平安证券大连营业部投资者教育活动总结

平安证券大连人民路营业部于20xx年x月x日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大厦3楼5号教室举行了投资者教育课程，这次课程是股民学校系列课程的一部分，主要向投资者介绍了公司的近期投资策略，股票的基础知识，手机炒股的下载及应用。由平安证券讲师陈小强主讲策略和股票基础知识，研究咨询岗邵博洋负责讲解手机炒股软件的下载及应用。主要的参与人员为营业部电话和短信通知的感兴趣的相关客户，共有超过70名客户参与。

本次课程课堂气氛活跃，现场互动良好，。讲师讲解深入浅出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入讲解，且相关案例时效性强，课件图文并茂，充分满足了客户的听讲需求。会上大家踊跃发言提问，会后又与讲师作了更深入的交流沟通。

客户听后反响不错，纷纷反应要继续参与营业部的股民学校，希望多学习些实用的投资知识，此类活动对他们的投资特别有好处，也对平安证券大连营业部能够免费的提供这样的讲座服务表示赞赏和感谢。

 

第二篇：证券营业部投资者教育工作总结

xx证券xx营业部

xx年xx月份投资者教育工作总结

xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：

（一）普及证券知识，加强新业务宣传

营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。

营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。

（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通

营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。

（三）加强客户回访，进行分级化管理

营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在xx周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司xx平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。

（四）加强风险提示，公布电话和信箱

营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。

（五），开通短信业务，赠送投资者软件

营业部为所有开通短信业务的股民通过xx平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如xx（股票名称）等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。

针对营业部的大中客户，我们赠送了公司xx、xx炒股软件，为股民投资决策提供了帮助，为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。

xx证券xx营业部

xx年xx月xx日