的资料及信息，作为合同不可分割的一部分，本人是自愿填写，并且保证真实有效。

    客户（签字）：               签署日期：

附件二          

补充资料

本客户协议书需附文件

一、自然人客户：

1、身份证复印件

2、客户现场拍摄的上半身照片

3、客户现场签字的照片

二、机构投资者：

 1、营业执照副本复印件

 2、税务登记证复印件

 3、组织机构代码证复印件

 4、企业法定代表人（负责人）身份证复印件

 5、银行开户许可证

附件三

投资者确认函

客户姓名：        身份证号码：

本人保证已在会员单位的配合下完成以下事项：

1、本人已经亲笔签署《风险揭示书》以及《客户协议书》；

2、本人已按照有关规定配合会员单位采集了本人的影像资料；

3、本人保证已满足开户条件并且非新华商品现货合约交易中心禁入人员；

4、本人已办理履约定金银行资金管理业务；

5、本人已熟悉《新华商品现货合约交易中心交易规则》及相关规则；

6、本人在会员单位的指导下已熟悉模拟交易，确定掌握交易系统各项功能的操作。

7、本人希望立即开通交易账户。

以上说明的各项内容和交易规则，本人已____________________（认真阅读并完全理解）

      

                      

                      投资者签字(盖章)：        

                       

                      签署日期：

                 

附件四

新华商品现货合约交易中心关于禁止代客交易的说明

尊敬的客户：

新华商品现货合约交易中心（以下简称“交易中心”）禁止代理交易以及变相代客交易，严厉禁止具体细化至某点位建仓、平仓，请广大投资者提高防范意识，切勿将交易账户交由他人操作，对于由于代客交易行为产生的交易风险及损失，交易中心不承担任何责任。

对以上事宜知晓并认可后请签字确认。

客户（签字）：

签字日期：

附件五

交易账号安全保障确认书

本人已经认真阅读《新华商品现货合约交易中心关于禁止代客交易的说明》，承诺不将交易账号及密码以任何形式泄露给他人。如违反该通知中的规定，本人自愿承担由此产生的一切损失。

投资者签字（盖章）：

签署日期：

附件六

交易风险提示函

尊敬的客户：

目前交易系统中的指价建仓和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能），可能会存在以下风险：

在您使用该功能时，虽然您设定了建仓或平仓的价格（止盈、止损价格），但是由于电脑设备运行速度、网络传输速度等原因，可能会导致在行情触及或穿越指定价格时，交易系统没有为您成交建仓或平仓。

因此，我们特别提示您在使用交易系统中指价建仓和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能）时，应充分考虑上述风险。

如果您无法理解或承受上述风险，我们建议您不要使用该功能进行交易。如果您坚持使用该功能，我们将认为您已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险，并愿意承担使用该功能所带来的一切后果。

本风险提示书无法揭示使用指价建仓和指价平仓功能（包括设定止盈、止损价格功能）所带来的所有风险和交易系统的全部情形。故您在使用之前，应全面理解交易规则及实施细则，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力、理解能力做出客观判断，对交易系统作仔细的、全面的研究。

会员单位（签章）：

日期：

以上风险说明书的各项内容和交易规则、实施细则，本人                           

                                          （请在划线处填写“已阅读并完全理解”）

                                        客户签字：

             日  期：